湖北华嵘控股股份有限公司 2023 年度独立董事履职报告 (独立董事:车磊) 本人作为湖北华嵘控股份有限公司(以下简称"公司"）的独立董事,根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《独董管理办法》")等法律法规 及《公司章程》的相关规定,现就本人 2023年度的履职情况向董事会作如下报 告。 一、独立董事基本情况 1、本人履历 本人车磊,1970年出生,硕士研究生学历,注册会计师、高级会计师,中 国国籍,无境外永久居留权。现任浙江东日股份有限公司(600113)、上海普天邮 通科技股份有限公司(400073)独立董事;温州禾立股权投资基金有限公司风控 总监。2019年1月起任本公司独立董事、董事会审计委员会主任委员、董事会 薪酬与考核委员会委员。 2、独立性情况说明 本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务,未在公司股东单位担任职务, 与公司及其股东或有利害关系的机构和人员不存在可能妨碍本人进行独立客观 判断的关系,也未从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、 未予披露的其他利益,任职资格符合《上海证券交易所上市公司自 ...

本人蔡瑜，已充分了解并同意由提名人 武汉新一代科技有限公司提名为湖 北华嵘控股股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具 备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任湖北华嵘控股份有限公司独 立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 独立董事候选人声明与承诺 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定（ ...

湖北华嵘控股股份有限公司董事会审计委员会 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 (1) 机构名称: 立信中联会计师事务所 (特殊普通合伙) (2)成立目期:2013年 10 月 31 日(由立信中联闽都会计师事务所有限 公司转制设立） (3)组织形式:特殊普通合伙会计师事务所 (4) 注册地址:天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 6865 号金融贸易 中心北区 1-1-2205-1 (5) 首席合伙人: 邓超 (6) 2023 年末合伙人 47 人,注册会计师 264 人,其中:签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师 128 人。 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》和《公司章程》等规定和要求,董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则,恪尽职守,认真履职。现将董事会审计委员会对立信中联会计师事务 所(特殊普通合伙)（以下简称"立信中联"）2023 年度履行监督职责的情况汇 报如下: (二)立信中联会计 ...

湖北华嵘控股股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据中国证监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》 等有关法律法规及《公司章程》等规定，湖北华嵘控股股份有限公司（下称"公 司"）董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行了审计监督职责。现就审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会会议召开情况 2023年度，公司董事会审计委员会由车磊（独立董事）、王晋勇（独立董事）、 帅曲（董事）3名董事组成，主任委员由具有实际审计工作经验的独立董事车磊 先生担任。 2023年度，公司董事会审计委员会根据相关法律法规的规定，按照上海证券 交易所和湖北证监局等监管机构的相关要求，负责公司内、外部审计的监督、核 查和沟通工作。本年度董事会审计委员会共召开会议5次，其中先后召开三次会 议，重点关注了公司2023年年度报告的审计工作，对公司2023年年报审计工作进 行监督、沟通和总结，以及公司聘请2023年度外部审计机构等事项；另两次会议 审阅了公司2023年半年度财务报告等相关内容。 二、审计委员会对年度审计工作情况的总结 （4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、 ...

股票代码：600421 股票简称：华嵘控股 编号：2024-013 湖北华嵘控股股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司董事会于近日收到独立董事张萱女士提交的书面辞职报告，根据《上 市公司独立董事管理办法》的相关规定，因其本人超过独立董事任职数量限 制，张萱女士特申请辞去公司第八届董事会独立董事职务，同时一并辞去公司 第八届董事会各专业委员会相应职务。张萱女士在公司股东大会选举产生新的 独立董事前，将按照法律法规及公司《章程》的规定，继续履行独立董事职责 （包括审议 2023 年度报告相关事项）。 张萱女士自担任公司独立董事以来，本着客观、公正的立场，诚信、勤勉 的态度和务实的工作作风，认真遵守《公司法》《证券法》和上交所《股票上市 规则》等国家有关法律法规，积极参与公司重大事项决策，为公司规范运作和 持续发展提出专业性意见和建议，切实维护全体股东尤其是中小股东权益。在 此衷心感谢张萱女士多年来对公司发展做出的贡献。 公司董事会将按照相关规定尽快完成独立董事的补选工作。 公司指 ...

股票代码：600421 股票简称：华嵘控股 编号：2024-012 湖北华嵘控股股份有限公司 关于重大资产重组事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 公司重大资产重组事项本次公告较上次（2024 年 3 月 19 日公告）无实 质性进展，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 ● 标的公司主要产品受整体市场环境的影响，终端市场需求恢复低于预 期，对本次交易评估工作的顺利推进造成了较大影响，相关各方能否就最终方 案达成一致意见存在重大不确定性。本次交易并需经有权监管机构批准后方可 正式实施。本次交易能否实施存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意 投资风险。 一、本次交易的基本情况 经向上海证券交易所申请，公司股票自 2023 年 6 月 5 日开市起停牌。具体 内容详见公司 2023 年 6 月 3 日披露的《湖北华嵘控股股份有限公司关于筹划重 大资产重组暨停牌的公告》（公告编号：2023-016）。在停牌期间，公司根据相关 1 规定发布了停牌进展公告，详见公司 2023 年 6 ...

