激励计划 - 2023年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象名单公布[1] - 本次授予限制性股票总数41.25万股，占公司股本总额0.31%[2] - 金勇等7人及32名骨干获授不同数量限制性股票[2] - 公司全部有效激励计划标的股票累计不超股本20%[2]

证券代码:301195 证券简称: 北路智控 公告编号：2024-21 一、公司限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）公司限制性股票激励计划简述 公司《激励计划（草案）》已经 2022 年度股东大会审议通过，主要内容如 下： 1、激励方式：本激励计划拟授予激励对象的激励工具为第二类限制性股票。 2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 南京北路智控科技股份有限公司 关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）《2023年限 制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励 计划"）规定的各项授予条件已经成就，根据公司2024年4月23日召开的第二届 董事会第九次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议 案》，公司董事会同意以2024年4月23日为预留授予日，向符合条件的38名激励 对象授予41.25万股（调整后）限制性股票。现将有关事项公告如下： 3、激励对象： ...

财务数据关键指标变化 - 收入与利润 - 2024年第一季度营业收入225,391,558.59元，同比增长24.80%[5] - 归属于上市公司股东的净利润36,582,852.45元，同比减少13.64%[5] - 营业总收入2.25亿元，较上期1.81亿元增长24.8%[20] - 营业总成本2.04亿元，较上期1.44亿元增长41.65%[21] - 营业利润3645.81万元，较上期4781.97万元下降23.76%[21] - 利润总额3905.65万元，较上期4797.44万元下降18.59%[21] - 净利润3658.29万元，较上期4235.96万元下降13.64%[21] - 归属于母公司所有者的净利润本期为36,582,852.45元，上期为42,359,565.32元[22] - 综合收益总额本期为36,582,852.45元，上期为42,359,565.32元[22] 财务数据关键指标变化 - 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额32,048,480.62元，同比增长299.07%[5] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为207,422,397.51元，上期为119,251,451.12元[24] - 经营活动现金流入小计本期为222,489,165.08元，上期为130,369,921.16元[25] - 经营活动产生的现金流量净额本期为32,048,480.62元，上期为 - 16,098,978.16元[25] - 投资活动现金流入小计本期为91,800,840.00元，上期为192,614,308.61元[25] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 - 871,525,293.73元，上期为 - 337,923,413.83元[25] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为 - 23,438,640.88元[25] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 862,915,453.99元，上期为 - 354,022,391.99元[25] 财务数据关键指标变化 - 非经常性损益 - 非经常性损益合计8,845,119.72元，其中政府补助2,600,530.28元，金融资产公允价值变动损益5,578,064.65元等[6] 财务数据关键指标变化 - 资产负债 - 货币资金较上期末减少84.52%，主要系开展现金管理所致[9] - 交易性金融资产较上期末增长17,891.56%，主要系开展现金管理所致[9] - 2024年第一季度公司资产总计26.38亿元，较上期26.22亿元增长0.59%[17] - 交易性金融资产8.99亿元，较上期500万元大幅增长[17] - 应付职工薪酬1710.21万元，较上期3625.40万元下降52.83%[18] - 应交税费898.72万元，较上期2596.95万元下降65.39%[18] - 库存股3895.15万元，较上期1373.77万元增长183.54%[18] - 2024年3月31日货币资金期末余额为158001667.75元，期初余额为1020944140.74元[16] 财务数据关键指标变化 - 成本费用 - 营业成本同比增长38.18%，主要系业绩增长所致[9] - 管理费用同比增长81.82%，主要系人员薪酬、股权激励及新增资产折旧增加所致[9] - 研发费用同比增长60.55%，主要系研发直接投入、股权激励费用增加所致[9] 财务数据关键指标变化 - 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为6,569，表决权恢复的优先股股东总数为0[11] - 王云兰、段若凡、于胜利、金勇持股比例分别为18.15%、13.97%、13.53%、13.29%，对应持股数为23872650股、18370200股、17791200股、17479500股[12] - 于胜利、金勇、王云兰合计直接持股59143350股，占总股本44.97%；通过路泰管理间接持股4912800股，占总股本3.74%；三人合计控制64056150股，占总股本48.70%[12] - 公司回购股份1083950股，占总股本0.82%[12] - 郑州煤矿机械集团股份有限公司持有无限售条件股份7891305股[12] - 全国社保基金一一六组合持有无限售条件股份1018683股[12] - 王云兰、段若凡、于胜利、金勇、路泰管理限售股为首发前限售，拟解除限售日期为2025年8月1日[16] - 张永新、蒋宇新限售股为高管锁定股，拟解除限售日期为2024年1月25日[16] - 前10名股东期初限售股数合计85374000股，本期解除限售股数2947650股，期末限售股数82426350股[16] 财务数据关键指标变化 - 每股收益 - 基本每股收益本期为0.28元，上期为0.32元；稀释每股收益本期为0.28元，上期为0.32元[22] 业务数据关键指标变化 - 研发情况 - 2022年至报告期末研发人员增加153人，增长率95%，完成19项主要研发项目[14]

