广东弘景光电科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付 发行费用情况报告的鉴证报告 众环专字（2025）0600024号 目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金报告 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发 1 行费用情况报告 鉴证报告第1页共2页 关于广东弘景光电科技股份有限公司以自筹资金预先投入 募集资金投资项目及已支付发行费用情况报告的鉴证报告 众环专字(2025)0600024 号 广东弘景光电科技股份有限公司董事会: 我们接受委托,对广东弘景光电科技股份有限公司(以下简称"弘景光电公司")截至 2025年3月10日止,以自筹资金预先投入于 2025年3月10日签署的《广东弘景光电科技 股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》所载募集资金投资项目(以下 简称"募集资金投资项目"） 及已支付发行费用的情况报告（以下简称"以自筹资金预先 投入募集资金投资项目情况报告")执行了鉴证工作。 按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 -- 创业板 上市公司规范运作》的有关要求编制以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费 用情况报告,并保证其内容 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广东弘景光电科技股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐人"）作为广东弘景 光电科技股份有限公司（以下简称"弘景光电"、"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司开展外汇套 期保值业务事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、公司开展外汇套期保值业务情况概述 （一）交易目的 公司主营业务开展过程中涉及部分海外业务且以外币结算，为了降低汇率、 利率波动对公司利润带来的影响，公司及子公司拟基于生产经营的实际需求，适 度开展外汇套期保值业务。公司及子公司拟利用远期结售汇、外汇掉期、期权等 外汇衍生产品，对冲进出口合同预期收付汇及手持外币资金的汇率变动风险。外 汇衍生产品作为套期工具，其市场价格或公允价值变动能够降低汇率风险引起的 风险敞口变化程度，从而 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广东弘景光电科技股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐人"）作为广东弘景光 电科技股份有限公司（以下简称"弘景光电"、"公司"）的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规及规范性文件的要求，对弘景光电使用募集资金置换预先投入募投项目及 已支付发行费用的自筹资金事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东弘景光电科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1747 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）15,886,667 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行 价格为 41.90 元，募集资金总额为 66,565.13 万元，扣除不含增值税发行费用 7,192.55 万 ...

审计情况 - 审计报告编号为众环审字(2025)0600195号[1][2] - 审计对象为弘景光电公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 审计报告签字盖章日期为2025年4月25日[10] 内控相关 - 公司董事会负责建立健全和有效实施内部控制并评价其有效性[3] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表审计意见并披露非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 公司于2024年12月31日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制[6]

业绩总结 - 2024年向德赛西威销售金额3391.40万元，向方正达采购367.41万元[4] - 2024年德赛西威营收276.18亿元，净利润20.05亿元[7] - 2024年方正达营收1376.82万元，净利润42.59万元[8] - 2024年方力成营收3.63万元，净利润 - 2.22万元[9] 未来展望 - 2025年向德赛西威预计销售9900.00万元，截至3月已发生1664.09万元[6] - 2025年向方正达预计采购150.00万元，截至3月已发生87.86万元[6] - 2025年向方力成预计采购650.00万元[6] 其他新策略 - 公司关联交易议案需股东会审议，关联股东回避表决[2][3] - 关联交易定价遵循市场化原则[10][11] - 关联交易基于经营和业务发展需要，不损害公司和股东利益[13] - 独立董事认为关联交易定价合理、公允[14] - 确认2024年度及预计2025年度关联交易已通过多部门审议，待股东会审议[15] - 保荐人对关联交易事项无异议[16]

广东弘景光电科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 独立董事 马冬林 本人作为广东弘景光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 独立董事。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，在 2024 年的工作中，勤勉、 尽责、忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，积极出席公司召开的相 关会议，认真审议董事会各项议案并发表相关独立意见，切实维护公司和全体股东 的利益。 现将本人 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 马冬林，男，1987 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生。 2015 年 8 月至 2015 年 10 月，任美国 North American Lighting, Inc 公司光学工 程师；2015 年 11 月至 2016 年 6 月，任美国 Cree,Inc 公司光学工程师；2016 年 6 月至今，历任华中科技大学讲师、副教授、教授；2022 年 10 月至 2025 年 4 月， 任广东弘景光电科技股份有限公司独立董事。 本人在担任公司独立董事期间，未在公 ...

上市与股本 - 公司于2024年12月5日经中国证监会同意注册，2025年3月18日在深交所创业板上市[6] - 公司注册资本为人民币8,896.5334万元，现时股份总数为8,896.5334万股[7][13] - 公司整体变更设立时注册资本为1,810万元，股本总数为1,810万股[12] 股东信息 - 发起人赵治平、易习军、周东、高国成持股比例分别为51.00%、25.00%、21.00%、3.00%[12] 股份转让与质押 - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持公司股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让[20] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应当日书面报告公司[39] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[35] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在2个月内召开临时股东会[35] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，有权在股东会召开10日前提临时提案[43] 决议规则 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[53] - 关联交易普通决议须经出席非关联股东所持表决权的1/2以上通过，特别决议须2/3以上通过[58] 董事相关 - 董事每届任期三年，可连选连任，兼任高级管理人员和职工代表担任的董事总计不超公司董事总数1/2[66] - 董事会由七名董事组成，包括三名独立董事[73] 交易审批权限 - 董事长、董事会、股东会审批交易权限按涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产比例划分[76][77] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[107] - 公司上市后三年坚持以现金分红为主，上市后前三年每年现金分红不少于当年可供分配利润的10%[109][111] 其他制度 - 公司实行内部审计制度，审计制度和人员职责经董事会批准后实施[119] - 公司聘用会计师事务所聘期1年可续聘，审计费用由股东会决定[121]

其他新策略 - 公司对2024年任职的独立董事独立性进行评估[1] - 独立董事李萍、杨常郁、马冬林符合独立性要求[1]

募集资金情况 - 首次公开发行15886667股，每股41.90元，募资总额66565.13万元，净额59372.58万元[2] - 募投项目合计48765.17万元，含产能扩建、研发中心建设等[5] 资金置换情况 - 拟用13755.43万元募集资金置换自筹资金[2] - 拟置换募投项目13005.28万元，含产能扩建、研发中心项目[6][7] - 拟置换已支付发行费用自筹资金750.15万元[6][9] 审议与审核情况 - 2025年4月25日董事会、监事会审议通过置换议案[12] - 中审众环认为自筹资金投入如实反映[13] - 保荐人对置换事项无异议[14]

广东弘景光电科技股份有限公司 董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议决议暨 事前认可意见 广东弘景光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事 专门会议 2025 年第一次会议于 2025 年 4 月 23 日以通讯表决方式召开，本次会议 应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，全体独立董事一致推举李萍女士 主持会议。公司董事会秘书列席了本次会议。会议的召集、召开及表决程序符合《上 市公司独立董事管理办法》《独立董事工作制度》的相关规定。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 二、审议通过《关于 2024 年度利润分配方案的议案》 经审核，独立董事对该议案出具事前认可意见如下：本次利润分配方案是在保 证公司正常经营和长远发展的前提下提出的，充分考虑了广大投资者的合理诉求 和公司发展现状，符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章 程》等相关规定，有利于全体股东共享公司发展的经营成果。 我们同意本次利润分配方案并同意将上述议案提交董事会审议。 基于独立判断的立场，独立董事对 ...