香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表 任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任 何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6030） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條而作出。 茲載列中信証券股份有限公司（「本公司」）在上海證券交易所網站刊登的本公司內幕信 息知情人登記制度，僅供參閱。 承董事會命 中信証券股份有限公司 董事長 張佑君 中國北京 2025年12月30日 於本公告刊發日期 ，本公司執行董事為張佑君先生 、鄒迎光先生及張長義先生；本公司非執行董事為李艺女士 、 梁丹先生、張學軍先生、付臨芳女士、趙先信先生及王恕慧先生；本公司獨立非執行董事為李青先生、史青春 先生、張健華先生、劉俏先生及李蘭冰女士；及本公司職工董事為施亮先生。 中信证券股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 | 制定主体 | 董事会办公室 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | ...

格隆汇12月30日丨中信证券(06030.HK)公告，中信证券股份有限公司董事会于2025年12月30日召开的第 八届董事会第四十二次会议上决议聘任孙毅为公司经营管理委员会执行委员，聘任自本次董事会决议之 日起生效，任期至第八届董事会届满之日； ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表 任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任 何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6030） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條而作出。 茲載列中信証券股份有限公司（「本公司」）在上海證券交易所網站刊登的本公司董事和 高級管理人員持有本公司股份及其變動管理辦法，僅供參閱。 承董事會命 中信証券股份有限公司 董事長 張佑君 中國北京 2025年12月30日 於本公告刊發日期 ，本公司執行董事為張佑君先生 、鄒迎光先生及張長義先生；本公司非執行董事為李艺女士 、 梁丹先生、張學軍先生、付臨芳女士、趙先信先生及王恕慧先生；本公司獨立非執行董事為李青先生、史青春 先生、張健華先生、劉俏先生及李蘭冰女士；及本公司職工董事為施亮先生。 中信证券股份有限公司 董事和高级管理人员 持有本公司股份及其变动管理办法 | 制定主体 | 董事会办公室 | | | --- ...

中國北京 2025年12月30日 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表 任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任 何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6030） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條而作出。 茲載列中信証券股份有限公司（「本公司」）在上海證券交易所網站刊登的本公司董事會 秘書工作細則，僅供參閱。 承董事會命 中信証券股份有限公司 董事長 張佑君 於本公告刊發日期 ，本公司執行董事為張佑君先生 、鄒迎光先生及張長義先生；本公司非執行董事為李艺女士 、 梁丹先生、張學軍先生、付臨芳女士、趙先信先生及王恕慧先生；本公司獨立非執行董事為李青先生、史青春 先生、張健華先生、劉俏先生及李蘭冰女士；及本公司職工董事為施亮先生。 中信证券股份有限公司 董事会秘书工作细则 | 制定主体 | 董事会办公室 | | --- | --- | | 生效时间 | 2025年12月 | | | □ ...

人员构成 - 公司执行董事为张佑君、鄒迎光及張長義[3] - 非执行董事为李艺、梁丹、張學軍、付臨芳、趙先信及王恕慧[3] - 独立非执行董事为李青、史青春、張健華、劉俏及李蘭冰[3] 任职规定 - 独立董事工作制度2025年12月生效[5] - 原则上最多在三家境内、六家香港上市公司及两家证券基金经营机构任独立董事[10] - 连续任职六年，36个月内不得被提名为候选人[10] - 部分股东及其亲属不得担任独立董事[12] - 董事会等可提出候选人[14] - 提名委员会三分之二多数审核通过任职资格[17] - 连任不得超过六年[15] 履职要求 - 连续两次未出席会议且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[19,20] - 提前解除职务，公司和本人20个工作日内提交书面说明[20] - 辞职或被解除致比例不符，60日内完成补选[20,22] - 特定事项及部分职权行使需全体过半数同意[23,24] - 董事会至少三名独立董事，占比至少三分之一[23] - 审计等委员会中独立董事应过半数，召集人应为会计专业人士[25] - 每年现场工作时间不少于十五日[27] 工作记录与意见 - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[29] - 发表意见类型包括同意等[30] - 对重大事项出具意见应包含基本情况等内容[31] - 年度述职报告应包含出席次数等，最迟发年度股东会通知时披露[33] 公司支持 - 保证独立董事知情权，定期通报运营情况等，保存会议资料至少十年[35] - 提供履职所需条件和人员支持，指定专门部门和人员协助[37] - 行使职权费用由公司承担[39] - 给予与其职责相适应的津贴，标准经股东会审议通过并在年报披露[38] - 建立责任保险机制[39] - 管理层汇报进展并安排实地考察，有书面记录和签字[41] - 年审后安排与注册会计师见面会，有书面记录及签字[41]