立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) onglianCPAs (SPECIALGENERALPARTNERSHIP) 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) 关于对华嵘控股 业绩预告事项的监管工作函的回复 立信中联专复字[2024]D-0038 号 上海证券交易所: 贵所出具的《关于对华嵘控股业绩预告事项的监管工作函》(上证公函【2024】 0125号）（以下简称"问询函"）奉悉。立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"我们"、"立信中联"或"会计师"）作为湖北华嵘控股股份有限公司(以下简称"湖 北华嵘"或"公司"或"上市公司"）的年审会计师事务所，已会同公司，就问询函所关 注事项进行了认真核查,现就问询函中的有关事项回复说明如下: 一、业绩预告显示,预计2023年度实现营业收入1.15-1.22亿元,营业收入连续4 年略超1亿元。请公司:(1)结合2023年度行业外部发展环境、相关业务的商业模式 以及关联交易开展情况等，说明报告期业务发展具体情况,连续4年营业收入保持较 低水平的原因及合理性,主营业务是否具有持续经营能力;(2)具体说明前十名客 户情况,包括客户名称、产品名称、合同签订时间及金额、收 ...

公司2023年度审计工作正在进行中，如经审计后的公司2023年度期末净资产为 负值、或经审计的2023年度净利润为负值且营业收入（扣除与主营业务无关的业务 收入和不具备商业实质的收入）低于人民币1亿元，根据《上海证券交易所股票上市 规则》第9.3.2条的规定，公司股票可能存在被实施退市风险警示的风险，敬请广大 投资者注意投资风险。 业绩预告事项监管工作函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●公司预计2023年度营业总收入为1.15到1.22亿元（未经审计），归母净利润 为-900到-700万元（未经审计），截至2023年底的归母净资产为1150-1350万元（未 经审计）。 股票代码：600421 股票简称：华嵘控股 编号：2024-011 湖北华嵘控股股份有限公司 ●公司主营业收入近4年连续略超1亿元，且归属于上市公司的净利润持续亏 损，2023年末公司资产负债率为72.33%(未审)，请投资者注意公司持续经营的相关 风险。 ●2023年度，公司在大型模具生产经营和技术积累的基础上新开 ...

湖北华嵘控股股份有限公司（以下简称"公司"）因筹划发行股份及支付现 金方式购买南京柏泽股权投资管理中心（有限合伙）、南京古德菲乐企业管理中 心（有限合伙）、南京诚可信企业咨询管理中心（有限合伙）、高爽、刘明忠、赵 霞、葛文野、王正根、张慧、南京喆涵企业咨询管理中心（有限合伙）等 10 名 交易对方持有的南京开拓光电科技有限公司 100%的股权并募集配套资金的事项。 本次交易预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组；本 次交易完成后，预计核心交易对方在上市公司持股比例将超过 5%，亦构成关联 交易。本次交易不会导致公司实际控制人发生变更。本次交易不会构成重组上市。 二、本次交易的进展情况 经向上海证券交易所申请，公司股票自 2023 年 6 月 5 日开市起停牌。具体 内容详见公司 2023 年 6 月 3 日披露的《湖北华嵘控股股份有限公司关于筹划重 大资产重组暨停牌的公告》（公告编号：2023-016）。在停牌期间，公司根据相关 规定发布了停牌进展公告，详见公司 2023 年 6 月 10 日披露的《华嵘控股关于筹 划重大资产重组的进展公告》（公告编号：2023-017）。 2023 年 ...

股票代码：600421 股票简称：华嵘控股 编号：2024-010 湖北华嵘控股股份有限公司 股票交易风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 短期内公司股票交易价格发生较大波动，敬请广大投资者理性投资，注意 投资风险。 如公司经审计后的2023年期末净资产为负值，根据《上海证券交易所股票上 市规则》第9.3.2条的规定"最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或 追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值"，公司股票将被实施退市风险 警示。 3、公司主营业收入近4年连续略超1亿元，且归属于上市公司的净利润持续 1 亏损，2023年度公司资产负债率为72.33%(未审)，请投资者注意公司持续经营的 相关风险。 4、2023年度，公司在大型模具生产经营和技术积累的基础上新开发了风电 混塔模具业务，2023年度该业务实现收入2,664.53万元（未审），约占公司2023 年度主营业务收入的22.70%。风电混塔模具在公司主营业务收入构成中占比较大， 未来业务及客户的拓展是否能够达到预期还 ...