财报基本信息 - 公司公布截至2023年6月30日止六个月未经审计中期业绩[1] - 业绩公告将在港交所网站和公司网站刊发，公司将向H股股东寄发2023年中期报告[2] - 本报告经公司第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第十六次会议审议通过，全体董监出席且无异议[4] - 公司按照国际财务报告准则编制的2023年中期财务报告已经德勤•关黄陈方会计师行审阅，数据以人民币为单位[4] - 报告期为2023年1月1日至2023年6月30日[15] 公司基本情况 - 公司注册资本为8,496,645,292.00元，本报告期末与上年度末数值相同[16] - 公司法定代表人为金文忠，总经理为鲁伟铭[18] - 公司授权代表为宋雪枫、金文忠，联席公司秘书为王如富、魏伟峰[18] - A股指公司每股面值人民币1元的内资股，于上交所上市并交易[11] - H股指公司每股面值人民币1元的境外上市外资股，于香港联交所上市及以港元买卖[11] - 东方金控、东证期货、东方投行、东证资管、东证创新、东证资本均为公司全资子公司[13] - 东证国际为东方金控全资子公司[13] - 汇添富基金是公司参股公司[11] - 公司拥有经营证券期货业务许可证（编号：913100001322947763）[20] - 公司具备开展网上证券委托业务资格，由中国证监会（证监信息字 [2001]8 号）核准[20] - 公司拥有开展开放式证券投资基金代销业务资格，经中国证监会（证监基金字 [2004]50 号）批准[20] - 公司获得从事短期融资券承销业务资格，由中国人民银行（银发 [2005]275 号）核准[20] - 公司具备金融期货经纪业务资格，批复文号为中国证监会（证监期货字 [2007]351 号）[20] - 公司拥有开展融资融券业务资格，经中国证监会（证监许可 [2010]764 号）批准[22] - 公司获得保荐机构资格，由中国证监会（证监许可 [2013]33 号）核准[23] - 公司具备从事代销金融产品业务资格，由上海证监局（沪证监机构字 [2013]52 号）批准[23] - 公司拥有公开募集证券投资基金管理业务资格，经中国证监会（证监许可 [2013]1131 号）批复[23] - 公司具备权益类收益互换与场外期权业务资格，由中国证券业协会（中证协函 [2013]923 号）核准[23] - 公司拥有港股通业务交易权限、柜台市场试点资格等多项业务资质[25] - 公司拥有短期融资券发行资格、深港通下港股通业务交易权限等资质[26] - 公司拥有互联网理财账户规范试点、深交所股票期权业务交易权限等资质[27] - 董事会秘书为王如富，证券事务代表为李婷婷[29] - 董事会秘书和证券事务代表联系地址为中国上海市黄浦区中山南路119号11层[29] - 董事会秘书和证券事务代表联系电话为+86 - 021 - 63325888、+86 - 021 - 63326010[29] - 公司注册地址为中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦[30] - 公司办公地址包括中国上海市黄浦区中山南路119号等多地[30] - 公司香港营业地址为香港中环皇后大道中100号第28至29层[30] - 公司网址为http://www.dfzq.com.cn，电子邮箱为ir@orientsec.com.cn[30] 财务数据关键指标变化 - 2023年1-6月收入总额、其他收入及收益及亏损净额为10,992,854千元，较2022年1-6月增长12.61%[35] - 2023年1-6月所得税前利润为2,146,769千元，较2022年1-6月增长234.11%[35] - 2023年1-6月期间利润归属公司股东为1,901,450千元，较2022年增长193.72%[35] - 2023年1-6月经营活动所用现金净额为(5,989,139)千元，较2022年下降148.71%[35] - 2023年基本每股收益为0.21元/股，较2022年增长200.00%[35] - 2023年6月30日资产总额为360,118,151千元，较2022年12月31日下降2.16%[36] - 2023年6月30日负债总额为282,120,546千元，较2022年12月31日下降2.94%[36] - 2023年6月30日应付经纪业务客户账款为100,599,431千元，较2022年12月31日下降18.24%[36] - 2023年1月至6月及2022年1月至6月净利润、2023年6月30日及2022年12月31日净资产在境内外会计准则下无差异[39] - 截至2023年6月末，公司总资产3601.18亿元，较上年末下降2.16%；归属股东权益779.86亿元，较上年末增加0.77%；母公司净资本455.66亿元，较上年末下降3.82%[63] - 报告期内，公司实现归属股东的期间利润19.01亿元，同比增加193.72%[63] - 报告期内，公司实现收入、收益及其他收入109.93亿元，同比增加12.61%[64] - 投资管理业务收入14.19亿元，占比10.67%；经纪及证券金融业务收入52.27亿元，占比39.32%；证券销售及交易业务收入30.50亿元，占比22.94%；投资银行业务收入8.01亿元，占比6.02%；管理本部及其他业务收入27.98亿元，占比21.05%[64] - 投资管理业务营业收入14.19亿元，占比10.67%[67] - 投资管理业务收入141.85亿元，支出84.14亿元，利润率65.29%，收入同比减少16.16%，支出同比减少15.01%，利润率增加7.83个百分点[66] - 经纪及证券金融业务收入522.69亿元，支出543.61亿元，利润率 -4.03%，支出同比增加11.51%，利润率增加12.53个百分点[66] - 证券销售及交易业务收入304.98亿元，支出208.95亿元，利润率31.97%，收入同比增加32.62%，支出同比增加8.06%，利润率增加15.05个百分点[66] - 投资银行业务收入80.12亿元，支出44.23亿元，利润率44.8%，收入同比减少22.16%，支出同比减少36.00%，利润率增加11.94个百分点[66] - 