激励计划调整 - 2024年4月23日会议通过调整2023年限制性股票激励计划价格与数量议案[4] - 限制性股票授予价格调整后为28.49元/股[6] - 限制性股票授予数量调整后为2,497,500股[6] 权益分派 - 2023年6月13日披露权益分派实施公告，每10股派现9元，转增5股[5] 合规认定 - 调整符合规定，对财务和经营无实质影响[8] - 监事会、律所、咨询公司认为调整未损害股东利益[9][10][11]

激励计划授予信息 - 监事会同意以2024年4月23日为预留授予日[3] - 向38名激励对象授予41.25万股限制性股票[3] - 授予价格为28.49元/股[3] 激励对象情况 - 激励对象为公司董事等核心人员，与公司有雇佣关系[2] - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[2] 授予条件 - 截止预留授予日，激励对象符合条件，授予条件已成就[3] - 公司和激励对象均未发生不得授予情形[3] 一致性 - 预留授予部分激励对象及数量与2022年度股东大会审议通过的一致[1]

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于南京北路智控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予价格 与数量调整及预留授予事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 声 明 | 4 | | 一、本激励计划已履行的审批程序 | 5 | | 二、本激励计划首次及预留授予价格与数量的调整情况 | 6 | | 三、本次授予情况 | 8 | | 四、本次授予条件成就情况的说明 | 11 | | 五、独立财务顾问意见 | 12 | | 六、备查文件及备查地点 | 13 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 北路智控、本公司、公 | 指 | 南京北路智控科技股份有限公司（证券简称：北路智控；证券代 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | 码：301195） | | 本激励计划、本计划 | 指 | 《南京北路智控科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划 | | | | （草案）》 | | 独立财务顾问报告、 | 指 | 《深圳市他山企业管 ...

业绩总结 - 公司2023年实现营业收入10.08亿元，同比增长33.37%[1] - 公司2023年经营活动现金流量净额为2.48亿元，同比增长606.14%[1] - 公司2026年预计营业收入将达到2283百万元，较2022年增长了201.3%[6] - 公司2026年预计净利率为21.3%，较2022年下降了4.9%[6] 新产品和新技术研发 - 公司计划在5G、机器人、AI等方向加大研发投入，构建机器人+化工新曲线，有望成为新的利润增长点[3] 市场扩张和并购 - 公司风险评级为A，未来6个月投资收益率的波动小于等于沪深300指数波动[7] 其他新策略 - 华金证券股份有限公司办公地址分别位于上海、北京和深圳[12]

华泰联合证券有限责任公司 关于南京北路智控科技股份有限公司 现场检查报告 现场检查报告 | 划和报告等（如适用） | | | --- | --- | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发 | √ | | 现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的 | √ | | 执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计 | √ | | （如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一 | √ | | 年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度 | √ | | 内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如 | √ | | 适用） | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的 | √ | | 内控制度 | | | （三）信息披 ...

南京北路智控科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 (马轶群) （一） 出席董事会、股东大会的情况 1 | 独董姓名 | 本报告期 | | 现场出 | | 以通讯方 | | 委托出 | 缺席董 | 是否连续两次 | 出席股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 应参加董 | | 席董事 | | 式参加董 | | 席董事 | 事会次 | 未亲自参加董 | 东大会 | | | 事会次数 | | 会次数 | | 事会次数 | | 会次数 | 数 | 事会会议 | 次数 | | 马轶群 | | 12 | | 1 | | 11 | 0 | 0 | 否 | 4 | （二） 会议表决情况 各位股东及股东代表： 本人作为南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《南京北路智控 科技股份有限公司章程》《南京北路智控科技股份有限公司独立董事工作细则》 等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2023年度工作中诚实、勤勉、独立的 履行职责，积 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 （一）会计师事务所基本情况 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"）成立于 1982 年，是全 国首批经批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。 2013 年 9 月 18 日，转制为特殊普通合伙企业。注册地址为无锡市太湖新城嘉业财富中心 5- 1001 室，首席合伙人为张彩斌先生。截至 2023 年 12 月 31 日，公证天业合伙人数量 58 人， 注册会计师人数 334 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 142 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 因公司原审计团队离开中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运"）并加 入公证天业，考虑公司业务发展情况和整体审计的需要，为保持审计工作的连续性和稳定性，保 证公司财务报表的审计质量，经审慎考虑，公司新聘请公证天业为公司 2023 年度审计机构，上 年度审计意见类型为标准无保留意见。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作 后解聘前任会计师事务所的情况。公司已就变更会计师事务所事项与中天运 ...