第一章 总 则 第一条 为了规范安徽超越环保科技股份有限公司(以下简称 "公司")的投资者关系管理工作，进一步加强与投资者之间的信息 沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司与投资 者关系工作指引》和《安徽超越环保科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）及其他相关规定，特制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流， 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者 合法权益的重要工作。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开、 客观原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他 合法权益。 第四条 投资者关系管理的目的是： （一）形成公司与投资者双向沟通的有效机制，促进公司与投资 者之间建立良好的关系，增进投资者对公司的了解； 1 安徽超越环保科技股份有限公司 投资者关系管理办法 ...

市值管理原则与目的 - 市值管理目的是实现公司整体利益最大化和股东财富增长[4] - 应遵循合规、系统、科学、常态、诚实守信原则[5] 管理架构与方式 - 董事会领导，董秘统筹日常执行与监督[7] - 运用经营提升、并购重组等促进投资价值反映质量[12] 监测与预警 - 持续监测市值、市盈率、市净率等并设预警阈值[15] 股价异常情形 - 连续20个交易日收盘价跌幅累计达20%属异常[18] - 收盘价低于最近一年最高收盘价50%属异常[18] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效实施，由董事会负责解释修改[19]

委托理财原则 - 以不影响正常经营和主营业务为前提，用自有闲置资金[5] - 收益原则上应大于等于银行同期定期存款利率[5] 审议流程 - 占总资产50%以上等四种情况经董事会审议后提交股东会[7] - 占总资产10%以上且低于50%等四种情况由董事会审议[7] - 未达董事会审议标准由总经理办公会审议[8] 实施与监督 - 方案通过后总经理组织财务部实施并报告[10] - 财务每月编制报告提交总经理和董事会[10] - 内审部门审查并重点审计合规性[12] 信息披露与责任 - 方案通过后按规定公开披露信息[17] - 违规致损或收益低追究相关人员责任[12]

资金支取与通知 - 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20％时，公司及商业银行应及时通知保荐机构[7] 资金使用检查 - 公司内审部每季度至少对募集资金存放与使用情况检查一次[12] 项目重新论证 - 募集资金投资项目搁置超一年，公司应对该项目可行性、预计收益等重新论证[14] - 超过募集资金投资计划完成期限且募集资金投入金额未达相关计划金额50%，公司需重新论证项目[14] 资金置换 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内实施置换[15] - 募投项目支付人员薪酬、购买境外产品设备等以自筹资金支付后，6个月内实施置换[15] 协议签订与备案 - 公司应在募集资金到账1个月内与保荐机构、商业银行签订三方监管协议[5] - 公司应在三方监管协议签订后2个交易日内向深交所备案并公告[8] - 三方监管协议提前终止，公司应在终止之日起2周内签新协议，并在新协议签订后2个交易日内向深交所备案并公告[8] 报告与公告 - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向深交所报告并公告[12] - 公司使用闲置募集资金现金管理，应在董事会会议后2个交易日内公告相关内容[17] - 董事会收到鉴证报告后2个交易日内向深交所报告并公告[32] 资金使用审议 - 计划单次使用超募资金金额达到5000万元且达到超募资金总额的10%以上，需提交股东会审议通过[19] 节余资金处理 - 节余募集资金（含利息收入）低于500万元且低于该项目募集资金净额5%，可豁免特定程序，使用情况在年报披露[20] - 节余募集资金（含利息收入）达到或超过该项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[20] 投资计划调整 - 募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的投资计划当年预计使用金额差异超过30%，公司应调整投资计划[28] 资金补充与使用 - 公司将暂时闲置募集资金临时补充流动资金，单次期限最长不超12个月[19] - 公司将超募资金用于在建及新项目，应投资主营业务并履行相关信息披露义务[24] 多项事项审议 - 上市公司将募集资金用作多项事项时，需经董事会审议通过，保荐机构发表同意意见[25] 项目进展核查 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[27] 审计与报告 - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金使用情况专项审核并出具鉴证报告[28] - 每个会计年度结束后保荐机构需对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向深交所提交并披露[31] - 公司应在年度募集资金存放与实际使用情况专项报告中披露专项核查结论[31] - 核查报告应包含募集资金存放、使用、项目进展等十多项内容[31] - 公司董事会应在募集资金存放与实际使用情况专项报告中披露保荐机构和会计师事务所报告的结论性意见[32] 违规处理 - 若会计师事务所出具特定鉴证结论，保荐机构需分析原因并提出核查意见[32] - 保荐机构发现公司募集资金管理重大违规或风险应及时向深交所报告并披露[32] 鉴证报告聘请 - 董事会审计委员会或二分之一以上独立董事可聘请会计师事务所出具鉴证报告，公司应配合并承担费用[32] 违规处罚 - 公司相关人员违反本办法，监管机构处罚外公司也将处罚并要求赔偿损失[34] 办法生效 - 本办法由公司董事会拟定，经股东会审议通过之日起生效[38]

