武汉回盛生物科技股份有限公司 总经理工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构和经营运作体系，促进经营管理的制度化、规范化、科学化，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理和副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员 （以下简称"高管"），高管应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信和 勤勉的义务，高管在就任时应签订《上市公司高级管理人员声明及承诺书》。总经理对公 司董事会负责并报告工作，副总经理、财务总监等高管对总经理负责并报告工作。在总经 理不能履行职权时，由董事长或董事长指定一名副总经理代行职权。 第二章 总经理的任免 第三条 总经理任职，应当具备下列条件： （一）个人品质：有较强的责任心，积极进取、忠实勤勉、廉洁奉公、民主公道，严于 律已，宽以待人等。 （二）职业操守： 1、具备 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 第四条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层及为公司提供年报审计的注 册会计师（以下简称"年审注册会计师"）的沟通，为独立董事在公司年报编制和披露过程 中履行职责提供必要的条件。 第五条 每个会计年度结束后、董事会审议年度报告前，公司管理层应及时向独立董 事汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司安排独立董事对重 大事项进行实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第六条 独立董事对公司拟聘请的年审注册会计师的从业资格进行核查。 第七条 在年审会计师事务所进场审计前，独立董事应当会同公司审计委员会与年审 会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、 风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进行沟通。 第八条 在年审注册会计师出具初步审计意见后、召开董事会审议年报前，公司应当 独立董事年报工作制度 （2023 年 12 月） 第一条 为进一步完善武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强公司内部控制建设，提高公司信息披露质量，充分发挥独立董事监督、协调作用，根 据《上市公 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年员工持股计划相关事项的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工 持股试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等有关法律、法规及规范性文件的规定，经认 真审阅武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）相关会议文件及审核相关事 项，现就公司 2023 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）相关事项发表审核 意见如下： 1、公司不存在《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律法规及规范性文件规定的 禁止实施员工持股计划的情形； 4、公司本次员工持股计划系员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的， 不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形； 5、本次员工持股计划相关议案的审议决策程序合法、有效，关联董事张卫元、关联监 事李红霞均已回避表决； 6、公司实施本次员工持股计划有助于促进公司建立、健全员工激励约束机制，建立 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为了促进武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律法规、规范性文件和《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。董事 会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和《公司章程》及其细则的有关规定，承担高级 管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取 利益。 第二章 任职资格 第三条 公司董事会秘书应当具备以下基本条件： （一）具有良好的职业道德和个人品德； （二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的 财务、管理、法律专业知识。 第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第四条 公司对外提供财务资助，应当根据相关法律、法规、规章、规范性文件及《公 司章程》等内部治理制度的规定，由公司董事会、股东大会审议通过，并及时履行信息披 露义务。 第五条 公司不得为《上市规则》规定的关联法人、关联自然人提供资金等财务资助。 第六条 公司的关联参股公司（不包括公司控股股东、实际控制人及其关联人控制的 主体）的其他股东按出资比例提供同等条件的财务资助的，公司可以向该关联参股公司提 1 第一条 为了规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外提供财 务资助行为，防范财务风险，维护公司及公司股东的合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规章、规范性文件及《武汉回盛生物科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为完善武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促进 公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第 2 号》）以及《武汉回盛生物科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则、 《公司章程》及本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 公司聘任的独立董事必须 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 一、董事会会议召开情况 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第八 次会议于 2023 年 12 月 26 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知于 2023 年 12 月 23 日以电子邮件及电话方式送达全体董事。本次会议由董事长 张卫元先生主持，应出席董事 5 名，实际出席会议的董事 5 名。公司监事和高 级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过了《关于<武汉回盛生物科技股份有限公司 2023 年员工 持股计划（草案）>及其摘要的议案》 | 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 第三届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步完善劳动者与所有者的利益共享和风险 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资及 衍生品交易相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第2号》）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规和《武汉回盛生物科技股份有限 公司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并报表范围内的子公司（包括全资子公司和控股子 公司）的证券投资与衍生品交易行为。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭 证投资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他投资行为。 本制度所述衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和非标准化期 权合约及其组合 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 第二章 股东、实际控制人及关联方的资金占用 第三条 公司应防止股东、实际控制人及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资 金和资源，公司不得以预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给股东及 其关联方使用。 防范股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度 （2023 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了建立防止股东、实际控制人及其关联方占用武汉回盛生物科技股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝股东、实际控制人及关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《武汉回盛生物科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际，特制订本制度。 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第二条 资金占用包括：经营性资金占用（股东、实际控制人及关联方通过采购､销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用）、非经营性资金占用（为股东、实际控制 ...

武汉回盛生物科技股份有限公司 内部审计制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为加强和规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，明确审计责任，保证审计质量，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《武汉回 盛生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门及人员，对内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价 活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控 制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员 ...