管理本部及其他业务收入279.81亿元，支出198.85亿元，利润率28.61%，收入同比减少10.92%，支出同比增加2.09%，利润率减少7.18个百分点[66] - 报告期内，经纪及证券金融业务实现营业收入52.27亿元，占比39.32%[82] - 报告期内公司代销产品相关总收入人民币2.88亿元，同比下降4.95%；截至期末权益类产品保有规模人民币473亿元，较期初下降1.50%[86] - 2023年1 - 6月公司代理销售金融产品合计金额66,849百万元，2022年同期为59,622百万元[87] - 截至报告期末，公司机构理财规模保有规模人民币92.7亿元，较期初提升22%[89] - 截至报告期末，公司零售端高净值客户共7,034户，较年初增长6.7%，总资产规模人民币1,555亿元，较年初增长7.8%[90] - 截至报告期末，全市场融资融券余额15884.98亿元，较上年末增加3.12%；其中融资余额14955.00亿元，较上年末增加3.53%，融券余额929.97亿元，较上年末减少3.01%[97] - 截至报告期末，全市场自有出资股票质押规模2035.36亿元，较上年末下降4.18%[97] - 截至报告期末，公司融资融券余额197.2亿元，较期初增加1.83%，市占率1.24%[98] - 截至报告期末，公司股票质押业务待购回余额76.36亿元，均为自有资金出资，较年初下降16.39%[98] - 报告期内，公司柜台市场整体业务发生量774.46亿元，同比增长24.92%[101] - 报告期内，公司新上柜产品1216只，同比增长74.71%[101] - 报告期内，公司浮动收益凭证发行规模107.49亿元，同比增长286.10%[101] - 截至报告期末，公司个人养老金投资账户累计开户突破5.3万户[101] - 截至报告期末，公司托管产品存续规模千亿元，累计服务基金管理人超1000家，服务产品近3000只[103] - 报告期内，公司托管公募基金产品6只，规模约114亿元，排名行业第8位[103] - 报告期内，公司实现托管外包业务总收入同比增长15%，证券类托管产品规模同比增长22%[103] - 报告期内，证券销售及交易业务实现营业收入30.50亿元，占比22.94%[105] - 截至2023年6月30日，集团自营交易和机构销售交易业务股票余额50.4641亿元、基金61.4241亿元、债券1223.121亿元、其他85.5206亿元，总计1420.5298亿元；截至2022年12月31日，对应余额分别为42.393亿元、80.3165亿元、1105.8562亿元、56.6435亿元，总计1285.2093亿元[106] - 报告期内，公司银行间现券交易量同比增长28.7%，交易所债券交易量同比增长81.9%，利率互换交易量同比增长71.8%[108] - 报告期内，公司银行间市场债券做市成交量同比增长17.1%，其中债券通成交量同比增长10.0%；农发债做市排名全市场第一，口行债做市排名全市场前二；国债期货做市成交同比增长208.4%[109] - 报告期内，公司场外期权交易规模737.58亿元，较去年同期增长72.28%；收益互换交易规模194.19亿元，较去年同期增长100.32%[112] - 报告期内，投资银行业务实现营业收入8.01亿元，占比6.02%[124] - 2023年上半年，全市场首发上市173家企业，IPO融资规模2096.77亿元，同比减少32.78%；增发融资家数163家，同比增加21.64%，融资规模3519.41亿元，同比增加82.42%[124] - 报告期内，各类债券发行34.58万亿元，其中信用债发行9.36万亿元，均较2022年同期有所增长[129] - 报告期内，公司债券承销业务主承销项目304个，主承销总金额1092.71亿元；公司债券承销业务承销总规模为1827亿元，市场排名第8名[130] - 国债承销规模同比增长109.89%，债务融资工具主承销规模172.52亿元，排名券商第9名，承销ESG债券20只、科创票据12只，规模37.92亿元[132] - 2023年1 - 6月公司各类债券主承销次数304次，主承销金额1092.71亿元，2022年同期主承销次数192次，主承销金额976.68亿元[134] - 2023年上半年跨境并购交易数量93例，同比增长34.78%，交易规模510亿元，同比增长289.31%[136] - 报告期内管理本部及其他业务实现营业收入27.98亿元，占比21.05%[138] - 截至报告期末，母公司流动性覆盖率和净稳定资金率分别为219.78%和134.37%，始终保持在监管标准及公司级限额之上[139] - 报告期内公司实现收入、收益及其他收入109.93亿元，同比增加12.31亿元，增幅12.61%[152] - 佣金及手续费收入40.52亿元，占36.86%，同比降幅9.99%[152] - 利息收入30.81亿元，占28.03%，同比增幅12.82%[152] - 投资收益净额15.19亿元，占13.81%，同比增幅270.19%[153] - 其他收入及收益23.41亿元，占21.30%，同比增幅10.50%[153] - 报告期内公司支出总额91.93亿元，同比减少1.58亿元，降幅1.69%[155] - 雇员成本20.36亿元，同比降幅16.41%[155] - 利息支出20.87亿元，同比增幅1.68%[155] - 佣金及手续费支出4.16亿元，同比降幅4.41%[157] - 折旧和摊销费用4.04亿元，同比增幅4.40%[157] - 报告期内公司现金及现金等价物净增加额为5.36亿元[158] - 经营活动所用现金净额为59.89亿元，其中应付经纪业务客户账款减少致现金净流出224.42亿元[158] - 投资活动所得现金净额为45.52亿元，其中投资及处置金融投资致现金净流入41.29亿元[158] - 筹资活动所得现金净额为19.73亿元，发行、借入及偿还债券等致现金净流入44.63亿元[159] - 截至报告期末集团资产总额3601.18亿元，较上年末减少79.49亿元，降幅2.16%[161] - 负债总额2821.21亿元，较上年末减少85.48亿元，降幅2.94%[161] - 权益总额779.98亿元，较上年末增加5.99亿元，增幅0.77

