圣元环保股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《圣元环保 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《圣元环保股 份有限公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"） 等规定，特制定本制度。 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密 或者保密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚 未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露： （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息， 披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的； 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本规定。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、 ...

圣元环保股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易的决策管理和信息披露等事项，保护广大投资者特别是中小股东 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第 36 号－－关联方披露》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》以及 《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法 规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第三条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 诚实信用原则； （二） 平等、自愿的原则； 1 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议内 容应明确、具体。关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的 价格或收费的标准，对于难以比较 ...

圣元环保股份有限公司 第四条 审计委员会委员由二分之一以上的独立董事提名，或者 由董事长或全体董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工 1 作职责的专业知识和商业经验。 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策和监督功能，做好事前审计、专业审 计，完善圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《圣元环保股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、参照《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，公司设 立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细 则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督、评估及核查工作。审 计委员会的主要职能是协助董事会独立审阅公司财务汇总、呈报程序、 内部监控及风险管理制度的成效，通过对公司各项业务活动、财务收 支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性和效益性进行检查评价， 以促 ...

圣元环保股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范圣元环保股份有限公司（以下称"公司"）内部审 计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计 责任，促进公司加强经营管理，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《内部审计基 本准则》《内部审计具体准则》和《圣元环保股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对 其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 内部审计的目的是通过系统的、规范的方法，检查和评价公司内 部组织的经营活动、内部控制的建立及执行、资源利用状况等的真实 性、合法性和有效性，并提供相关的分析、建议，帮助公司各级组织 有效履行其职责，以促进公司经营目标的实现。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员 1 及其他有关人员为 ...

圣元环保股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性、完整性与及时性，保 护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公司信息 披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）等法律、法规、部 门规章、规范性文件及《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第四条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人 员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的， 1 应当及时披露并全面履行。 第五条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种（以下 统称"证券"）交易价格可能或已经产生较大影响的信息和可能对上市交 易公司债券的交易价格产 ...

圣元环保股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资 者对公司的了解和认同，加深公司与投资者之间的良性互动关系，倡 导理性投资，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系工作指引》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律、法规、规范性文件以 及《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第六条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人 员和员工不得在投资者关系活动中代表公司 ...

第三条 委员会成员由三名董事组成，且其中独立董事占多数。 圣元环保股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及由董事会聘任的公司高级管理人员的甄选，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《圣元环保股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）的规定，公司设立董事会提名委员 会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构， 主要负责公司董事及由董事会聘任的高级管理人员的人选、选择标准 和程序进行选择并提出建议。委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 委员会委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一 以上的独立董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 委员会设主任委员一名，由独立董事担任并经委员会选 举产生。主任委员负责召集、主持委员会工作。 第六条 委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，则自动失去委 1 （三）广泛搜寻合格的董事及高级管 ...

圣元环保股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在上市公司 治理中的作用，提升公司质量，促进公司规范运作，维护公司整体利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《圣元 环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称《" 规范运作指引》"）和其他有关法律、法规的规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独立 董事应当按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）、证券交易所业务规则、《独立董事管理办法》 和《公司章程》等相关规定及 ...

圣元环保股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，充分发挥股东会的作用，提高股东会议事 效率，保障股东合法权益，保证会议程序及决议的合法性，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》及《圣 元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并 参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》《证券法》《上市规则》等法律 法规和《公司章程》规定的范围内行使职权。公司股东会的召集、提 案、通知、召开等事项适用本规则。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年 ...

圣元环保股份有限公司 《董事会议事规则》修订对照表 | （经公司第十届董事会 | | --- | | 2025 | | 年第五次会议审议通过，尚需 | | 2025 年第二次临时股东大会审议） | | 序 | | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | | 全文：股东大会 | | 全文：股东会 | | | 第五条 | 董事会行使下列职权： | 第五条 董事会行使下列职权： | | | （一） | 召集股东大会，并向股东大会报告工作； | （一）召集股东会，并向股东会报告工作； | | | （二） | 执行股东大会的决议； | （二）执行股东会的决议； | | | （三） | 决定公司的经营计划和投资方案； | （三）决定公司的经营计划和投资方案； | | 1 | （四） | 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； | （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； | | | （五） | 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； | （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他 | | | （六） | 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或 ...