独立董事签字： | 丁 益 | 赵 | 红 | 郭庆旺 | | --- | --- | --- | --- | | 宫志强 | 吕文栋 | | 陈胜华 | 华夏银行股份有限公司独立董事关于聘任 韩建红、唐一鸣先生为本行副行长的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治 理准则》《上市公司治理准则》及《华夏银行股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为华 夏银行股份有限公司（以下简称"本行"或"公司"）第八 届董事会的独立董事，对公司第八届董事会第四十次会议于 2024 年 2 月 23 日审议的《关于聘任韩建红、唐一鸣先生为 本行副行长的议案》,在查阅有关规定、参加会议并听取了 相关情况介绍后，发表独立意见如下： 本次会议审议的《关于聘任韩建红、唐一鸣先生为本行 副行长的议案》是根据相关法律法规和《公司章程》等规定 提出的，该议案中所涉及的韩建红先生、唐一鸣先生的提名、 审议、表决程序均符合相关规定，不存在损害公司及中小股 东利益的情况。韩建红先生、唐一鸣先生的任职资格符合法 律法规、监管规定和本行章程等有关规定。经审阅韩建红先 生、唐一鸣先生的履历和相关资料，了解其 ...

人事变动 - 关文杰因工作原因辞去华夏银行执行董事、行长等职务[1] - 辞职自2024年1月12日起生效[1] 职责安排 - 聘任新任行长及资格获核准前，董事长李民吉代为履行行长职责[1]

华夏银行股份有限公司（以下简称"本行"）第八届董事会第三十九次会议 以书面传签方式召开，会议通知于 2024 年 1 月 10 日以电子邮件方式发出，表决 截止日期为 2024 年 1 月 12 日。会议应发出书面传签表决票 16 份，实际发出书 面传签表决票 16 份，在规定时间内收回书面传签表决票 15 份。会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《华夏 银行股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。经审议，做出如下决议： 审议并通过《关于由董事长李民吉先生代为履行行长职责的议案》。 关文杰先生因工作原因，辞去本行执行董事、行长、董事会专门委员会相关 职务。在董事会聘任新任行长及其任职资格获国家金融监督管理总局核准前，董 事会指定董事长李民吉先生代为履行行长职责。 A 股代码：600015 A 股简称：华夏银行 编号：2024—02 华夏银行股份有限公司 第八届董事会第三十九次会议决议公告 本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：赞成 15 票，反对 0 票，弃权 ...

股份发行 - 2022年10月非公开发行527,704,485股A股，总股本增至15,914,928,468股[5] 限售股解禁 - 本次非公开发行股份上市股数2,564,537,330股，2024年1月8日上市流通[2][10] - 有限售条件流通股变动 -2,564,537,330股，上市后为527,704,485股[13] - 无限售条件流通股变动2,564,537,330股，上市后为15,387,223,983股[13] 股东情况 - 首钢集团持有限售股占比5.34%，本次上市占比3.27%，剩329,815,303股[14] - 国网英大持有限售股占比4.63%，本次上市占比4.63%，剩余0股[14] 其他 - 2018年非公开发行对象锁定期5年，到期转让需监管同意，已履行承诺[6] - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[7] - 保荐人对限售股解禁上市无异议[9]

股份发行 - 2018年12月向3家特定对象非公开发行25.6453733亿股A股[1] - 2022年10月非公开发行5.27704485亿股A股，总股本增至159.14928468亿股[3] 限售股情况 - 2019年1月8日新增A股股份办理登记及限售，2024年1月8日上市流通[2] - 本次限售股上市流通数量为25.6453733亿股[6] 股东持股及流通 - 首钢集团等3股东持有限售股及本次上市流通数量和占比情况[7] 股份结构 - 本次上市流通后，有限售条件流通股为5.27704485亿股，无限售为153.87223983亿股[11] 其他 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[5]