报告与说明会安排 - 公司拟于2023年8月31日发布2023年半年度报告[2] - 公司计划于2023年9月1日举行2023年半年度业绩说明会[2][4][6] 投资者参与 - 2023年8月25日至8月31日可预征集问题[2][6] - 2023年9月1日可登陆直播地址观看说明会并互动[6] - 2023年9月4日起可登陆公司网站观看视频回放[8] 其他信息 - 业绩说明会以视频结合网络互动方式召开[3][7] - 网络直播地址为上证路演中心和全景路演天下[2][6][7] - 参加人员包括董事长金文忠、总裁鲁伟铭等[6] - 联系部门为董事会办公室，有邮箱和电话[8] - 公告发布时间为2023年8月24日[10]

会议信息 - 股东大会于2023年8月18日在上海召开[3] - 出席会议股东和代理人34人，所持表决权股份占比44.0925%[3] - 公司董事13人出席10人，监事8人全出席[5] 决议事项 - 免去程峰非执行董事，同意比例99.8522%[6] - 选举李芸为非执行董事，同意比例99.8673%[6] - 5%以下股东对两事项同意比例超99.6%[9]

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于东方证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2023 年 8 月 18 日在上海市中山南路 119 号 15 楼会议 室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托，指派本所 律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》和 《东方证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对 公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议 人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和 决议的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律 意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈 ...

