株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司 独立非执行董事关于第七届董事会第三次会议 相关事项的独立意见 作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 独立非执行董事,本着认真、严谨、负责的态度,对公司于 2023年 8 月 22 日召 开的第七届董事会第三次会议审议的相关议案及事项发表如下独立意见: 一、《关于本公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议 案》 我们认为:公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监 管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》以及公司《A 股募集资金管理制度》等的有关规定,不存在改变或 变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情 形。 综上,我们同意《公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告》。 二、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 我们认为:公司使用最高不超过人民币 320,000 万元(包含本数)的闲置募 集资 ...

业绩总结 - 公司首次公开发行A股240,760,275股，发行价31.38元/股，募集资金总额755,505.74万元，净额744,321.20万元[4] 新策略 - 公司拟用不超320,000万元闲置募集资金现金管理[2][6][16][18] - 现金管理期限12个月，资金可循环使用[2][6][9] - 投资安全、流动好、保本的现金管理产品[2][7] - 收益优先补足募投不足及用于日常流动资金[12] - 筛选投资对象，多部门监督[14]

中国国际金融股份有限公司 关于株洲中车时代电气股份有限公司与中车财务有限公司 签订《2023 年至 2024 年金融服务框架协议》 暨日常关联交易预计的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"时代电气"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法 规和规范性文件的要求，对时代电气与中车财务有限公司（以下简称"中车财务 公司"）签订《2023 年至 2024 年金融服务框架协议》暨日常关联交易预计事项 进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2023 年 8 月 22 日召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二 次会议，审议通过《关于本公司与中车财务有限公司签订<2023 年至 2024 年金 融服务框架 ...

证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2023-038 证券代码： 3898（H 股） 证券简称：时代电气（H 股） 株洲中车时代电气股份有限公司 关于与中车财务有限公司签订《2023 年至 2024 年金融服务框架协议》暨日常关联交易 预计公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易公允合理，对株洲中车时 代电气股份有限公司（以下简称"公司"）持续经营能力、损益及资产状况无负面 影响。不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的行为。公司与关联人在 业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，本次关联交易不会对公司的独立性构 成影响，公司亦不会因此对关联人形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2023 年 8 月 22 日，公司召开第七届董事会第三次会议，第七届监事会第二次 会议审议通过《关于本公司与中车财务有限公司签订<2023 年至 2024 年金融服务 ...

中国国际金融股份有限公司 关于株洲中车时代电气股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"时代电气"或"公司"） 首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关 规定，就时代电气使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具 体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意株洲中车时代电气股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2112 号）核准，公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）240,760,275 股，发行价格为 31.38 元/股，募集资金总额 为 755,505.74 万元，扣除不含增值税发行费用 11,184.54 万元后，募集资金净额 为 744,321.20 ...

二、中车财务公司内部控制的基本情况 （一）控制环境 中车财务公司已根据《中华人民共和国公司法》《企业集团财务公司管理办 法》及其《公司章程》的有关规定，建立了股东会、董事会、监事会三权分立的 现代企业法人治理结构，并对董事会、监事会、高级管理层在内部控制中的责任 进行了明确界定。股东会是公司最高决策机构，董事会决定公司重大事项，对股 东会负责。监事会为中车财务公司经营活动的监督机构。高级管理层负责中车财 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）通过查 验中车财务有限公司（以下简称"中车财务公司"）相关证件资料，并查阅了中 车财务公司 2023 年半年度财务报告及相关数据指标，并进行相关的风险评估， 同时对其《金融许可证》和《企业法人营业执照》的合法有效性进行了查验，出 具本风险持续评估报告。 一、中车财务公司基本情况 株洲中车时代电气股份有限公司 关于中车财务有限公司的风险持续评估报告 中车财务公司是经中国银行保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总 局）批准成立的非银行金融机构，成立于 2012 年 11 月。中车财务公司统一社会 信用代码为 911100000573064301，注册 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 关于中车财务有限公司的风险评估报告 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）通过查 验中车财务有限公司（以下简称"中车财务公司"）相关证件资料，并查阅了中 车财务公司 2022 年度财务报告及相关数据指标，并进行相关的风险评估，同时 对其《金融许可证》和《企业法人营业执照》的合法有效性进行了查验，出具本 风险评估报告。 一、中车财务公司基本情况 中车财务公司是经中国银行保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总 局）批准成立的非银行金融机构，成立于 2012 年 11 月。中车财务公司统一社会 信用代码为 911100000573064301，注册资本为人民币 320,000 万元。中车财务 公司现持有中国银行保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总局）核发的 《金融许可证》，机构编码为 L0166H211000001。 中车财务公司经营范围包括：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理 成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债 券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借； 办理成员单位票据承兑；从事固 ...

