案件概述 - 香港证监会取得法庭命令，使已除牌的康佰控股公众股东以特别股息形式获得历来最高赔偿，金额约1.92亿港元 [1] - 赔偿源于与康佰幕后董事吴国辉及两名前执行董事廖天立、李敏滔达成的首宗同类和解 [1] - 三人被责令支付赔偿金并通过管理人分发给独立公众股东 [1] 法律程序与和解细节 - 香港证监会依据《证券及期货条例》第214条对三人提出民事追究，包括取消董事资格及赔偿要求 [1] - 和解避免更长时间民事诉讼，三人同意支付1.92亿港元并通过Carecraft简易程序解决 [5][6] - 吴国辉被取消董事资格12年，廖天立和李敏滔各8年，并需支付证监会讼费 [2] 股东赔偿方案 - 独立公众股东每股获0.066港元，较停牌前最后收市价0.024港元高2.75倍 [2] - 赔偿金由管理人分发，覆盖康佰75.6%的独立公众股东持股 [4] - 此为港股首例对受影响股东直接赔偿的案例 [2] 不当行为与财务影响 - 吴国辉操控虚构交易，以虚高2.29亿港元价格收购其控制的附属公司 [3] - 三人合谋虚构6400万港元贷款利息及费用，虚增2016-2019年多个会计期间收益 [3] - 行为导致康佰蒙受超2.93亿港元损失 [3] 赔偿执行与保障措施 - 三人可通过分期付款、抵押融资或第三方融资履行赔偿义务 [5] - 若未按时支付，管理人可拍卖其资产或启动诉讼追讨 [6] - 香港证监会评估支付能力并设定制裁措施确保赔偿落实 [6] 监管意义与市场影响 - 裁决体现香港证监会对实际控制人失当行为的问责权力 [2] - 开创股东直接赔偿先例，强化投资大众利益保障 [2][5] - 梁凤仪强调此举维护市场公义秩序并使违法者付出代价 [5]

监管措施 - 上交所本周对166起证券异常交易行为采取书面警示等监管措施 [1] - 异常交易行为类型包括拉抬打压、虚假申报等 [1] 重点监控对象 - 对*ST锦港等退市风险警示股票进行重点监控 [1] 专项核查 - 对15起上市公司重大事项进行专项核查 [1] 案件上报 - 向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起 [1]

案件背景 - 北京金融法院审理上诉人冯某诉广东证监局、证监会责令改正、罚款及行政复议、行政赔偿一案 [1] - 该案是北京金融法院审理的首例当事人因拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员依法调查而引发的行政处罚二审案件 [2] 案件经过 - 2023年11月14日，广东证监局两名调查人员前往冯某住址调查，冯某拒不配合，并暴力殴打调查人员，抢夺执法记录仪，造成调查人员身体伤害 [1][3] - 2023年5月29日至11月14日，调查人员多次通过电话、短信等方式要求冯某配合调查，但冯某或拒不接听、不回复，或接听后拒绝配合 [3] - 2024年3月29日，广东证监局对冯某作出行政处罚决定书，责令冯某改正，处以30万元罚款 [3] 当事人申辩 - 冯某辩称现场殴打行为属于过激反应，并非为了阻碍调查人员执行公务 [5] - 冯某表示事先不清楚应当配合证券监管部门的调查工作 [5] - 冯某称其系初犯，家庭困难，事后极其后悔并表示真诚道歉，请求减轻或免除处罚 [5] 监管机构复核 - 广东证监局认定冯某清晰、明确拒绝配合调查的事实清楚，证据充分，且使用暴力手段殴打调查人员 [6] - 证券监管部门依法履行职责，有关单位、个人应当配合，否则要承担相应法律责任 [6] - 考虑到冯某事后能够配合调查工作，提供证据材料，减轻违法行为危害后果，并综合其系初次违法、认错悔过、家庭困难等情况，对其罚款在法定幅度内予以调减 [6] 案件审理 - 北京金融法院围绕被诉处罚决定是否存在无效情形，被诉复议决定是否合法等争议焦点问题进行法庭调查 [4] - 该案由北京金融法院党组成员、副院长宋毅担任审判长，广东证监局二级巡视员刘杰作为行政机关负责人出庭应诉 [4] - 广东证监局负责人刘杰全程参加庭审，发表对于本案处理及实质化解行政争议的意见 [4]