会议安排 - 东方证券董事会会议于2023年8月30日举行[3] - 会议将审议及批准2023年上半年中期业绩及刊发[3] - 会议将考虑建议派发中期股息（如有）[3] 人员构成 - 公告日董事会有3名执行董事、5名非执行董事及5名独立非执行董事[3]

董事会依据《公司章程》规定审议《关于核定公司领导班子成员 2022 年度 绩效奖金总额的议案》，关联董事回避表决，相关审议程序及通过的议案内容符 合相关法律法规的规定。 独立董事经审议同意《关于核定公司领导班子成员 2022 年度绩效奖金总额 的议案》。 独立董事：靳庆鲁、吴弘、冯兴东、罗新宇、陈汉 东方证券股份有限公司独立董事 关于核定公司领导班子成员绩效奖金事项的独立意见 根据《东方证券股份有限公司章程》和《东方证券股份有限公司独立董事 制度》等相关规定，作为东方证券股份有限公司的独立董事，在审阅和了解相 关情况后，基于独立判断的立场，对公司五届二十八次董事会审议的《关于核 定公司领导班子成员2022年度绩效奖金总额的议案》涉及事项发表如下独立意 见： 按照《东方证券股份有限公司领导班子成员考核激励约束机制方案》和公司 2022 年度合并财务报表有关数据，根据董事会薪酬与提名委员会进行的年度绩 效考评，确定的绩效奖金总额，符合公司实际情况和制度规定，能体现责、权、 利的一致性，有利于公司的可持续发展。 签署时间：2023 年 8 月 14 日 ...

东方证券股份有限公司 第五届董事会第二十八次会议（临时会议）决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东方证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二 十八次会议于 2023 年 8 月 14 日以通讯表决方式召开。本次会议通知 于 2023 年 8 月 8 日以电子邮件和专人送达方式发出，2023 年 8 月 14 日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事 11 人（2 名关 联董事回避表决），实际表决董事 10 人，程峰董事未出席本次会议。 本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议 事规则》等有关规定。 本次会议审议通过了《关于核定公司领导班子成员 2022 年度绩 效奖金总额的议案》。 证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-030 公司独立董事对公司本次计提公司经营班子成员绩效奖金事项 进行了核查并审阅，并发表独立意见：按照《东方证券股份有限公司 领导班子成员考核激励约束机制方案》和公司 2022 年度合并财务报 表有关数据，根据董事会薪酬与提名 ...

财务表现 - 2023年第一季度，东方证券营业收入达到44.37亿元人民币，同比增长41.93%[6] - 归属于上市公司股东的净利润为14.28亿元人民币，同比增长525.67%[6] - 经营活动产生的现金流量净额为-147.71亿元人民币[6] - 基本每股收益为0.16元，同比增长700%[6] - 营业收入增长主要原因是一季度资本市场表现平稳，公司投资收益和公允价值变动收益同比增加显著[8] - 归属于上市公司股东的净利润增加主要是因为营业收入增加[8] - 利润表项目中，投资收益增加幅度最大，达到8190.95%[8] - 利息净收入为4.17亿人民币，同比增长58.2%[13] - 手续费及佣金净收入为16.54亿人民币，同比下降23.5%[13] - 投资收益为7.98亿人民币，较去年同期大幅增长[13] - 营业总支出为29.21亿人民币，较去年同期略有增长[13] - 营业利润达到15.15亿人民币，较去年同期大幅增长[13] - 净利润为14.28亿人民币，同比增长52.6%[13] - 综合收益总额为18.15亿人民币，同比增长81.6%[14] - 每股基本收益为0.16元，较去年同期有显著增长[14] - 利息净收入为289,410,015.26元，其中利息收入为1,227,220,698.27元，利息支出为937,810,683.01元[18] - 手续费及佣金净收入为663,142,123.55元，其中经纪业务手续费净收入为471,373,175.38元[18] - 投资收益为1,055,145,819.57元，对联营企业和合营企业的投资收益为161,498,335.04元[18] - 营业利润达1,231,747,170.60元，较去年同期增长151.6%[18] - 净利润为1,166,943,620.05元，持续经营净利润为1,166,943,620.05元[18] - 综合收益总额为1,531,337,186.95元，较去年同期增长9.1%[19] 资产状况 - 资产负债表项目中，在建工程增加幅度最大，达到2024.52%[8] - 公司持有的交易性金融资产为855.29亿元，债权投资为28.71亿元[11] - 2023年第一季度，东方证券公司资产总计为2649.90亿人民币，负债合计为1930.48亿人民币，所有者权益合计为719.42亿人民币[17] 现金流量 - 2023年第一季度，东方证券公司经营活动现金流出小计为314.55亿人民币，经营活动产生的现金流量净额为-147.71亿人民币[15] - 2023年第一季度，东方证券公司投资活动现金流入小计为12.74亿人民币，投资活动产生的现金流量净额为-5.61亿人民币[15] - 2023年第一季度，东方证券公司筹资活动现金流入小计为64.13亿人民币，筹资活动产生的现金流量净额为5.16亿人民币[16] - 2023年第一季度，东方证券公司现金及现金等价物净增加额为-151.80亿人民币，期末现金及现金等价物余额为785.78亿人民币[16] - 经营活动现金流入小计为6,268,544,762.54元，经营活动现金流出小计为4,273,632,178.66元[19] - 筹资活动产生的现金流量净额为5,378,039,225.30元，现金及现金等价物净增加额为2,762,463,242.37元[20]