财务表现 - 本报告期营业收入为30.85亿人民币，同比增长21.25%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4.35亿人民币，同比增长27.61%[4] - 研发投入合计为3.88亿人民币，占营业收入的比例为12.59%，同比增加0.41个百分点[5] - 总资产为491.46亿人民币，同比增长1.31%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为349.82亿人民币，同比增长1.31%[5] - 非经常性损益项目合计116.84亿人民币，主要系公司本报告期日常经营活动产生的净利润同比增长所致[5] - 公司2023年一季度实现营业收入30.85亿元，同比增长21.25%[11] - 公司新兴装备产品实现营业收入15.63亿元，同比增长113.72%[11] - 公司轨道交通装备产品实现营业收入14.75亿元，同比下降16.67%[11] - 公司2023年第一季度营业总收入为30.85亿元，营业总成本为27.53亿元[15] - 2023年第一季度公司营业利润为467.78亿元，同比增长22.8%[16] 股东情况 - 前10名股东中，中车株洲电力机车研究所有限公司持有41.63%的股份，为最大股东[6] - 株洲市国有资产投资控股集团有限公司参与战略配售并获得限售股份828.55万股[9] - 公司A股股东户数为18,138户，H股登记股东户数为1,086户[9] - 香港中央结算（代理人）有限公司持有的H股代表多个客户持有[10] 资产负债情况 - 公司流动资产合计36.18亿元，非流动资产合计12.96亿元[13] - 公司负债合计13.39亿元，所有者权益合计35.76亿元[14] 现金流情况 - 经营活动现金流入小计为266.17亿元，较去年同期增长85.4%[18] - 投资活动产生的现金流量净额为2.10亿元，较去年同期改善[19]

财务表现 - 2023年第一季度，株洲中車時代電氣股份有限公司營業收入為30.85億元，同比增長21.25%[8] - 公司2023年一季度实现营业收入30.85亿元人民币，同比增长21.25%[18] - 公司新兴装备产品收入达15.63亿元人民币，同比增长113.72%，其中功率半导体器件收入增长81.22%[19] - 公司軌道交通装备产品收入下降16.67%，其中軌道工程机械业务收入同比下降74.55%[20] - 公司其他业务收入实现9.71%的同比增长[21] - 公司流动资产合计36.18亿元人民币，非流动资产合计12.96亿元人民币，总资产达49.15亿元人民币[23][24] - 2023年第一季度，株洲中車時代電氣股份有限公司營業總收入为308.54亿元，同比增长20.86%[28] - 2023年第一季度，株洲中車時代電氣股份有限公司營業利潤为46.78亿元，同比增长22.74%[29] - 2023年第一季度，株洲中車時代電氣股份有限公司净利润为44.74亿元，同比增长30.41%[29] 研发投入 - 2023年第一季度，株洲中車時代電氣股份有限公司研發投入佔營業收入的比例為12.59%，同比增加0.41個百分點[8] 现金流量 - 2023年第一季度，株洲中車時代電氣股份有限公司經營活動產生的現金流量為2,661,683,907元，較2022年同期增長85.4%[32] - 2023年第一季度，株洲中車時代電氣股份有限公司經營活動現金流出小計為3,933,858,166元，較2022年同期增長45.2%[33] - 2023年第一季度，株洲中車時代電氣股份有限公司投資活動產生的現金流量淨額為209,674,902元，較2022年同期改善[34] - 2023年第一季度，株洲中車時代電氣股份有限公司籌資活動產生的現金流量淨額為926,876元，較2022年同期改善[35] 盈利能力 - 2023年第一季度，株洲中車時代電氣股份有限公司歸屬於上市公司股東的淨利潤為4.35億元，同比增長27.61%[8] - 2023年第一季度，株洲中車時代電氣股份有限公司每股收益为0.31元[31] - 2023年第一季度，株洲中車時代電氣股份有限公司綜合收益总额为46.20亿元，同比增长27.85%[31]