黄金价格预期 - 瑞银将2026年前三季度黄金目标价上调至每盎司5000美元 预计年底回落至每盎司4800美元 高于此前预测的4300美元 [1] - 支撑因素包括实际收益率较低 全球经济担忧持续 美国国内政策不确定性 若政治或金融风险增加 金价可能攀升至5400美元/盎司 [1] - HDFC证券指出黄金和白银处于超买区域 价格从纪录高位回落 因交易商获利了结 预计将面临进一步的修正压力 [1] 原油市场预期 - 瑞穗分析师表示 原油交易基于俄乌和平进程短期内不会达成停火协议的预期 冲突持续将考验俄罗斯原油产量及输送能力 [1] 磷酸铁锂行业 - 中信证券认为铁锂行业盈利有望迎来周期性拐点 测算2026年全球磷酸铁锂正极材料出货量有望达到525万吨 同比增长36% [1] - 预计2026年供给增长有限 整体稼动率有望提升 高端品仍较为紧缺 产品高端化及出海趋势有望为头部企业带来超额利润 [1] 商业航天与石墨纤维 - 中信证券称商业航天景气高企 在太空算力需求拉动下 火箭卫星结构轻量化对碳纤维材料要求更高 [2] - 石墨纤维凭借耐高温 高强高模及低热膨胀系数等优势 渗透率有望提升 布局石墨纤维的相关企业有望受益 [2] 胶原蛋白产业 - 中信证券指出胶原蛋白产业仍处红利期 天然与重组胶原蛋白技术工艺持续进步 应用场景不断拓展 [3] - 获批产品逐渐增加 适应症更丰富 价格梯队更完善 各企业均有分享行业扩容的机会 [3] - 推荐关注三类企业：重组胶原蛋白冻干纤维有望2026年上半年上市的公司 通过并购进入天然胶原蛋白领域的企业 具备强药品研发经验同时布局两类胶原蛋白的公司 [3][4] 中国证券行业 - 中金认为投资中国优质券商正当时 头部券商有望在“十五五”期间加速向国际一流投行迈进 [5] - 预计2026年行业基本面继续呈现相对高景气 盈利同比增长12% 费类业务优于投资 一级市场业务优于二级市场 [5] - 政策面提供向上催化 关注IPO发行常态化 产品工具箱扩容及潜在资本杠杆放宽等 机构持仓低配及板块估值较低提供较充足安全垫 [5] 风电设备产业链 - 中金预计2026年风电设备产业链盈利有望呈现更为全面的提升 基于国内海外需求展望乐观 [5] - 预计2026年国内风电新增装机有望达到130-140GW 在2025年120-130GW高基数下继续保持增长 增长主要来源为国内陆上风电 [5] - 预计2026年海上风电新增10-12GW 较2025年的7-9GW呈现较快增长 海外海上风电建设高景气度未来2年有望维持 [5]

