| 门（如适用） | | | | --- | --- | --- | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） |  | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 | | | | 的工作计划和报告等（如适用） |  | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 | | | | 质量及发现的重大问题等（如适用） |  | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 |  | | | 作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 |  | | | 一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 |  | | | 提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 |  | | | 提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 ...

| 证券代码：300863 | 证券简称：卡倍亿 | | --- | --- | | 债券代码：123238 | 债券简称：卡倍转02 | 民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年第一次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二〇二四年十二月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》、《宁波卡倍亿电气技术股份有限 公司 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）、《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关公开信息披 露文件，由本次可转债受托管理人民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"） 编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为民生证券所作的承诺或 声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，民生证券 不承担任何责任。 一、债券基本情况 经中国证券监督管理委员会出 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-122 债券代码：123238 债券简称：卡倍转 02 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于公司 2022 年限制性股票激励计划 第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、本次符合解除限售条件的激励对象共计 5 人。 3、本次可解除限售股票上市流通时间：2025 年 1 月 2 日。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）已申请将 2022 年限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"、"激励计划"或"本计划"）授予的第 一类限制性股票第二个解除限售期可解除限售的股份予以解除限售，5 名激励对 象可解除限售 21.00 万股限制性股票。 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 10 月 20 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于提前赎回卡倍转02的第四次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、可转债赎回条件满足日：2024年12月23日； 2、可转债赎回日：2025年1月15日； 3、可转债赎回登记日：2025年1月14日； 证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-121 债券代码：123238 债券简称：卡倍转02 风险提示： 4、可转债赎回价格：100.004元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.4%， 且当期利息含税）。扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司（以下简称"中登公司"）核准的价格为准； 5、可转债赎回资金到账日（到达中登公司账户）：2025年1月20日； 6、投资者赎回款到账日：2025年1月22日； 7、可转债停止交易日：2025年1月10日； 8、可转债停止转股日：2025年1月15日； 9、赎回类别：全部赎回； 10、最后一个交易日可转债简称：Z倍转02； 11、根据安排，截至2025年1月14日收市后仍未转股的"卡倍转02"将按照 100.00 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-120 债券代码：123238 债券简称：卡倍转02 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于提前赎回卡倍转02的第三次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、可转债赎回条件满足日：2024年12月23日； 4、可转债赎回价格：100.004元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.4%， 且当期利息含税）。扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司（以下简称"中登公司"）核准的价格为准； 5、可转债赎回资金到账日（到达中登公司账户）：2025年1月20日； 6、投资者赎回款到账日：2025年1月22日； 7、可转债停止交易日：2025年1月10日； 8、可转债停止转股日：2025年1月15日； 2、可转债赎回日：2025年1月15日； 3、可转债赎回登记日：2025年1月14日； 9、赎回类别：全部赎回； 10、最后一个交易日可转债简称：Z倍转02； 11、根据安排，截至2025年1月14日收市后仍未转股的"卡倍转02"将按照 100.004元/张的价 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-119 债券代码：123238 债券简称：卡倍转02 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于提前赎回卡倍转02的第二次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 8、可转债停止转股日：2025年1月15日； 9、赎回类别：全部赎回； 10、最后一个交易日可转债简称：Z倍转02； 11、根据安排，截至2025年1月14日收市后仍未转股的"卡倍转02"将按照 100.004元/张的价格被强制赎回，本次赎回完成后，"卡倍转02"将在深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）摘牌。持有人持有的"卡倍转02"存在被质押或 被冻结的，建议在停止转股日前解除质押或解除冻结，以免出现因无法转股而被 强制赎回的情形； 1、可转债赎回条件满足日：2024年12月23日； 2、可转债赎回日：2025年1月15日； 3、可转债赎回登记日：2025年1月14日； 4、可转债赎回价格：100.004元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.4%， 且当期利息含税）。扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-118 债券代码：123238 债券简称：卡倍转02 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、可转债赎回条件满足日：2024年12月23日； 2、可转债赎回日：2025年1月15日； 3、可转债赎回登记日：2025年1月14日； 4、可转债赎回价格：100.004元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.4%， 且当期利息含税）。扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司（以下简称"中登公司"）核准的价格为准； 5、可转债赎回资金到账日（到达中登公司账户）：2025年1月20日； 6、投资者赎回款到账日：2025年1月22日； 7、可转债停止交易日：2025年1月10日； 8、可转债停止转股日：2025年1月15日； 关于提前赎回卡倍转02的第一次提示性公告 9、赎回类别：全部赎回； 10、最后一个交易日可转债简称：Z倍转02； 11、根据安排，截至2025年1月14日收市后仍未转股的"卡倍转02"将按照 100.004元/张的价 ...

上海锦天城（杭州）律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 提前赎回可转换公司债券的 法律意见书 地址：浙江省杭州市江干区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层 电话：0571-89838088 传真：0571-89838099 邮编：310020 上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（杭州）律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称"本所"）接受宁波卡倍亿电气 技术股份有限公司（以下简称"公司"）委托，担任其本次提前赎回可转换公司 债券（以下简称"本次赎回"）的专项法律顾问，现根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票 上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换 公司债券》（以下简称"《自律监管指引》"）、《可转换公司债券管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等法律、法规和其他规范性文件以及《宁波卡倍 亿电气技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月23日以电 子邮件等方式向全体董事、监事及高级管理人员发出召开公司第三届董事会第三十二 次会议的通知。本次会议于2024年12月23日下午3:30在公司会议室以现场与通讯相结 合的方式召开。会议应出席董事7名，实际参加表决的董事7名，公司监事、高级管理 人员列席会议，会议由董事长林光耀先生主持。本次会议的召开符合国家有关法律、 法规和《公司章程》的规定。 会议审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于提前赎回"卡倍转02"的议案》 2024年12月3日至2024年12月23日期间，公司股票已满足连续三十个交易日中 至少十五个交易日的收盘价格不低于公司"卡倍转02"当期转股价格（29.24元/ 股）的130%（含130%，即38.01元/股），根据公司《向不特定对象发行可转换公 司债券募集说明书》的约定，已触发"卡倍转02"有条件赎回条款。结合当前市 场及公司自身情况，经过综合考虑，公司董事会同意公司行使"卡倍转02"的提 前赎回权利。同时，董事会授权公司管理层负责后续"卡倍转02"赎回的全部相 关事宜。 | 证券代码：300863 | 证券简称 ...

关于提前赎回卡倍转02的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-117 债券代码：123238 债券简称：卡倍转02 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 特别提示： 1、可转债赎回条件满足日：2024年12月23日； 2、可转债赎回日：2025年1月15日； 3、可转债赎回登记日：2025年1月14日； 4、可转债赎回价格：100.004元/张（含当期应计利息，当期年利率为0.4%， 且当期利息含税）。扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司（以下简称"中登公司"）核准的价格为准； 5、可转债赎回资金到账日（到达中登公司账户）：2025年1月20日； 6、投资者赎回款到账日：2025年1月22日； 7、可转债停止交易日：2025年1月10日； 8、可转债停止转股日：2025年1月15日； 9、赎回类别：全部赎回； 10、最后一个交易日可转债简称：Z倍转02； 11、根据安排，截至2025年1月14日收市后仍未转股的"卡倍转02"将按照 100.004元/张的价格被强 ...