武汉回盛生物科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为加强武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《深圳证劵交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规及 《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记 在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本 公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于内幕交易 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为促进武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，维护公 司及公司股东的合法权益，保证公司股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股东大会规则》等有关国家法律、法规、规 范性文件以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 特制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东大会正常召开和依法行使权利。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 （2023 年 12 月） 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）投诉管理程序， 及时、公正、妥善地处理投资者投诉，维护公司信誉，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护 工作的意见》（国办发[2013]110 号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及指引，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投资者权 益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品或服务质量、民事 合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属于本制度范围。 第三条 投诉的来源包括来信、来电、来访，证券监督管理机构和其它部门单转办的 投诉。 第四条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制，妥善处理投 资者诉求。对于投资者的投诉意见，公司依法、及时、就地解决问题，切实保护投资者的 合法权益。 公司董事会秘书为处理投资者投诉的负责人。证券事务部为公司处理 ...

继续使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司关于 武汉回盛生物科技股份有限公司 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为武汉回盛 生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物"或"公司"）的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，对公司继续使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金情况概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3570 号）同意注 册，公司向不特定对象发行 700.00 万张可转换公司债券，每张面值为 100 元， 募集资金总额人民币 700,000,000.00 元。本次向不特定对象发行可转换公司债 ...

重大信息内部报告制度 武汉回盛生物科技股份有限公司 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全 面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、 法规、规范性文件以及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关 人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长、总经理和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、分支机构负责人； （二）公司控股子公司、分支机构负责人； （三）公司派 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《武汉回盛生物科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本议事规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，董事会对股东大会负责。董事会应认真 履行有关法律、行政法规和《公司章程》规定的职责，确保公司遵守法律、行政法规和《公 司章程》的规定，公平对待所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 第二章 董 事 第三条 董事应具备以下任职资格： （一）公司董事为自然人。 （二）具有公司运作的基本知识，熟悉国家的经济政策以及有关法律、法规，具有与 担任董事相适应的能力和经验。 （三）有《公司法》第一百四十六条规定的情形，或被中国证监会处以证 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2024 年 第一次临时股东大会的议案》，并定于 2024 年 1 月 12 日（星期五）下午 14:00 召开 2024 年第一次临时股东大会。现将本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》 等规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 12 日（星期五）下 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员薪酬管理办法 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 加强和规范公司董事、监事和高级管理人员（以下简称"董监高"）薪酬的管理，科学、客 观、公正、规范地评价公司董监高的经营业绩，建立和完善有效的激励与约束机制，充分 调动董监高的工作积极性和创造性，促进公司的持续健康发展，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《武汉回盛生物科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本办 法。 第二条 本办法所称董事、监事、高级管理人员是指由股东大会或董事会批准任命的下 列人员： （一）独立董事； （二）未在公司内部任职的董事、监事：是指不在公司担任其他职务、不直接参与经 营管理的董事、监事； （三）在公司内部任职的董事、监事：是指为公司的员工、在公司领取薪酬的董事、 监事； （四）总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员。 第三条 公司董监高的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础，根据经营计划完 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 关联交易管理办法 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，维护 公司与关联人的合法利益，保证公司关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》的相关规定等有关国家法律、法规、规范性文件以及《武汉回盛生 物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由本办法第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 审计委员会年报工作制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在年报编制 和披露方面的监督作用，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《武汉回盛生物科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）和《审计委员会工作细则》等相关规定，并结合公 司实际，制定本制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、 规范性文件及《公司章程》等相关规定，认真履行职责，勤勉尽责的开展工作，维护公司 整体利益。审计委员会应做好与负责公司年度审计工作的会计师事务所（以下简称"年审会 计师事务所"）的沟通和协调工作。公司应当在年度报告中披露审计委员会年度履职情况， 主要包括审计委员会会议的召开情况和履行职责的具体情况。 第三条 审计委员会应认真学习中国证券监督管理委员会、证券交易所等监管部门关 于年报编制和披露工作的相关规定，积极参加其组织的培 ...