公司基本信息 - 2022年4月8日首次公开发行36,721.9884万股，7月8日在深交所创业板上市[8] - 注册资本为1,471,880,000元，股份总数为1,471,880,000股，每股面值1元[10][21] - 发起人中科实业集团认购850,000,000股，宁波碧蓝润宇认购33,731,544股，出资方式为净资产折股，基准日为2019年4月30日[22] - 经营范围包括技术开发、废气治理、水污染治理等业务[18][19] 股份相关规定 - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[24] - 特定情形收购股份后合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总数的10%，并应在三年内转让或者注销[28] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持本公司同一类别股份总数的25%，所持本公司股份自上市交易之日起一年内不得转让，离职后半年内不得转让[31] - 公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起一年内不得转让[31] 股东权益与诉讼 - 股东有权要求董事会收回相关人员股票买卖收益，董事会未执行，股东可直接诉讼[32] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可就特定损失情况提起诉讼[42] 股东会相关规定 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[54] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会，董事会需在收到请求后10日内反馈[61] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[84] 董事相关规定 - 董事任期为三年，可连选连任；独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年，满六年的36个月内不得被提名为独立董事候选人[106] - 兼任高级管理人员职务的董事总计不得超过公司董事总数的二分之一，公司不设职工代表担任的董事[107] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额为注册资本的50%以上时，可不再提取[168] - 公司原则上每年现金分配利润不低于当年可分配利润的10%，连续三年累计分配不少于三年年均可分配利润的30%[172] 其他规定 - 公司在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[166] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定[185]

内控管理制度修订 - 公司内控管理制度于2025年6月修订[1] 内控目标与原则 - 内控目标涵盖行为合规性、资产安全性等五项[3] - 公司建立与实施内控应遵循全面性、重要性等五项原则[5] 内控管理组织与职责 - 董事会负责内控的建立健全和有效实施[5] - 经理层负责组织领导公司内控管理工作[18] - 公司内控管理组织体系由董事会、审计委员会等构成[14] 内控要素与措施 - 公司建立与实施内控包括内部环境、风险评估等五要素[8] - 公司建设信息化、数字化管理系统促进内控流程与信息系统结合[9] - 公司制定有利于可持续发展的人力资源政策[9] - 公司设立内部审计部门建立反舞弊机制[12] 内控分级与试运行 - 公司内控制度实行分级管理，分顶级、一级、二级及其他四级[34] - 新建内控体系单位试运行期为三个月[35] 内控资料管理 - 行政管理部门定期收集、归档内控相关记录或资料，保存期不少于10年[42] 内控监督与评价 - 内部审计部门是公司内控监督实施部门，负责多项内控监督和评价工作[24] 风险识别与应对 - 公司通过多种方法识别内、外部风险并确定应对策略[28][29][30][31] 内控措施制定与手册修订 - 行政管理和股权管理部门组织建立内控措施和标准与权限图表[32] - 行政管理和内控运行部门修订内控制度形成内控手册[33] 内控培训与更新 - 行政管理和股权管理部门每年组织内控培训[36] - 年度内控评价后对内控手册进行更新维护[40] 应急机制 - 公司建立重大风险预警和突发事件应急处理机制[32] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过之日起生效并实施，修订时亦同[47] - 本制度由行政管理部门负责解释[48]

董事及高管股份管理 - 特定时间需委托申报个人及近亲属身份信息，两个交易日内完成[4] - 上市未满一年，新增股份100%自动锁定[7] - 上市满一年，年内新增无限售条件股份75%自动锁定[8] - 任期内和届满后六个月内，年转让股份不超总数25% [8] - 持股不超一千股可一次全部转让[8] - 离任六个月内不得转让股份[9] - 股份变动两个交易日内报告并公告[10] - 特定期间不得买卖本公司股份[12] - 不得从事以本公司股票为标的的融资融券交易[13] 权益股份增持规则 - 权益股份达30% - 50%，一年后每年增持不超2%[16] - 权益股份达50%以上，增持不影响上市地位[16] 增持计划相关 - 增持计划实施期限不超六个月[17] - 期限过半披露增持进展[15] - 特定情形聘请律师核查并披露结果[18] - 结果公告含主体、情况等内容[19] - 完成或终止通知公司披露[20] - 定期报告时未完成需披露情况[20] - 实施完毕前不得减持[20] 制度生效 - 制度及修订自董事会审议通过生效实施[23]

制度修订 - 公司于2025年6月修订年报信息披露重大差错责任追究制度[1] 适用范围与原则 - 制度适用于与年报信息披露有关人员[3] - 责任追究遵循客观公正等原则[5] 差错情形与处理 - 年报信息披露重大差错包括财务报告差错等情形[7] - 违反法规致差错有不良影响追究责任人责任[8] 处理方式与认定 - 追究责任形式有批评教育、扣减薪酬等[10] - 总经理办公会认定过错提方案，董事会审批[11] 信息披露 - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告披露[11]

融资制度 - 融资管理制度适用于总部及控股公司，2025年6月修订[1][3] 融资类型 - 融资包括权益性和债务性融资[2] 管理原则 - 融资业务管理坚持预算控制和授权管理结合原则[2] 审批流程 - 债务性融资按金融机构要求审批，权益性及特定债务性需多层审批[7] 资金使用 - 所融资金应按批准用途使用，抵押质押融资要登记和清理[10][11]

