公司募投项目终止决策 - 公司于2026年1月9日召开董事会，审议通过终止首次公开发行股票募投项目“年产1.5万吨三元前驱体项目” [1] - 终止该项目的原因是基于行业环境及市场环境发生较大变化，公司需动态调整业务发展战略和产能规划布局 [8] - 终止后，剩余募集资金将继续存放于公司募集资金专用账户管理，前期已形成的资产将通过市场化方式寻求回收投资 [9] 募集资金基本情况 - 公司首次公开发行股票3,359.4557万股，每股发行价格51.88元，募集资金总额为人民币1,742,885,617.16元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币1,595,130,043.93元 [1] - 上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，并签订了监管协议 [2] 拟终止项目具体情况 - 拟终止的“年产1.5万吨三元前驱体项目”原计划投资金额为47,226.97万元，建设周期24个月 [7] - 该项目已于2024年7月延期，达到预定可使用状态日期调整至2026年8月 [5][6] - 截至2025年11月30日，该项目累计投入募集资金19,093.98万元，终止后剩余募集资金为30,128.7307万元（含临时补充流动资金及收益） [7] 项目终止原因分析 - 公司产品采用“主要原料成本+加工费”定价模式，原材料镍、钴依赖进口，价格波动大，继续推进项目将降低募集资金使用效率 [8] - 行业内企业产能普遍扩张，市场竞争日趋激烈，公司现有产能规模已基本覆盖当前业务需求，继续投入可能导致产能闲置 [8] 项目终止的影响与后续安排 - 本次终止不会对公司正常经营产生重大不利影响，有利于提高募集资金使用效率和优化资源配置 [10] - 项目终止事项尚需提交公司股东会审议 [1] - 公司将于2026年1月26日召开2026年第一次临时股东会审议该议案 [18][26] 相关募投项目历史情况 - 公司原“年产4万吨三元前驱体项目”已拆分为“年产2.5万吨三元前驱体项目”和“年产1.5万吨三元前驱体项目” [4] - 其中“年产2.5万吨三元前驱体项目”已全部竣工、达到预定可使用状态并结项 [4]

公司交易与募集资金概况 - 公司拟发行股份购买浙江省一建建设集团有限公司13.05%股权、浙江省二建建设集团有限公司24.73%股权、浙江省三建建设集团有限公司24.78%股权，并发行股份募集配套资金[2] - 本次交易已获中国证监会批复同意，公司向控股股东浙江省国有资本运营有限公司发行63,113,604股普通股，发行价格为7.13元/股，募集资金总额为449,999,996.52元[2] - 扣除发行及中介费用201,050.57元（不含税）后，募集资金净额为449,798,945.95元[2] 募集资金专户管理 - 为规范募集资金使用管理并保护投资者权益，公司及下属子公司开立了募集资金专用账户，实行专户专储管理[2] - 公司及下属子公司与开户银行、独立财务顾问（主承销商）中国国际金融股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》[3] 三方监管协议核心条款 - 募集资金专项账户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途[4] - 独立财务顾问（主承销商）有权对募集资金使用情况进行监督，包括现场调查、书面问询等，并每半年进行一次现场检查[5] - 开户银行需按月（每月10日前）向公司出具对账单并抄送独立财务顾问[5] - 若公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超过5000万元或募集资金净额的20%，公司及银行需及时通知独立财务顾问并提供支出清单[6] - 若银行三次未及时出具对账单或通知大额支取情况，或未配合调查，公司或独立财务顾问可单方面终止协议并注销专户[6] - 协议自各方签署盖章之日起生效，至专户资金全部支出并销户之日起失效[6] - 独立财务顾问的持续督导义务至2026年12月31日解除[7]

募集资金基本情况 - 公司通过发行股份募集配套资金，发行9,618,852股，每股发行价格为人民币83.17元，募集资金总额为人民币799,999,920.84元 [1] - 扣除各项发行费用人民币18,294,193.08元后，实际募集资金净额为人民币781,705,727.76元 [1] - 上述募集资金已于2025年12月10日到账，并由中汇会计师事务所出具验资报告 [1] 资金管理安排 - 公司及全资子公司衡所华威对募集资金进行专户存储，并与财务顾问及商业银行签订了三方监管协议 [2] - 公司同意在募投项目实施期间，使用商业汇票等方式支付项目所需资金，并以募集资金进行等额置换 [1] - 该事项已经公司第四届董事会第十二次会议于2026年1月9日审议通过，在董事会审批权限内，无需提交股东会审批 [7] 操作方式及原因 - 使用商业汇票等方式支付旨在加快票据周转速度，提高资金使用效率，降低财务成本 [3] - 对于涉及境外采购的设备等业务，相关支出需通过自有资金外汇账户支付，再以募集资金等额置换 [3] - 对于项目试制测试、研发物料及小额零星支出，因操作便利性考虑，拟由公司基本户及一般户先行支付，再以募集资金等额置换 [4] - 财务部门将按月编制支付情况汇总明细表并定期抄送财务顾问，并建立支付明细台账 [5] - 募集资金等额划转至自有资金账户需履行公司《募集资金使用管理制度》规定的审批手续 [5] 影响与核查意见 - 该操作方式有助于降低公司整体财务费用支出，提高募集资金使用效率，改善公司现金流 [6] - 独立财务顾问中信建投证券经核查，对该事项无异议，认为其履行了必要审批程序，符合相关法律法规，不影响募投项目正常实施 [8]