2016年4月，他任深圳证券交易所党委副书记、总经理，2020年任深交所党委书记、理事会理事长 （副部长级）。 王建军 资料图 2021年10月，王建军任中国证监会党委委员、副主席。 据人力资源和社会保障部网站5月21日消息，国务院任免国家工作人员，免去王建军的中国证券监督 管理委员会副主席职务。 公开资料显示，王建军出生于1968年3月，四川阆中人，1991年7月参加工作，1994年10月加入中 国共产党，研究生学历，经济学硕士学位。 据中央纪委国家监察委网站4月30日消息，中国证券监督管理委员会党委委员、副主席王建军涉嫌严 重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。 王建军长期在中国证监会工作，曾任证监会办公厅副主任、党委办公室副主任，市场监管部副主任、 主任，办公厅主任、党委办公室主任等职。 ...

证券从业人员违规炒股处罚案例 - 朱某作为证券营业部财务主管控制他人账户累计买入2952.37万元，卖出2941.2万元，亏损20.06万元，被处以5万元罚款[1][3] - 朱某违规行为发生在2019年3月1日至2024年6月21日期间，账户资金流向与其本人直接相关[3] - 深圳证监局对陈某使用他人账户买卖股票行为出具警示函[5] - 湖南证监局对另一陈某使用他人名义开户买卖股票行为记入诚信档案[5] - 安徽证监局对朱某买卖股票行为采取监管谈话措施，要求2025年3月31日前接受谈话[6] - 安徽证监局对唐某借用他人账户买卖股票行为出具警示函并记入诚信档案[7] 监管政策动态 - 中证协正在起草《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》[8] - 证监会2024年初提出三方面措施：完善制度机制、强化监管执法、持续净化行业生态[8][9] - 监管将制定专项整治方案，开展专项现场检查，压实券商主体责任[8] - 建立"一处违规、处处受限"惩戒机制，加强违规行为通报警示[8] - 推动形成"不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为"的行业文化[9] - 加快建立从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制[9]

分析师：网络攻击和美国证交会调查不会对Coinbase产生实质性影响 金十数据5月16日讯，Benchmark高级股票研究分析师•帕尔默在一份研究报告中表示，Coinbase周四披 露了一起重大网络安全漏洞，并证实美国证券交易委员会正在对其过去的用户指标进行调查。这与本周 早些时候该公司将加入标普500指数的消息形成鲜明对比。帕尔默认为，这次网络攻击更多的是一次性 事件，美国证券交易委员会的调查"只不过是噪音，不太可能对公司股票看涨论点的任何驱动因素产生 任何实质性影响。" ...

市场消息：澳大利亚证券与投资委员会起诉麦格理证券存在反复且系统性的误导性行为。 ...

监管动态 - 上交所4月28日至5月9日对99起证券异常交易行为采取书面警示等监管措施 涉及拉抬打压 虚假申报等类型 [1] - 同期上交所对30起上市公司重大事项开展专项核查 [1]

监管函件与公告 - 上交所公司监管部门在2025年4月28日至2025年5月9日期间共发送监管函件64份，包括监管问询函1份和监管工作函63份 [1] - 通过事中事后监管要求上市公司披露补充、更正类公告57份 [1] 联动监管与异常交易核查 - 上交所针对公司披露敏感信息或股价明显异常的情况，提请启动内幕交易、异常交易核查32单 [1] - 同期对99起证券异常交易行为（如拉抬打压、虚假申报）采取书面警示等监管措施 [1] 重大事项专项核查 - 上交所对30起上市公司重大事项等进行专项核查 [1]

东杰智能收到山西证监局行政监管措施决定书 - 公司及相关人员收到山西证监局出具的行政监管措施决定书 [1] - 公司存在应收款项减值损失计提不充分的问题 [1] - 公司未及时披露"东杰转债"转股价格修正条件 [1] - 山西证监局决定对公司采取责令改正并出具警示函的监管措施 [1] - 监管措施将被记入证券期货市场诚信档案 [1] - 公司将采取有效措施进行整改 [1] - 公司需在2025年4月30日前报送书面整改报告 [1]