山东键邦新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 山东键邦新材料股份有限公司 二〇二五年五月 山东键邦新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山东键邦新材料股份有限公司（下称"公司"）内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——信息披露事务管理》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等公司规 章制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。证券 投资部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机 构，并负责公司内幕信息的监管工作。公司审计委员会应当对本制度实施情况进 行监督。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面授权， 其他董事 ...

科沃斯机器人股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强科沃斯机器人股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华 人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(以 下简称"《5 号指引》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、业务规则 及《科沃斯机器人股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内幕信息的登记管理工作由董事会负责，按照相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。证券部是公司信息披 露管理、投资者关系管理、内幕信息登记管理的日常办事机构。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和 完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准 ...

内幕信息管理制度框架 - 公司依据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规制定内幕信息管理制度，旨在规范内幕信息保密及知情人登记行为 [2] - 内幕信息及知情人范围由《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等文件界定，与公司《信息披露与投资者关系管理制度》衔接 [2] 组织架构与职责 - 董事会为内幕信息管理机构，董事长承担主要责任，董事会秘书负责知情人登记及报送，需对档案真实性签署书面确认 [3] - 证券部执行日常管理，董事会秘书缺位时由证券事务代表代行职责 [5] - 所有部门及个人未经董事会批准不得泄露内幕信息，对外报送材料需经部门负责人、董事会秘书双重审核 [6] 保密管理机制 - 内幕信息知情人需履行保密义务，禁止买卖公司证券、泄露信息或建议他人交易 [8] - 控股股东及实际控制人需将重大事项知情人控制在最小范围，若市场出现异动需立即通知公司或监管部门 [8] - 公司通过签订保密协议、禁止交易告知书等方式明确知情人责任 [10] 知情人登记流程 - 公司需在内幕信息形成至披露全环节记录知情人姓名、职务、知悉时间/地点/方式等14项信息，并向深交所报备 [11][14] - 股东、中介机构、重组交易方等需配合填写知情人表格，行政管理部门接触需按"一事一记"原则登记 [12] - 重大事项需制作进程备忘录，记录关键时点、参与人员及决策方式，相关人员需签字确认 [13] 监督与处罚措施 - 公司需在定期报告披露后5个交易日内自查知情人交易行为，发现违规需2日内报送处理结果 [16] - 违规行为将面临内部处分（警告至解除劳动合同）及外部追责（民事赔偿至刑事责任） [17][18] - 中介机构、5%以上股东等擅自披露信息需承担赔偿责任，涉嫌犯罪的将移交司法机关 [18] 制度适用范围与执行 - 下属分公司、控股子公司及重大影响参股公司需同步执行本制度 [19] - 制度与法律法规冲突时以后者为准，修订需经董事会批准 [21][23] - 知情人档案需保存至少10年，固定知情人（如董事长、财务负责人等）采取一次性报备 [14][15]