信息披露规则 - 审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，新增需充分证据[3][4] - 国家秘密依法豁免，商业秘密特定情形可暂缓或豁免[4][5][6] 审批与管理 - 由董事会统一领导，经部门申请等内部审批流程[7] - 董秘登记，证券部归档，季报等公告后十日报送材料[8] 违规处理 - 不符合规定的暂缓、豁免行为，对相关人员惩戒[10]

审计委员会构成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成[6] - 独立董事委员应占成员总数1/2以上，至少一名是会计专业人士[6] - 成员每届任期不超三年，独立董事连续任职不超六年[7] 审计委员会运作 - 每年至少召开一次无管理层与外部审计机构单独沟通会议[12] - 每季度至少召开一次会议[21] - 会议须三分之二以上委员出席方可举行[23] 审计委员会职责 - 审核公司财务报告，关注重大会计和审计问题[13] - 监督检查内部控制，评估制度设计适当性[14] - 每年向董事会提交对外部审计机构履职及监督职责情况报告[12] 审计委员会决议 - 作出决议须全体委员过半数通过[23] - 会议通过审议意见须书面提交董事会[25] 其他规定 - 独立董事辞职或被解职致比例不符，60日内完成补选[7] - 披露财务会计报告等经全体成员过半数同意提交董事会[10] - 聘请或更换外部审计机构需经审议并建议后董事会才可审议[17] - 会议记录等资料保存期限为10年[25] - 须披露人员情况及年度履职情况[27] - 连续两次无故不出席会议，董事会可撤销委员职务[25] - 议事规则经董事会审议通过生效[30]

安徽超越环保科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应安徽超越环保科技股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《安徽超越环保科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等规定，公司设立董事会战略委员会，并 制定本议事规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 1 第五条 战略委员会设召集人一名，负责主持战略委员会工作， 由委员选举产生，并报董事会备案。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再 ...

审计委员会设置 - 公司董事会下设审计委员会，独立董事应占半数以上并担任召集人，至少有一名为会计专业人士[7] 审计工作汇报 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[11][13] - 审计委员会至少每季度向董事会报告一次内部审计工作情况[11] 审计流程 - 内部审计一般提前2日送达审计通知书[18] - 先审前调查、编制方案，再搜集证据、做记录等[19] 审计反馈与执行 - 被审计部门5日内书面反馈审计报告意见，否则视为同意[20] - 被审计部门10日内书面报告审计决定执行情况[26] 审计档案管理 - 审计档案管理范围包括多种文件资料[26] - 按被审计部门分类立卷归档，按审计日期编排装订[26] - 查阅等需经审计委员会主任委员批准并按时归还[26] - 到期销毁须经董事会审计委员会批准[26] 审计奖惩 - 内部审计人员可提奖励和处罚建议[29] - 对违规内部审计人员给予处罚[29]

财务表现 - 2025年上半年营业收入7800.8万元，同比下降46.21% [1] - 净亏损5892.86万元，较上年同期净亏损1940.86万元扩大203.6% [1] 利润分配 - 公司计划不派发现金红利 [1] - 不实施送红股及公积金转增股本方案 [1]

证券代码：301049 证券简称：超越科技 公告编号：2025-031 安徽超越环保科技股份有限公司 关于归还闲置募集资金并继续使用部分闲置募集资金暂时 一、本次募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽超越环保科技股份有 限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2312 号）批 准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,356.3334 万股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格 19.34 元/股，募集资 金 总 额 为 人 民 币 455,714,879.56 元 ， 扣 除 发 行 费 用 人 民 币 二、募集资金投资项目情况 69,289,174.60 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 386,425,704.96 元。上述募集资金已于 2021 年 8 月 19 日到位，经 致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了致同验字（2021） 第 332C000587 号《验资报告》。 截至 2025 年 7 月 31 日，公司募集资金累计投入 36,098.63 万元 （含募集资金投资项目结项节余并永久补充流动资金 39.70 万元）， 尚未使 ...