关联交易管理办法 - 公司关联交易管理办法2008年7月制定，2018年10月、2022年8月、2025年12月修订[5] - 办法生效时间为2025年12月[5] 关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人股东及其一致行动人为关联法人[11] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[12] - 直接关联人包括持有公司股份超5%股东和公司董事、高级管理人员[13] - 关联人包括关联法人（或其他组织）、关联自然人和潜在关联人[11] 关联交易定义与原则 - 关联交易指集团与关联人之间可能转移资源或义务的事项[15] - 公司关联交易应遵循诚实信用、公平公开公允等原则[7] 审议规则 - 与关联自然人交易金额30万元以上的关联交易应提交董事会审议[20] - 与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易事项应提交董事会审议[20] - 交易金额3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易事项属重大关联交易，应提交股东会审议[20] 会议与决议规则 - 董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，决议须经非关联董事过半数通过[30] - 出席董事会的无关联董事人数不足3人时，应将关联交易提交股东会审议[30] - 关联交易事项决议需出席股东会的非关联股东（包括股东代理人）所持表决权二分之一以上通过[34] 审计与披露 - 公司建立重大关联交易专项审计机制，由稽核审计部逐笔审计，审计报告提交董事会审议[28] - 关联交易控制委员会对重大关联交易事项审核，形成书面意见提交董事会并报告审计委员会[28] - 与关联自然人交易金额30万元以上（提供担保除外）应及时披露[42] - 与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（提供担保除外）应及时披露[42] - 仅由董事会通过的关联交易事项，应于决议通过后两个工作日内公告[41] - 须由股东会通过的关联交易，董事会须在决议通过后两个工作日内公告[43] - 公司应在定期报告中披露报告期内重大关联交易事项[41] - 公司应按监管要求报送《证券公司关联方专项监管报表》，并于每年年度报告中披露关联交易专项审计报告[42] 业务合规 - 开展自营业务投资控股股东等相关资产，风险管理部门应加强风险管理[43] - 开展投资银行类业务涉及关联方，合规部需进行现场合规检查并出具审查意见[44] - 公司不得将资金等直接或间接提供给控股股东等关联方使用[44] 港交所规则 - 不属于持续关连交易且不在已审议年度上限内，交易单独或累计金额按港交所五项测试标准计算（盈利比例除外），一项百分比例达0.1%（含）但低于5%需及时披露[51] - 不属于持续关连交易且不在已审议年度上限内，交易单独或累计金额按港交所五项测试标准计算（盈利比例除外），一项百分比例达5%（含）需提交股东会审议和披露[51] - 连串关连交易在12个月内进行或完成或彼此有关连，应合并计算视作一项交易处理；连串资产收购合并计算或构成反收购行动，合并计算期为24个月[51] 持续关连交易 - 基于日常业务开展需要，提供货物、服务或财务资助的持续或经常发生且预期维持一段时间的关连交易，属于持续关连交易[52] - 持续关连交易书面协议期限必须固定，反映一般商务条款或更佳条款，期限不得超过三年，特殊情况除外[52] 其他规定 - 公司根据企业会计准则在财务报告中披露关联方关系及关联交易[55] - 公司无控股股东时，一致行动人合计持有公司股权比例最高的股东，参照控股股东适用有关规定[55] - 办法未尽事宜按国家法律、法规、上市规则和公司章程执行，抵触时按相关规定执行并由董事会修订[55] - 办法及其修订自公司董事会审议通过之日起生效[55]

董事会会议 - 第八届董事会第四十二次会议15位董事全参与表决，有效表决数占100%[4] 人事任命 - 董事会同意聘任孙毅为公司经营管理委员会执行委员[4] 制度修订 - 董事会同意修订六项董事会专门委员会议事规则[7] - 董事会同意修订三项信息披露相关制度[8] - 董事会同意修订三项董事、高管相关制度[9] - 董事会同意修订《廉洁从业规定》[10] - 董事会同意修订《关联交易管理办法》[12]

人事变动 - 2025 年 12 月 30 日董事会决议聘任孙毅为公司经营管理委员会执行委员[2] 人员信息 - 孙毅 53 岁，1998 年加入公司，未持有公司股份[3][4] - 孙毅 1993 年获江财经济学学士，1996 年获厦大经济学硕士[3] 公司董事情况 - 公告刊发日公司有执行董事、非执行董事等不同类别董事[4]