供应链构成 - 农产品电商供应链包括生产者、供应商、电商平台、物流配送商和消费者，各环节相互依存 [2] - 以水果产业链为例，果农种植水果，供应商收购并分拣包装，电商平台销售，物流配送商确保高效送达 [2] 品质控制 - 农产品品质需从源头把控，严格选择种植养殖标准和无污染的绿色肥料、农药 [3] - 采摘阶段需严格筛选，把握最佳采收时机 [3] - 储存过程中需确保合适的温湿度，避免变质和腐烂，浆果等易腐品种对温湿度变化敏感 [5] - 运输阶段需使用专业保鲜设施，销售环节需进行质量检测，确保高品质农产品供应 [5] 物流配送 - 物流配送效率和品质直接影响消费者购物体验，快速高质量的配送能提升满意度 [6] - 冷链物流是关键措施，肉类、海鲜、奶制品等易腐商品需全程低温控制 [6] - 合理规划配送路径可减少配送时间和物流开支，电商平台与物流公司合作利用数据分析优化路线 [6] - 前置仓储模式可加快配送效率，偏远地区需构建专门物流途径解决“最后一公里”难题 [6] 信息管理 - 信息管理实现各环节信息共享和透明化，生产者可实时掌握市场需求调整种植养殖策略 [9] - 电商平台利用销售资料和分析手段预判市场走向，制定高效营销计划 [9] - 物流服务商实时了解货物位置和运输状况，优化配送流程提升效率 [9] - 大数据分析可探究消费者购物行为和倾向，调整产品类别、包装风格和营销策略 [9] - 区块链技术记录农产品全流程信息，保证真实性且不可篡改 [9] 成本控制 - 降低成本可增强供应链盈利能力，与信誉良好的供应商建立长期合作降低采购成本 [10] - 运用先进种植养殖技术提升产量和品质，减少单位产品成本 [10] - 仓储管理工具提升库存效率，减少过剩与损耗，科学分配物流资源降低物流成本 [12] - 精确营销手段增强投资回报率，防止无目的营销引发成本上升 [12] 风险应对 - 供应链面临自然灾害、市场需求波动、政策法规变动、食品安全问题等风险 [13] - 建立风险预警系统，关注气候变化、市场走势和政策法规变动 [13] - 与保险公司协作对种植和运输环节投保，减少自然灾害和意外事件损害 [13] - 构建严谨质量检验制度，严格监管种植和加工初始阶段预防食品安全问题 [13] - 调整销售方案和拓宽销售途径应对市场需求波动 [13]

内幕信息管理制度框架 - 公司董事会是内幕信息管理的最高机构，董事长负主要责任，董事会秘书负责具体登记和报送事宜，审计与合规管理委员会负责监督实施[1][2] - 董事会办公室统一负责信息披露、投资者关系管理及内幕信息登记备案的日常事务，包括对接监管机构、媒体和股东咨询[3] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或证券价格重大影响且未公开的信息，包括但不限于重大资产变动（如超过资产总额30%的抵押/出售）、管理层变动、并购重组、破产程序等[5][6] - 可能影响债券价格的重大事件如发行人进入破产程序、实际控制人被采取强制措施等同样属于内幕信息范畴[7] 内幕信息知情人范围 - 涵盖公司董事、高管、持股5%以上股东及其关联方人员、财务/审计/信息披露相关岗位员工[7] - 外部人员包括证券服务机构人员、监管机构工作人员、重大事项合作方及其关联人员等，共14类主体[7][9] 登记备案与档案管理 - 内幕信息知情人档案需记录姓名、职务、知情时间/地点/方式/内容等详细信息，知情阶段包括筹划、论证、合同订立等环节[8][9] - 重大事项（如收购、重组、年报披露）需同步制作进程备忘录，记录关键时点、参与人员及决策方式，相关人员需签字确认[13][14] - 档案需在内幕信息公开后5个交易日内报送深交所，保存期限至少10年[14][15] 信息流转与保密要求 - 内幕信息传递需经董事会秘书或董事会批准，严格控制知情范围，流转至外部部门需多方联合审批[16][17] - 知情人需签署保密协议，禁止泄露或利用内幕交易，载有内幕信息的文件需专人保管，财务数据在公告前不得外泄[18][23][24] 违规责任追究 - 违规泄露或交易将面临行政及经济处罚，涉嫌犯罪的移交司法机关[25][29] - 公司需在重大事项公告后5个交易日内自查内幕交易行为，2个工作日内上报处理结果[27]