公司融资历史与资金使用情况 - 公司通过首次公开发行股票募集资金23.14亿元 [1] - 公司通过向特定对象发行股票募集资金18.01亿元 [1] - 公司通过发行可转债并募集配套资金募集资金3.83亿元 [1] 特定募投项目结项与专户注销 - 公司注销了首次公开发行超募资金用于“高性能电源芯片研发及产业化项目”的专户 [1] - 对应的募投项目已结项 [1] - 截至公告披露日，该专户内募集资金已使用完毕 [1] - 公司已完成该专户的注销手续 [1] - 专户结余资金360.08元已转入公司银行账户用于永久补充流动资金 [1] - 相关募集资金监管协议随之终止 [1]

监管措施 - 公司收到广东证监局出具的警示函 监管措施决定文号为〔2025〕179号 [1] - 监管措施针对公司及蔡丹群、陈海霞采取 [1] 违规行为与期间 - 违规行为发生在2023年7月至2025年8月期间 [1] - 公司在通过审议程序后 循环使用募集资金滚动购买理财产品 总计179笔 [1] - 其中158笔为非保本理财产品 [1] - 2023年、2024年、2025年购买非保本理财产品分别为14笔、68笔、76笔 [1] 信息披露问题 - 公司在相应年度的《募集资金存放与使用专项报告》中 未充分完整地提示购买非保本理财产品可能受到的本金损失风险 [1] - 公司未充分披露使用募集资金进行现金管理的本金安全性问题 [1] - 上述行为虽未造成募集资金本金损失 但已违反相关规定 [1] 违反的监管规定 - 公司行为不符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第八条第一款规定 [1] - 公司行为不符合《上市公司募集资金监管规则》第十一条第二款第一项规定 [1] - 公司行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款规定 [1]

监管处罚事件 - 公司收到广东证监局出具的警示函 监管决定文号为〔2025〕179号 [1] - 处罚对象包括广东广康生化科技股份有限公司及其相关人员蔡丹群、陈海霞 [1] 违规行为详情 - 违规时间跨度为2023年7月至2025年8月 [1] - 公司在通过相关审议程序后 循环使用募集资金滚动购买了179笔理财产品 [1] - 其中158笔为非保本理财产品 占比极高 [1] - 2023年、2024年、2025年购买非保本理财产品笔数分别为14笔、68笔、76笔 呈现逐年快速增加趋势 [1] 信息披露问题 - 公司在相应年度的《募集资金存放与使用专项报告》中 未充分、完整地提示购买非保本理财产品可能受到的本金损失风险 [1] - 公司未充分披露使用募集资金进行现金管理的本金安全性问题 [1] - 尽管未造成募集资金本金损失 但上述行为已违反监管规定 [1] 违反的监管规定 - 公司行为不符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第八条第一款的规定 [1] - 公司行为不符合《上市公司募集资金监管规则》第十一条第二款第一项的规定 [1] - 公司行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定 [1]

募集资金基本情况 - 公司于2021年通过非公开发行A股股票募集资金净额为人民币393,865,542.38元 发行股票4,835万股 每股发行价格8.32元 募集资金总额402,272,000元 扣除发行费用8,406,457.62元 [1] 募集资金管理 - 公司在南洋商业银行上海分行和汇丰银行重庆分行设立了募集资金专项账户 并与保荐机构签署了三方监管协议 对资金实行专户存储管理 [2] - 汇丰银行重庆分行的募集资金专户已于2022年8月10日注销 [3] 闲置募集资金临时补充流动资金及归还 - 2025年8月12日 公司董事会及监事会审议通过 继续使用不超过6,150万元的闲置募集资金临时补充流动资金 使用期限不超过12个月 [3] - 2025年9月23日 公司提前归还了200万元临时补充流动资金的募集资金至专户 [4] - 2026年1月7日 公司提前归还了剩余的5,950万元临时补充流动资金的募集资金至专户 [4] - 截至2026年1月7日 公司已累计归还6,150万元临时补充流动资金的募集资金 使用期限未超过12个月 [1][4] 终止募投项目并永久补充流动资金 - 2025年12月19日及2026年1月5日 公司董事会及临时股东会审议通过 终止募投项目“天长市龙岗红色古镇文化旅游景区工程总承包项目” 并将剩余募集资金永久补充流动资金 [5] - 2026年1月7日 公司在归还全部临时补充流动资金后 将对应募集资金专户销户前余额59,500,484.01元全部划转至公司自有资金账户用于永久补充流动资金 并完成了该专户的注销手续 [5] - 该募投项目剩余需支付的供应商余款将使用公司自有资金支付 [5] - 募集资金专户注销后 相应的《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止 [6]

