格力博（江苏）股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为规范格力博（江苏）股份有限公司（以下简称"公司"）互动易 平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好的沟通机制，持续提升 公司治理水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业 板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等法律法规、规范性文件及《格 力博（江苏）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投 资者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平 台，是上市公司法定信息披露的有益补充。具体网址为：http://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 第三条 公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，尊 重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问的， ...

战略委员会设立 - 公司设立董事会战略委员会，由三名董事组成，设召集人一名[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 任期与董事会一致，可连选连任[5] 战略委员会职责 - 负责研究公司长期发展战略和重大投资决策并提建议[7] 会议相关规定 - 根据需要召开，召集人负责召集主持[9] - 提前三日通知委员，紧急情况除外[9] - 二分之一以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[10][11] - 成员每次只能委托一名其他成员代行使表决权，独立董事需书面委托[11] - 会议有记录，秘书保存，议案及表决结果报董事会[12] 细则生效与管理 - 细则经董事会批准生效，由董事会修订和解释[17][18]

格力博（江苏）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强格力博（江苏）股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司 的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关 系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件的规定和《格力博（江苏）股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成 ...

股份转让限制 - 公司董事和高级管理人员每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[15] - 公司上市未满一年，董事和高管新增股份按100%自动锁定；满一年，新增无限售条件股份按75%自动锁定[21] - 公司董事和高级管理人员在特定情形下股份不得转让，如上市交易之日起1年内等[10] 交易规范 - 买卖本公司股份前需书面通知董事会秘书[6] - 特定时点或期间委托公司申报个人信息，如任职通过后2个交易日内等[6] - 股份变动应自事实发生日起2个交易日内报告并公告[7] - 年度报告公告前15日内等期间不得买卖本公司股份[12] 减持与增持 - 计划转让股份，首次卖出前15个交易日报告并披露减持计划[15] - 减持计划实施完毕或未实施等情况，2个交易日内向深交所报告并公告[16] - 披露增持计划需含已持股数量、占比等多项内容[17] - 增持计划实施期限过半，需披露增持进展公告[18] 违规处理 - 违规买卖股票所得收益归公司，董事会应处理，股东可要求30日内执行[12] - 违反制度，公司可给予处分、收回收益等[23] - 对违规行为及处理情况完整记录并按规定报告披露[24] 制度管理 - 董事会秘书负责管理持股数据信息，每季度检查买卖披露情况[5] - 制度经董事会审议批准后生效实施，修改亦同[28] - 制度由董事会负责解释和修订[29]

信息披露管理 - 公司制定信息披露暂缓及豁免管理制度[2] - 涉国家秘密信息依法豁免披露[4] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[5] 披露要求 - 特定情形下应及时披露暂缓、豁免的商业秘密[7] - 暂缓披露应在原因消除后及时披露并说明情况[7] 内部程序 - 审慎确定暂缓、豁免事项并履行内部审核程序[8] 登记报送 - 登记暂缓、豁免披露信息及相关事项[8][9] - 报告公告后十日内报送登记材料[9]

内部控制制度 - 目的是确保法规执行、提高效益、保障资产安全和信息披露准确完整公平[3] - 董事会对制度制定和执行负责[4] - 涵盖销货与收款、采购与付款等业务环节[8] 子公司与关联交易管理 - 加强对控股子公司关联交易、担保活动管理控制[7] - 关联交易遵循诚实信用原则，不得损害公司和股东利益[12] - 关联交易（除担保）超3000万元且占净资产绝对值5%以上需评估或审计并提交股东会审议[13] 对外担保管理 - 遵循合法、审慎、互利、安全原则，控制担保风险[16] - 股东会、董事会按规定行使审批权限，违规追责[17] - 对外担保尽可能要求对方提供反担保[23] - 妥善管理担保合同及资料，清理检查并定期核对[24] - 财务部门关注被担保人情况，分析财务与偿债能力并报告[19] 募集资金管理 - 内部审计机构每季度检查募集资金存放、管理与使用情况[22] - 每半年度核查募投项目进展，出具专项报告[23] - 对募集资金专户存储，签订三方监管协议[31] 内部审计与报告 - 内部审计机构每年至少提交一次内部审计报告[31] - 审计委员会督导每半年检查重大事件和大额资金往来[31] - 根据评价报告等出具年度内部控制评价报告[33] - 董事会审议年度报告时对评价报告形成决议，经审计委员会同意后提交审议[33] - 披露年度报告时披露内部控制评价及审计报告[34] 重大投资管理 - 遵循合法、审慎、安全、有效原则，按规定审批[25] 制度相关 - 未尽事宜按法律法规和公司章程执行[37] - 与法律法规或修订后章程抵触时依规定执行并修订[37] - “以上”等表述界定[37] - 经董事会通过生效实施，修改亦同[38] - 由董事会负责解释和修订[38]

格力博（江苏）股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书 更好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公 司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《格力博（江苏）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，为公司 与深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）的指定联络人。 第三条 公司在聘任董事会秘书的同时，应当聘任证券事务代表，协助董事 会秘书履行职责。 第四条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则的规定。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。 第七条 有下列情形之一的人士不能担任董事会秘书： （一）无民事行为能力或者限制民 ...

第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整、及时，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 格力博（江苏）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范格力博（江苏）股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）的 信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护公司及社会公众股股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件， 制定本制度。 第二条 信息披露义务人，是指上市公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息披露义务的主体。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的 ...

提名委员会组成 - 公司设立董事会提名委员会，成员三名，独立董事委员应过半数[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] - 召集人由董事会选举，任期与董事会一致[6] 提名委员会职责 - 负责拟定董事、高管选择标准和程序，提建议[9] 提名委员会会议规则 - 会议召开前三日通知，紧急情况除外[11] - 二分之一以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[11] - 成员每次只能委托一名其他成员，独立董事需书面委托[11] - 以现场召开为原则，必要时可非现场通讯表决[12] - 表决方式多样，有记录并报董事会[12] 细则生效与管理 - 细则经董事会批准生效，由董事会修订和解释[14][15]

股价及债券影响因素 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产处置超30%，可能影响股价[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控制情况变化大，可能影响股价[6] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%，可能影响债券交易价格[8] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%，可能影响债券交易价格[8] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失，可能影响债券交易价格[8] 内幕信息管理 - 内幕信息首次披露后五个交易日内向深交所报送知情人档案[13] - 发生重大资产重组等10类事项应报送知情人档案[15] - 披露重大事项后事项变化应补充提交知情人档案[15] - 披露重大事项前股票异常波动应报送知情人档案[15] - 筹划重大资产重组首次披露时报送知情人档案[17] - 制作重大事项进程备忘录，内幕信息披露后五个交易日内报送[16] - 知情人档案和进程备忘录至少保存十年[12] - 相关主体保证知情人档案真实准确完整并分阶段送达[18] - 行政管理部门人员接触内幕信息按要求登记[14] 保密与自查追责 - 公司可签保密协议确定知情人保密义务责任[22] - 公司可要求员工签署保密承诺函[23] - 相关报告和公告后五个交易日内自查知情人买卖情况[23] - 发现内幕交易核实追责并二个交易日内披露[23] 制度相关 - 本制度经董事会审议批准后生效实施[21] - 本制度由董事会负责解释和修订[27]