行政处罚事件 - 湖北消费金融因违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定被中国人民银行湖北省分行罚款72.7万元 [1][2] - 时任风险管理部总经理姜某因对上述违法行为负有责任被罚款7.2万元 [2] - 时任营运科技中心总经理戴某晓因对上述违法行为负有责任被罚款4.2万元 [2] 公司回应与整改 - 公司表示高度重视并诚恳接受处罚决定 已按照人行要求完成整改工作 [5] - 后续将加强征信工作合规管理 完善内部控制体系 维护金融消费者权益 [5] 公司背景 - 湖北消费金融成立于2015年4月 截至2024年末注册资本金为10.058亿元 [5] - 主要股东包括湖北银行(持股31.91%)、新疆特易数科(持股24.47%)、北京宇信科技(持股12.77%)等7家机构 [5] 监管规定 - 《征信业管理条例》要求信息提供者向征信机构提供个人不良信息前需事先告知本人 [3] - 信息主体有权对存在错误或遗漏的信息提出异议并要求更正 [3]

内幕信息管理制度框架 - 公司制定内幕信息管理制度旨在规范信息保密、维护披露公平性，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程 [1] - 董事会为内幕信息管理最高责任机构，董事长负主要责任，董事会秘书负责具体实施，监事会履行监督职能 [1] 内幕信息定义与范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息，包括12类可能影响股价的重大事件（如资产交易超总资产30%、重大亏损、控股股东变动等）[3][4] - 债券价格敏感信息涵盖9类情形，包括新增借款超上年净资产20%、放弃债权超净资产10%等量化标准 [4] 内幕信息知情人界定 - 知情人范围涵盖9类主体，包括董监高、持股5%以上股东、业务往来方、中介机构及监管人员等 [5] - 要求知情人在信息未公开前将知情范围控制在最小范围 [5][9] 保密义务与操作规范 - 严禁知情人泄露信息或利用内幕交易，财务数据在公告前不得通过任何渠道传播 [6][11] - 控股股东需最小化信息知情范围，市场传闻导致股价异动时应立即向公司或监管机构报告 [7] - 对外提供未公开信息前需签署保密协议或取得保密承诺 [14] 登记备案机制 - 需完整记录信息流转各环节知情人档案，包括姓名、职务、知悉时间等16项要素 [15][16] - 重大事项（如资产重组、股份回购）需额外制作进程备忘录，记录关键时点及参与人员 [17] - 档案需在信息披露后5个交易日内报送交易所，保存期限不少于10年 [10][11] 违规处罚措施 - 对泄露信息或内幕交易的责任人，董事会将予以处罚并2个工作日内向监管机构报备 [13][22][23] - 中介机构或大股东擅自披露造成损失的，公司保留追责权利 [24] 制度执行与修订 - 制度未尽事宜按《公司法》《证券法》等法律法规执行，由董事会解释并修订 [25][26]

文章核心观点 公司为加强内幕信息管理、做好保密工作、维护信息披露公平原则、保护投资者权益，依据相关法律法规和公司章程制定内幕信息知情人管理制度，对内幕信息和知情人范围、登记管理、保密及责任追究等方面作出规定 [2] 分组1：总则 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要负责人，董事会秘书负责登记入档和报送工作，投资者关系部负责日常工作，监事会负责监督 [2][3] - 公司应加强内幕信息管理，控制知情人范围，未经董事会批准不得泄露信息 [3] - 制度对公司股东、董监高及相关人员有约束力，董事会秘书及投资者关系部统一负责接待等工作 [3][5] 分组2：内幕信息和内幕信息知情人的范围 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息 [3] - 内幕信息范围包括公司经营方针、重大投资、合同、债务等多方面变化，发行债券时还有额外情况 [4][5][7] - 内幕信息知情人包括公司内部和外部可接触获取内幕信息的相关人员 [5] 分组3：内幕信息知情人登记管理 - 内幕信息公开披露前，公司应填写知情人档案，知情人需确认，董事会秘书应在披露后五个交易日内向深交所报送 [6][8] - 股东、实际控制人等相关主体研究涉及公司重大事项时应填写知情人档案并分阶段送达，公司做好登记和汇总 [8][9] - 行政管理部门人员接触内幕信息应按要求登记，公司重大事项还需制作进程备忘录并报送 [9][10] - 重大事项变化时公司应补充报送，知情人档案和备忘录至少保存十年，对外报送含内幕信息材料需审核登记 [10][17][18] - 公司相关人员和内幕信息知情人应配合做好登记备案及变更告知工作 [11][12] 分组4：保密及责任追究 - 内幕信息知情人有保密义务，不得泄露、交易或传播内幕信息 [12][13] - 违反制度给公司或投资者造成损失的，公司将给予处分、追究赔偿责任，涉嫌犯罪移交司法机关 [13] - 公司向内幕信息知情人提供未公开信息应签保密协议，非知情人不得打听，公司应自查内幕交易并追究责任 [13][14] 分组5：附则 - 制度未尽事宜由董事会解释，与法律法规等抵触时按规定执行并修订，经董事会审议通过后实施 [14]

