杭州士兰微电子股份有限公司董事会提名与薪酬委员会 2023 年第三次临时 会议于 2023 年 12 月 15 日以通讯的方式召开。会议应到委员 5 名，实际出席委 员 5 名。会议由何乐年先生召集并主持。本次会议的召集和召开符合有关法律法 规、规范性文件、《公司章程》和《公司董事会提名与薪酬委员会议事规则》的 规定。会议审议并通过了如下事项： 1、同意《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》并提交董事 会审议。 提名与薪酬委员会认为：鉴于公司 2021 年度和 2022 年度权益分派方案已实 施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2021 年股票期权激励计 划》（以下简称"本激励计划"）和 2021 年第三次临时股东大会的授权，同意公 司将本激励计划股票期权行权价格由 51.27 元/股调整为 51.07 元/股。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得一致通过。 2、同意《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的议 案》并提交董事会审议。 提名与薪酬委员会认为：鉴于公司 2021 年股票期权激励计划中 371 名激励 对象已离职，1 名激励对象 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-082 杭州士兰微电子股份有限公司 关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格 及注销部分期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月20日召开 了第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销2021年股票期权激励 计划首次授予的部分股票期权的议案》等议案，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）2021 年 11 月 29 日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了 《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会 及其授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案；公司第七届监事 会第十六次会议审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其 摘要的议 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-084 杭州士兰微电子股份有限公司 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月20日召开 了第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十三次会议，会议审议通过了 《关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件未 成就及注销相应股票期权的议案》等议案，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）2021 年 11 月 29 日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了 《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会 及其授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案；公司第七届监事 会第十六次会议审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其 摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关 于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。 2021 年 12 月 15 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州士兰微电子股份有限公司 2021 年股票期权激励计划调整行权价格及 第一、二个行权期行权相关事项之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十二月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 释 义 除非另有说明，下列词语具有如下特定含义： | 公司、上市公 | 指 | 杭州士兰微电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、士兰微 | | | | 本次激励计划 | 指 | 杭州士兰微电子股份有限公司 2021 年股票期权激 ...

杭州士兰微电子股份有限公司 董事会对 2021 年股票期权激励计划历次调整情况的说明 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年股票期权激励计 划历次调整情况如下： 一、2021 年 11 月 29 日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关 于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年 股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会及 其授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案；公司第七届监事会 第十六次会议审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘 要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关 于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。 四、公司于 2022 年 1 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办理完成了本激励计划的首次授予登记工作。公司 2021 年股票期权激励计划首 次授予实际登记数量为 1,999.20 万份，首次授予实际登记人数为 2,410 人。 五、公司 2021 年股票期权激励计划预留部分的股票期权为 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-080 杭州士兰微电子股份有限公司 第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十六次 会议于 2023 年 12 月 20 日以通讯的方式召开。本次董事会已于 2023 年 12 月 15 日以电子邮件等方式通知全体董事、监事、高级管理人员，并电话确认。会议应 到董事 12 人，实到 12 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议由董 事长陈向东先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规 定。会议审议并通过了以下决议： 1、同意《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》 内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临 2023-082。 内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临 2023-082。 关联董事李志刚回避表决。表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，获 ...

杭州士兰微电子股份有限公司监事会 三、列入本次可行权激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激 励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次可行权激 励对象的主体资格合法、有效。 综上所述，监事会认为，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期 权第一个行权期可行权的激励对象的行权资格合法、有效，不存在损害公司及股 东利益的情形。 杭州士兰微电子股份有限公司 监事会 2023 年 12 月 20 日 关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权 第一个行权期可行权激励对象名单的核查意见 根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关规定，杭州士兰微电 子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 2021 年股票期权激励计划首 次授予的股票期权第一个行权期可行权激励对象名单进行了核查，并发表如下核 查意见： 一、公司不存在法律、法规及《管理办法》规定的禁止实施股权激励计划的 情形；公司未发生《2021 年股票期权 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-084 杭州士兰微电子股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权 第一个行权期行权条件成就及相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股票期权可行权数量：452.2875万份 鉴于行权价格自原定行权期开始与股价持续出现明显倒挂，行权价格显 著高于股价，缺乏实际行权的价格条件，激励对象均无在本期行权的意愿并同意 放弃行权。公司将在原定行权期满后注销公司2021年股票期权激励计划首次授予 的股票期权第一个行权期2,038名激励对象已授予但尚未行权的全部股票期权 452.2875万份。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月20日召开 了第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十三次会议，会议审议通过了 《关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成 就及相关事项的议案》等议案，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 2021 年 12 月 2 ...

杭州士兰微电子股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理，提升董事会科学决策水平，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的相关规定，杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）特设 立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司投资管理部负责审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案 管理等日常工作。公司内审部为审计委员会的专门工作机构。审计委员会履行职责时， 公司管理层及相关部门应当给予配合。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由五名董事组成，其中至少包括三名独立董事且至少有一 名独立董事为会计专业人士。 第六条 审计委员会委员由董事会从董事会成员中任命。审 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 公告编号：临 2023-079 杭州士兰微电子股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省杭州市西湖区黄姑山路 4 号公司三楼大会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票 ...