公司业绩 - 公司上市时未盈利且尚未实现盈利[3] - 公司營業收入上升，歸母淨利潤逆勢同比增長[11] - 2022年公司營業收入达到180.34亿人民币，同比增长19.26%[22] - 2022年公司净利润为25.56亿人民币，同比增长26.67%[22] - 2022年公司每股收益为1.80元，同比增长10.43%[23] - 公司第四季度營業收入达到71.58亿人民币，净利润为9.93亿人民币[24] - 公司2022年非经常性损益项中，除正常经营相关的有效套期保值业务外，其他收入和支出为9.25亿人民币[25] - 公司持有的交易性金融资产公允价值变动影响金額为229.75亿人民币[27] 公司发展战略 - 公司持续加大科技创新力度，持续突破关键领域，拥有超过500件专利[13] - 公司坚定数字化转型战略，提升盈利能力为核心目标，推动企业向更加精细化的定量管理迈进，以数据驱动业务经营改善[14] - 公司持续深化市场化经营机制改革，激活干部员工干事创业的激情活力，为国企改革三年行动提交出色答卷[15] - 公司将抓住“双碳”战略机遇，强化科技创新、改革创新、数字转型三大引擎，全面实现公司的稳健发展，特别在功率半导体领域加快技术迭代和成本优化[16] 公司产品与技术 - 公司在軌道交通产业方面持续开拓新产品和新市场，关键技术持续突破，城轨牵引系统国内市场占有率连续11年行业领跑[29] - 公司在新产业方面，IGBT模块交付在軌交、电网领域市场份额大幅领先，新能源市场快速突破，全年交付器件数大幅增长[30] - 公司以技术研发为核心，致力于成为全球軌道交通装备全面解决方案的首选供应商[32] - 公司攻克了多层次、多物理特性建模技术，实现成本、能耗、功率密度、可靠性等性能最优的牵引变流系统及关键部件多目标优化设计研究[55] - 公司攻克了多电平变流技术、多重串并联或级联技术、双向能量传输技术、共直流母线分布式协同技术等变流器关键技术，可灵活配置不同应用领域、不同功率等级的最优拓扑结构[55] - 公司攻克了多器件、多功率模块、多变流机组并联集成技术、大功率多电平变流技术、基于弱电网高低电压穿越适应的并网控制技术等关键技术，打造了工业变流和新能源变流技术及产品平台[56] 公司研发与创新 - 公司攻克了多项关键技术难题，如高功率逆变器、储能系统、IGBT芯片技术等，并取得多项专利[64] - 公司在知识产权方面取得了441项发明专利和305项实用新型专利，累计申请和获得专利数量较多[65] - 公司本年度研发投入总额为18.47亿元，占营业收入比例为10.24%，研发投入资本化比重为4.59%[66] 公司财务状况 - 公司实现毛利润人民币58.95亿元，同比增长15.54%，主要受收入增长驱动[144] - 公司研发费用同比增长4.25%，主要是因为职工薪酬、折旧摊销费用及技术服务费增长[135] - 费用方面，本年度销售费用为10.98亿元，较上年增幅4.55%[155] - 管理费用为8.90亿元，较上年增幅9.47%[157] - 财务费用为1.91亿元，主要系大额存单利息收入同比增加所致[158]