文章核心观点 公司为规范内幕信息登记管理、加强保密工作、保护投资者利益，依据相关法规和规章制度制定内幕信息知情人登记管理制度，明确各环节管理要求及责任追究办法 [1] 分组1：总则 - 制度制定依据包括《公司法》《证券法》等法规及公司相关章程和制度 [1] - 董事会负责内幕信息登记管理工作，董事长为主要责任人，董事会秘书办理登记入档和报送事宜，监事会监督制度实施 [1] - 公司相关人员和机构应做好内幕信息保密工作，不得泄露 [2] 分组2：内幕信息及内幕信息知情人的界定 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券市场价格有重大影响的尚未公开的具体信息 [2] - 内幕信息范围包括可能影响公司股票或债券交易价格的重大事件，如董事会或监事会决议、业绩变动等 [2][3] - 内幕信息知情人包括公司及其相关人员、股东、收购人、中介机构人员等 [5] 分组3：内幕信息知情人登记管理 - 公司应在信息公开前填写内幕信息知情人档案，记录相关信息，知情人需确认 [6] - 重大事项时除填档案外还应制作进程备忘录，相关人员签名确认，股东等主体配合 [6][7] - 公司在内幕信息公开后五个交易日内报送档案和备忘录，事项变化及时补充报送 [7] - 公司及相关主体应及时补充完善档案和备忘录信息，保存至少十年 [7] - 各方应配合做好登记备案工作，保证档案真实准确完整，按要求送达公司 [7][8][9] - 内幕信息流转涉及行政管理部门按规定登记 [10] - 信息报送范围、表格和备忘录格式根据上交所要求确定 [17] 分组4：内幕信息保密管理 - 内幕信息知情人应控制信息知情范围，对外提供信息需签署保密协议或书面告知保密义务 [10] - 向外部报送年度报告信息时间和内容有规定 [10] - 知情人不得泄露信息、利用信息谋利或进行证券交易，控股股东等应控制知情范围并及时澄清异动 [11] - 董事会拒绝不合理的未公开信息提供要求 [11] 分组5：责任追究 - 公司自查内幕信息知情人违规情况，视情节处分责任人并报监管部门备案 [12] - 非知情人违反制度造成后果，公司提请监管机构处罚，造成重大损失构成犯罪的提出诉讼 [13] 分组6：附则 - 公司加强对内幕信息知情人的教育培训 [14] - 制度未尽事宜按相关法律法规和规章制度执行 [14] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施，解释权和修订权归董事会 [14]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控股权变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] 登记备案要求 - 需登记的内幕信息知情人员包括特定股东及其相关人员等[6] - 涉及重大事项特定股东等应填内幕信息知情人档案[9] - 公司重大事项应制作进程备忘录并报送交易所[10] 责任与管理 - 内幕信息知情人档案至少保存10年[12] - 发现内幕交易2个工作日内报送处理结果至监管局[13] - 违规股东给公司造成损失公司保留追责权利[19] 人员职责 - 董事会秘书负责内幕信息登记入档及报送备案[12] - 监事会监督内幕信息知情人登记管理实施情况[12] - 内幕信息发生知情人应第一时间告知董事会秘书[12] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过生效，由董事会解释修订[22]