公司基本信息与上市动态 - 悦康药业集团股份有限公司于2025年12月29日向港交所递交招股书，计划在香港主板进行IPO上市 [1][16] - 公司已于2020年12月24日在上海证券交易所科创板上市，股票代码为688658.SH，截至2025年12月29日收盘，总市值约为人民币104亿元 [1][16] 业务模式与核心产品 - 公司成立于2001年，是一家专注于研究、开发、生产和商业化四种模式疗法的生物制药公司，这四种模式为：寡核苷酸、信使核糖核酸(mRNA)疫苗、多肽和中药创新药 [2][17] - 公司拥有多元且经市场认证的商业化产品组合，主要收入来源于在中国内地销售医院产品 [2][5][17][20] - 核心商业化产品包括：用于管理脑血管和外周血管障碍的“悦康通®”(银杏叶提取物注射液)，覆盖中国广泛的三级及二级医院；用于治疗男性勃起功能障碍的“爱力士®”(枸橼酸爱地那非片)；以及“立卫克®”(奥美拉唑肠溶胶囊)、“悦达宁®”(盐酸二甲双胍缓释片)和头孢菌素抗生素等 [2][17] 研发管线与创新布局 - 公司研发管线涵盖发现、临床前和临床阶段，围绕寡核苷酸、mRNA疫苗、多肽和中药创新药四大技术平台展开 [4][19] - **寡核苷酸领域**：关键项目包括针对慢性乙型肝炎的siRNA项目YKYY013、针对PCSK9的心血管代谢siRNA项目YKYY015、以及针对高血压的AGT siRNA项目YKYY029，这些项目均已进入中国临床开发并获美国监管机构临床试验批准 [4][19] - **mRNA疫苗领域**：推进预防性项目，包括针对呼吸道合胞病毒(RSV)的YKYY025和针对水痘-带状疱疹病毒(VZV)的YKYY026，均已获得美国监管机构的临床试验批准 [4][19] - **多肽类药物领域**：开发吸入式门诊抗病毒药物，包括针对冠状病毒的广谱融合抑制多肽YKYY017（已在中国进入II/III期临床试验，并获中、美、澳临床批准）和针对RSV的融合抑制多肽YKYY018（已在中国进入I期临床试验，并获中、美临床批准） [4][19] - **中药创新药领域**：管线中有多个候选产品，例如YKYY001、YKYY002等，预计在2026年第一季度获批上市 [5][20] 财务业绩表现 - **营业收入**：2022年、2023年、2024年及2025年前七个月，公司营业收入分别为人民币45.21亿元、41.83亿元、37.67亿元和13.04亿元 [12][27] - **净利润**：同期净利润分别为人民币3.39亿元、1.87亿元、1.21亿元和-1.46亿元，2025年前七个月出现亏损 [12][27] - **收入构成（按治疗领域）**：心脑血管类药物是最大收入来源，2022年、2023年、2024年及2025年前七个月收入占比分别为61.0%、63.5%、55.9%和39.0%，但2025年前七个月占比显著下降 [6][21] - **其他收入类别**：抗感染类、消化系统类、降糖类、专科药及其他类别在2025年前七个月的收入占比分别为23.1%、8.7%、8.0%、11.4%和9.8%，结构较往年更为分散 [6][21] 公司治理与股权结构 - 公司控股股东为于伟仕先生、马桂英女士夫妇及其家族成员，在香港上市前合计持有公司约48.65%的股份 [7][8][22][23] - 董事会由11名董事组成，包括7名执行董事和4名非独立非执行董事，董事长为于伟仕先生，总经理为于飞先生 [10][25] 本次IPO中介团队 - 本次香港IPO的独家保荐人为中信证券 [13][28] - 其他主要中介机构包括：审计师容诚、公司中国律师竞天公诚、公司香港及美国律师科律、券商中国律师嘉源、券商香港及美国律师盛德、合规顾问国金证券、行业顾问灼识咨询 [13][28]