国金证券股份有限公司 关于华安鑫创控股（北京）股份有限公司 向银行申请综合授信额度并接受关联方提供担保 暨关联交易的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国金证券"）作为华安 鑫创控股（北京）股份有限公司（以下简称"华安鑫创"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保 荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件 的要求，对公司董事何攀、肖炎先生为公司向银行申请综合授信额度提供担保暨 关联交易的事项发表核查意见如下： 一、本次关联交易概述 为满足公司（含合并报表范围内的子公司）经营发展需要，公司拟向有关银 行申请合计不超过人民币 30,000 万元综合授信额度，该综合授信主要用于办理 申请贷款、承兑汇票、开立信用证、出具保函信业务等授信业务，利率参考行业 标准及中国人民银行基本利率确定。申请授信的有效期自公司 2024 年年度股东 大会审议通过后直至召开 2025 年 ...

国金证券股份有限公司 关于华安鑫创控股（北京）股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国金证券"）作为华安 鑫创控股（北京）股份有限公司（以下简称"华安鑫创"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，对华安鑫创 2024 年度（以下 简称"本年度"）募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3386 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，公司于 2020 年 12 月 24 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2,000.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 38.05 元，共募集资金 761,000,000.00 元，扣除发行 ...

国金证券股份有限公司 关于华安鑫创控股（北京）股份有限公司变更部分超募资金投 资项目的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为华安鑫创 控股（北京）股份有限公司（以下简称"华安鑫创"、"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等相关规定履行持续督导职责，对华安鑫创变更超 募资金投资项目的事项进行了核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）公司首次公开发行股票的募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意华安鑫创控股（北京）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3386 号文）同意公司首次公开 发行股票的注册申请，公司首次公开发行的人民币普通股（A 股）股票 2,000.00 万股，每股面值 1.00 元，发行价格 38.05 元/股，募集资金总额为人民币 761,000,000. ...

审计相关 - 大华会计师事务所审计华安鑫创2024年12月31日财务报告内部控制有效性[5] - 大华认为华安鑫创于该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[9] 责任说明 - 建立健全和实施内部控制并评价有效性是企业董事会责任[6] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[7] 局限性提示 - 内部控制有固有局限性，根据审计结果推测未来有效性有风险[8]

国金证券股份有限公司关于华安鑫创控股（北京）股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市持续督导之保荐总结报告书 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为华安 鑫创控股（北京）股份有限公司（以下简称"华安鑫创"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，负责华安鑫创上市后的持续督导 工作，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日止。截至目前首次公开发行股票并在创 业板上市的持续督导期限己满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，保荐机构出具本保荐总结报告书。 | 保荐机构名称 | 国金证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 | | 法定代表人 | 冉云 | | 保荐代表人 | 吴成、邱新庆 | | 联系电话 | 021-68826021 | 一、保荐机构基本情况 | 公司名称 | 华安鑫创控股（北京）股份有限公司 | | --- | --- | | 证券代码 | 300928 | ...

合规与监督 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户12次，每月均查询[3] - 列席公司股东大会1次，列席董事会和监事会均为0次[3] - 现场检查1次，报告按规定报送且无主要问题[3] - 发表独立意见9次，无非同意意见[4] - 向本所报告次数为0次[4] 其他事项 - 对上市公司培训1次，日期为2025年3月25日[4] - 公司及股东多项承诺均已履行[7][8] - 2024年国金证券因罗普特持续督导问题被厦门证监局出具警示函并整改[9] - 保荐代表人未变更[9]

业绩总结 - 大华会计师事务所审计华安鑫创2024年度财报，4月25日签发无保留意见审计报告[4] 资金数据 - 2024年其他关联资金往来总计期初余额10129.43万元，年度累计发生4419.03万元，偿还6974.64万元，期末余额7573.82万元[11] - 华安鑫创多家子公司披露2024年期初、年度累计发生、偿还及期末往来资金余额[11]

募集资金情况 - 2020年12月24日公开发行2000万股，每股38.05元，募资7.61亿元，净额6.76亿元[11] - 截至2024年12月31日，累计使用募资6.29亿元，利息3460.23万元，2024年使用1.12亿元，利息2200.31万元[12] - 截至2024年12月31日，募资余额活期存款4723.70万元[12] - 累计变更用途募资4.4480240282亿元，比例58.45%[25] 项目进展 - 前装座舱全液晶显示系统研发升级项目调整后投资553.729718万元，进度100%[25] - 车载液晶显示模组及智能座舱显示系统智能制造项目本年度投入1.1073223413亿元，累计投入4.1980764907亿元，进度94.38%，预计2026年12月31日完成[25][26][31] - 自动驾驶及智能辅助驾驶软硬一体方案研发及产业化项目募资2750万美元，累计投入148.99万美元，进度19.73%，预计2025年12月31日完成[26] 资金使用与管理 - 公司使用3750万元超募资金永久补充流动资金[27] - 公司出资5000万元设立东方鑫创，截至2024年12月31日实缴550万元[16][27] - 公司将6069.90万元超募资金用于车载液晶显示模组及智能座舱显示系统智能制造项目[27] - 公司使用募资置换已付发行费用自筹资金951.89万元[27] - 2023年12月27日起可使用不超2亿元闲置募资和不超1亿元自有资金现金管理[27][28] - 2024年12月26日起可使用不超5000万元闲置募资和不超1.5亿元自有资金现金管理[28] 项目变更与延期 - 2021 - 2023年多次变更部分募资投资项目为车载液晶显示模组及智能座舱显示系统智能制造项目[17][26][31] - 2024年4月18日将自动驾驶及智能辅助驾驶项目达预定可使用状态时间延至2025年12月31日[18][26][27]

华安鑫创控股（北京）股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2025]0011002744 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 华安鑫创控股（北京）股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 二、 营业收入扣除情况明细表 1-2 专项核查意见 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2025] 0011002744号 华安鑫创控股（北京）股份有限公司： 我们接受委托，对华安鑫创控股（北京）股份有限公司（以下简 称华安鑫创）2024 年度财务报表进行审计，并出具了大华审字[2 ...

会议情况 - 2024年召开6次董事会和2次股东大会，独立董事均出席[5] - 2024年召开2次独立董事专门会议，独立董事均出席[9] 报告披露 - 2024年按时编制并披露多份报告[16] 合规情况 - 2024年未发生重大关联交易等违规事项[15][17] 人事及薪酬 - 2024年未发生提名任免等人事变动[20] - 报告期内董事、高管薪酬制定合理[21]