募集资金项目结项与节余情况 - 公司宣布其2019年公开发行可转换公司债券对应的五个募投项目已全部完成并结项 项目包括“5G承载网络系统设备研发及产业化项目”、“下一代光通信核心芯片研发及产业化项目”、“烽火锐拓光纤预制棒项目（一期）”、“下一代宽带接入系统设备研发及产业化项目”和“信息安全监测预警系统研发及产业化项目” [1] - 本次结项后 募集资金产生节余金额为6,024.16万元 该金额包含募集资金存放期间产生的利息收入 实际金额以资金转出当日专户余额为准 [1] 节余资金产生原因与使用计划 - 节余资金产生的主要原因是部分已签订合同的款项支付周期较长 尚未满足支付条件 因此未使用募集资金支付 这些待支付款项将在节余资金转出后由公司自有资金支付 [1] - 公司计划将全部节余资金合计6,024.16万元永久补充流动资金 以提高资金使用效率 在资金转出前 待支付款项仍由募集资金专户支付 转出后则由自有资金支付 相关专户将办理销户手续 募集资金监管协议随之终止 [1][2] 相关审议程序 - 根据相关规定 募投项目完成后 节余募集资金低于募集资金净额5%的可免于履行董事会审议及保荐人发表意见的程序 鉴于本次节余资金低于净额5% 该事项无需提交公司董事会和股东会审议 亦无需保荐人发表意见 [3]

公司财务与资金管理 - 公司已于2026年1月8日将用于临时补充流动资金的闲置募集资金人民币5,000万元提前归还至募集资金专用账户 [2][3] - 公司此前于2025年2月28日经董事会批准，使用“液态智能包装生产线建设项目”的闲置募集资金5,000万元临时补充流动资金，使用期限为批准之日起12个月内 [3] - 本次临时补充流动资金的使用及归还情况，公司已通知其保荐机构及保荐代表人 [3] 公司治理与信息披露 - 公司董事会及全体董事保证公告内容真实、准确、完整，并承担相应法律责任 [1] - 公司关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的相关详细情况，已于2025年3月1日通过上海证券交易所网站进行披露 [3]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）16,670,000股，募集资金总额为人民币1,790,524,700.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元 [3][25][45] 募集资金投资项目与调整 - 原募集资金主要用于“通达信开放式人工智能平台项目”、“通达信可视化金融研究终端项目”、“通达信专业投资交易平台项目”和“通达信基于大数据的行业安全监测系统项目” [4][26] - 公司对部分募投项目进行了多次调整，包括调整内部投资结构、延期、结项以及将节余资金用于新项目或补充流动资金 [4] - 具体调整包括：将“通达信基于大数据的行业安全监测系统项目”和“通达信专业投资交易平台项目”结项后的节余募集资金用于“财富趋势金融科技第二总部建设项目” [4][5] - 公司曾使用部分超募资金总计2.8亿元永久补充流动资金 [5] 闲置募集资金现金管理 - 公司董事会审议通过，在不超过人民币120,000万元（包含本数）的额度内，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，资金可循环滚动使用 [2][8][17] - 现金管理目的为提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益 [6] - 投资产品品种仅限于安全性高、流动性好的结构性存款、大额存单等保本型产品，不得用于质押或证券投资 [7][17] - 实施方式为授权董事长（总经理）行使决策权，具体由公司财务部负责 [10] 部分募投项目结项及节余资金使用 - 公司董事会审议通过，“通达信可视化金融研究终端项目”和“通达信开放式人工智能平台项目”结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金 [24][42] - 截至2025年12月31日，本次结项募投项目节余募集资金共计人民币24,048.09万元，包括银行存款、待支付费用及未到期现金管理产品 [29] - 节余资金将全部用于永久补充流动资金，以满足公司日常经营活动需要 [29][30] - 节余主要原因包括：云服务发展减少硬件采购需求、市场推广费未使用、公司加强成本控制以及闲置资金现金管理获得收益和利息收入 [27][28] - 该事项尚需提交公司股东会审议 [24][31] 公司治理与人事变动 - 公司于2026年1月8日召开第六届董事会第四次会议，审议通过了关于使用闲置募集资金现金管理及部分募投项目结项补充流动资金等议案 [39][40][42] - 核心技术人员包伟先生因个人身体原因离职，不再担任公司任何职务，其持有公司47,814股股份，占总股本0.02% [51][52] - 包伟先生离职后，公司核心技术人员由8人变为7人，其负责的研发工作已完成交接，公司称其离职不会对核心竞争力和持续经营能力产生实质性影响 [51][55] 其他相关事项 - 公司公告将召开2026年第一次临时股东会，审议关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的议案，会议定于2026年1月26日召开 [58][60][63] - 公司公告已注销“通达信专业投资交易平台项目”的募集资金专用账户，因对应项目已结项且节余资金已按规定使用或划转 [44][48]