董事与经理层任职 - 兼任经理层职务的董事不得超董事总数二分之一[6] - 经理层每届任期不超三年，可连聘连任[9] 总经理权限 - 可决定单笔不超100万元对外捐赠事项[10] - 可审批生产用设备购买单笔不超1000万元事项[10] - 可审批固定资产等处置及坏账核销单笔不超评估净值300万元或单批次不超900万元事项[10] - 可审批董事会批准投资项目估算变动幅度不超5%事项[10] - 可审批交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产低于10%事项[12] - 可审批与关联法人成交金额占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以下或0.5%以上但不超300万元交易[13] - 可审批与关联自然人成交金额不超30万元交易[13] 总经理办公会 - 不定期召开，纪要经总经理签发后生效[15] - 由总经理主持，时间按需确定[18] - 实行总经理负责原则，总经理有最终决定权[18] - 须经理层全体成员二分之一以上出席方可举行[18] - 拟提交议题需按格式撰写，经总经理批准列入议程[19] - 控股公司提请审议事项需附说明材料和建议意见[19] - 参会人员须遵守保密制度，不得泄露内容[19] - 讨论涉及本人事项时应主动回避[20] - 决定事项由分管及部门领导落实并反馈[20] 其他 - 行政管理部门负责会议材料保管和归档[20] - 规则自董事会审议通过生效，由行政管理部门解释[24][25]

募集资金管理 - 董事会建立健全相关内控制度[2] - 专户集中管理，偿债资金除外[5] - 不晚于到账前签三方监管协议[5] 资金使用规定 - 闲置资金可现金管理[5] - 补充流动资金单次不超12个月[7] - 不得用于弥补亏损等[8] 信息披露与变更 - 定期报告披露使用及进展[10] - 变更计划需审议披露[10] 违规处理 - 违规责任人将受处分[11]

信息披露制度内容 - 公司于2025年6月制定公司债券信息披露管理制度[1] - 年度报告应在会计年度结束4个月内、半年度报告应在上半年结束2个月内披露[13] - 公司发生重大事项等多种情况需2个交易日内披露临时报告[18][19][20][21] - 公司应按规定编制、报送和披露发行公司债券申请文件[11] - 信息披露应遵循真实、准确等原则[3] 信息披露管理与程序 - 公司信息披露工作由董事会统一领导管理，董事长是第一责任人，董事会秘书是事务负责人[23] - 定期报告经审计委员会事前审核、董事会审议后由董事会秘书组织披露[26][27] - 临时报告按决议和非决议形式不同流程披露[28] 相关人员责任与义务 - 董事、高级管理人员应保证信息真实等并签署书面确认意见[30] - 控股股东、实际控制人应配合公司履行信息披露义务[31] - 审计委员会应对董事、高级管理人员履行职责行为监督[31] 其他规定 - 持股超5%股东等认购或交易公司债券应及时报告披露[32] - 内幕信息知情人有明确范围[36] - 信息披露可暂缓或免于披露需符合条件[39] - 公司实行内部审计制度，审计负责人向董事会负责[40] - 公司设董事会审计委员会负责监督核查工作[43] - 信息披露文件等资料保管期限不少于公司债券债权债务关系终止后5年[43] - 对信息披露违规责任人公司进行处罚[44] - 制度自董事会审议通过生效，修订亦同[46] - 公司修订制度应在最近一期定期报告说明相关内容[47]

独立董事津贴 - 任职津贴自批准当月起算，停职次月停发[4] - 津贴标准每人每年120,000元，分两次发放[4] - 津贴为税前，公司代扣代缴个税[4] 其他规定 - 差旅费及合理费用按财务制度报销[5] - 不得从公司及相关方取得其他利益[5] - 受处分董事会可提扣减或停发议案[5] - 制度以法律法规、章程为准，自股东会通过生效[7][8] - 制度由董事会负责解释[9]

审计委员会构成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，含两名独立董事[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] 审计委员会职责 - 监督评估外部审计机构，提议聘请或更换[10] - 审核财务信息披露，过半数同意后提交董事会[10] - 审阅财务会计报告，关注会计政策更改[12] - 指导监督内部审计部门，审阅工作计划[13] - 关注董事会现金分红和股东回报规划情况[13] - 审核评估内部控制程序，出具书面意见报董事会[14] - 对外部审计机构聘用和工作履行审核监督职责[16] 审计委员会会议 - 每季度至少开一次，可开临时会议[18] - 三分之二以上委员出席可举行，决议过半数通过[20] - 年度会议在董事会年度会议前召开[20] - 年度会议讨论上一年度多项工作及关联交易报告[20] - 半年报或季报审计需开相应会议[21] 会议相关安排 - 董事会秘书及办公室分发日程和材料[21] - 负责会议记录、整理意见并送交签字[21] - 会后十四日向董事会和成员分发记录[21] - 会议记录保存不少于十年[21] 规则情况 - 规则自董事会审议通过生效，修订亦同[23] - 由董事会审计委员会负责解释[23]