会议信息 - 华夏银行第八届董事会第三十八次会议2023年12月15日发通知，22日截止表决[1] - 应发表决票16份，实发16份，收回有效16份[1] 议案表决 - 《关于修订〈华夏银行股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》全票赞成[1] - 《关于调整董事会专门委员会成员的议案》全票赞成[4] - 《关于调整董事会专门委员会职责的议案》全票赞成[4] - 《关于组织经理层成员签订任期制和契约化管理"三个要件"的议案》15票赞成，关文杰回避[4] - 《关于华夏银行总行组织机构调整优化的议案》全票赞成[4] - 《华夏银行2021—2025年发展规划中期评估与重检报告》全票赞成[4]

债券发行 - 华夏银行2023年12月15日簿记建档，12月19日完成2023年金融债券（第六期）发行[2] - 本期债券规模100亿元，为3年期固定利率债券[2] - 本期债券票面利率2.79%，募资用于资产负债配置等[2]

A 股代码：600015 A 股简称：华夏银行 编号：2023-42 1 本期债券于 2023 年 11 月 23 日簿记建档，并于 11 月 27 日发行完毕。本期 债券发行规模为人民币 230 亿元，为 3 年期固定利率债券，票面利率为 2.80%， 募集资金将依据适用法律和监管部门的批准，用于满足本公司资产负债配置需 要，充实资金来源，优化负债期限结构，促进业务的稳健发展。 特此公告。 华夏银行股份有限公司董事会 2023年11月29日 华夏银行股份有限公司 关于 2023 年金融债券（第五期）发行完毕的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经中国人民银行《准予行政许可决定书》（银许准予决字〔2023〕第 32 号） 批准，近日，华夏银行股份有限公司（简称"本公司"）在全国银行间债券市场 成功发行"华夏银行股份有限公司 2023 年金融债券（第五期）"（简称"本期债 券"），并在银行间市场清算所股份有限公司完成债券的登记、托管。 ...

华夏银行股份有限公司（简称"本公司"）于 2023 年 4 月 25 日发布了《华 夏银行股份有限公司关于注册资本变更获中国银保监会批复的公告》，本公司已 收到《中国银保监会关于华夏银行变更注册资本的批复》（银保监复〔2023〕223 号 ）， 原 中 国 银 行 保 险 监 督 管 理 委 员 会 同 意 本 公 司 注 册 资 本 由 人 民 币 15,387,223,983 元增加至 15,914,928,468 元。 近日，本公司已于市场监督管理部门完成注册资本的变更登记手续，并已取 得北京市市场监督管理局换发的《营业执照》，注册资本由人民币 15,387,223,983 元增加至 15,914,928,468 元。相应修订后的《华夏银行股份有限公司章程》已于 市 场 监 督 管 理 部 门 完 成 备 案 ， 具 体 内 容 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）。 特此公告。 华夏银行股份有限公司董事会 2023 年 11 月 23 日 A 股代码：600015 A 股简称：华夏银行 编号：2023—41 华夏银行股份有限公司 关于完成注册资本变更登记的公告 ...

华夏银行股份有限公司章程 （2022 年 12 月 12 日本行 2022 年第二次临时股东大会审议通过， 并根据原中国银行保险监督管理委员会银保监复〔2023〕223 号文 修订生效。） 第一条 为维护华夏银行股份有限公司（以下简称"公司"或"本行"）、股 东和债权人的合法权益，规范本行的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 华人民共和国商业银行法》（以下简称《商业银行法》）、《中华人民共和国银行业 监督管理法》（以下简称《银行业监督管理法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 本行是于 1992 年经国务院同意，中国人民银行银复1992321 号文 批准成立的全民所有制商业银行，依法具有法人资格。本行于 1996 年经中国人 民银行银复1996109 号文批准，依照《公司法》以发起设立方式增加注册资本， 改制为股份有限公司，并取得中国人民银行颁发的经营金融业务许可证，在国家 工商行政管理局注册登记，领取《企业法人营业执照》，依法变更为全国性的股 份制商业银行。 本行于 2003 年经中国证券监督管理委员会以证监发行字 20 ...