财务表现 - 公司2023年第一季度營業收入为44.37亿人民币，同比增长41.93%[9] - 公司2023年第一季度净利润为14.28亿人民币，同比增长525.67%[9] - 公司2023年第一季度扣除非经常性损益的净利润为12.83亿人民币，同比增长473.03%[9] - 公司2023年第一季度營業總收入为4,436,963,376.43元，较2022年第一季度的3,126,093,785.97元有所增长[21] - 公司2023年第一季度營業總收入为2,251,012,528.74元，较2022年第一季度增长81.6%[30] - 2023年第一季度，公司綜合收益總額为1,814,600,355.80元，较去年同期增长81.8%[23] - 公司2023年第一季度净利润为1,166,943,620.05元，较2022年第一季度增长85.4%[31] 资产负债 - 公司资产中，货币资金为961.55亿人民币，较上年末下降21.38%；结算备付金为311.94亿人民币，较上年末增长7.01%[18] - 公司2023年3月31日的资产总计为353,723,800,812.79元，较2022年12月31日的368,066,958,507.49元有所下降[19] - 公司2023年3月31日的负债总计为274,510,911,864.27元，较2022年12月31日的290,668,669,914.77元有所下降[20] - 公司持有待售资产为0，表明公司没有持有待售资产[18] - 公司資產負債表显示資產總計为264,990,158,603.30元，较去年同期增长4.8%[27] - 公司2023年3月31日的负债总额为193,047,756,211.93元，较2022年12月31日增加了10.6%[28] - 公司2023年3月31日的所有者权益总额为71,942,402,391.37元，较2022年12月31日增加了1.9%[29] 现金流量 - 經營活動產生的現金流量淨額为-14,770,666,413.98元，较去年同期下降147,000.0%[24] - 投資活動產生的現金流量淨額为-5,607,130,090.94元，较去年同期增长691.0%[25] - 匯率變動对現金及現金等價物的影响为33,065,135.81元，较去年同期改善[26] - 期末現金及現金等價物餘額为78,577,839,067.22元，较去年同期略有下降[26] - 2023年第一季度，公司经营活动产生的现金流量净额为199.49亿元人民币，较去年同期713.78亿元人民币有所下降[32] - 2023年第一季度，公司投资活动产生的现金流量净额为-46.27亿元人民币，较去年同期67.59亿元人民币有所下降[33] - 2023年第一季度，公司筹资活动产生的现金流量净额为53.78亿元人民币，较去年同期-71.29亿元人民币有所增加[33]

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-015 东方证券股份有限公司关于 参加2023年上海辖区上市公司年报集体业绩说明会 投资者可于 2023 年 5 月 9 日（周二）16:00 前将感兴趣的问题 发送至公司邮箱 ir@orientsec.com.cn。公司将在说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 届时，公司董事会秘书王如富先生及投资者关系管理团队将通过 网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战略、经营状况和可持 续发展等投资者关注的问题进行沟通。 欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 东方证券股份有限公司董事会 2023 年 4 月 25 日 并举办2023年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步加强与广大投资者的沟通交流，东方证券股份有限公司 （以下简称"公司"）将参加"2023 年上海辖区上市公司年报集体业 绩说明会"活动并举办"2023 年第一季度业绩说明会"，现将有关事 项公告如下： 本次业绩说明会活动将采取网络的方式举行，投资者可以登录 ...