董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"） 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董 事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等规范性文件及 公司章程的规定，特设立董事会审计委员会，并制定本实施 细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决 议设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、 监督和核查工作。 第二章 委员会人员组成 第三条 审计委员会由 4 名董事组成，审计委员会成员 应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，独立董事占 多数，其中一名独立董事必须是会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由具备会计专业 知识的独立董事担任，负责主持委员会工作；主任委员在委 员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当 具有独立董事身份的委员不再具备公司章程所规定的独立 性自动失 ...

第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司 的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范凯盛科技股份有限公司（下称本公司或 公司）关联交易行为，保证公司关联交易的公允性，维护公 司及公司全体股东的合法权益，根据《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律法规 以及《公司章程》相关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度适用于公司和各级子公司（以下统称为 "公司"）的关联交易行为。各级子公司是指公司直接或间 接持股比例 50%以上的绝对控股子公司和公司拥有实际控制 权的相对控股子公司（以下简称"子公司"）。 第三条 公司及其关联人违反本指引规定的，公司视情 节轻重按《股票上市规则》第十七章的规定对相关责任人给 予相应的惩戒。 第二章 关联方及关联关系 （二）由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及其 控股子公司以外的法人或其他组织； （三）由本制度第八条所列公司的关联自然人直接或者 间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的 除公司及其控股子 ...

独立财务顾问报告 凯盛科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划 （草案） 之 证券代码：600552 证券简称：凯盛科技 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 2023 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予股票期权的数量 7 | | （三）股票来源 7 | | （四）本激励计划的有效期、授权日及授权后相关时间安排 8 | | （五）期权的行权价格及其确定方法 10 | | （六）股票期权的授予与行权条件 10 | | （七）本激励计划其他内容 14 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 17 | | （六）对激励计划行权价格定价方式的核查意见 ...

凯盛科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划实施考核管理办法 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理结 构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动其积极 性和创造性，有效提升核心骨干凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司 和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发 展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等 的原则，公司制订了《凯盛科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内） 实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问 题的通知》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》《关于进一步做好 中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》等有关法律、法规和规范 性文件、公司章程及公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情 况制定本办法。 一、考核目的 加强公司股权激励计划执行的计划性，客 ...

董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"） 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）、监事及高级管 理人员（以下简称高管）的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》等规范性文件以及公司章程的规定，特设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决 议设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事、监事及高 管的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、监事 及高管的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称高管是指董事会聘任的总经理、副 总经理、董事会秘书、财务总监及其他高级管理人员。 第二章 委员会人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名独立董事组成。 （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激 励对象获授权益、行使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持 股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规 定的其他事项。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以 上独立董 ...

凯盛科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 凯盛科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会议程 会议时间：2023 年 12 月 29 日 14:00 会议地点：安徽省蚌埠市黄山大道 8009 号 公司三楼会议室 主 持 人：董事长 夏宁先生 | | 序 | 议程内容 | | --- | --- | --- | | 顺 | | | 一、宣布会议开始及会议议程 二、宣布会议出席人数、代表股份数及参会来宾 三、审议各项议案 1、关于 2023 年度预计发生日常关联交易增加额度的议案 2、关于为子公司提供续担保的议案 3、关于修订《独立董事工作制度》的议案 四、股东发言和高管人员回答股东提问 五、推选计票人和监票人（2 名股东代表、1 名监事） 六、投票表决 七、宣布表决结果和决议 八、律师宣布法律意见书 九、宣布会议结束 凯盛科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会文件目录 | 1、关于 2023 | 年度预计发生日常关联交易增加额度的议案……………………………1 | | --- | --- | | 2、关于为子公司提供续担保的议案 | ………………………… ...

股票简称：凯盛科技 证券代码：600552 公告编号：2023-040 凯盛科技股份有限公司（以下简称"凯盛科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 13 日召开了公司第八届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于 2023 年度 预计发生日常关联交易增加额度的议案》等相关议案。现将公司独立董事专门会 议的审核意见补充说明如下： 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准 则》和《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，公司独立董事专门会议审议 通过《关于 2023 年度预计发生日常关联交易增加额度的议案》，认为：公司新增 2023 年度预计的日常关联交易计划符合公司经营发展所需，不存在预计非必要关 联交易的情况，上述新增日常关联交易计划的定价符合市场公允性，不存在违反 公开、公平、公正的原则和损害公司全体股东利益的情形，一致同意公司新增 2023 年度日常关联交易额度的计划。上述事项已提交至 2023 年 12 月 13 日召开的公司 第八届董事会第二十三次会议审议通过。 特此公告。 凯盛科技股份有限公司董事会 2023 年 12 月 15 日 凯盛科技股份有限公司 关于 2023 ...

股票简称：凯盛科技 证券代码：600552 公告编号：2023-038 凯盛科技股份有限公司 关于为子公司提供续担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 ● 被担保人名称：深圳市国显科技有限公司（以下简称"深圳国显"）、安徽方 兴光电新材料科技有限公司（以下简称"方兴光电"） ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额深圳国显 10,959.10 万元；方兴光电 7,000.00 万元。已实际为其提供的担保金额为深圳国 显 85,783.3 万元；方兴光电 17,770.00 万元。 ● 本次担保是否有反担保：无 ● 对外担保逾期的累计数量：无 住 所：深圳市龙岗区坪地街道坪东社区同富路 9 号厂房 C、D 经营范围：电子产品及配件、光电产品及配件的设计开发、生产及销售，软 硬件的设计开发、信息咨询、系统集成（不含限制项目），国内贸易（不含专营、 专控、专卖商品），经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目 除外，限制的项目须取得许可后方可经营），投资兴办实业（具体 ...

凯盛科技股份有限公司 关于 2023 年度预计发生日常关联交易增加额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 ● 本次新增 2023 年度日常关联交易预计事项尚需提交股东大会审议。 股票简称：凯盛科技 证券代码：600552 公告编号：2023-037 ● 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）与中国建材集团有限公司（以 下简称"中国建材集团"）、凯盛科技集团有限公司（以下简称"凯盛集团"）及其 下属公司的日常关联交易，是基于公司正常生产经营所发生的，关联交易定价公 允，不存在损害公司和全体股东利益的情况，不会影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）增加日常关联交易额度履行的审议程序 2021 年 1 月 5 日，公司召开第七届董事会第十六次会议和第七届监事会第十 次会议审议通过了《关于 2021-2023 年持续关联交易的议案》。该议案经 2021 年 第一次临时股东大会审议通过，其中公司预计 2023 年度公司与各关联方日常关联 交易总额为 120,000.00 万元。 2 ...

凯盛科技股份有限公司 第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 股票简称：凯盛科技 证券代码：600552 公告编号：2023-036 2023 年 12 月 14 日 一、关于公司 2023 年度预计发生日常关联交易增加额度的议案 与会监事经审议认为：公司新增 2023 年度预计的日常关联交易计划符合公司 经营发展所需，不存在预计非必要关联交易的情况，上述新增日常关联交易计划 的定价符合市场公允性，不存在违反公开、公平、公正的原则和损害公司全体股 东利益的情形。 经与会监事投票表决，3 票通过，0 票反对，0 票弃权，100%通过。 特此公告。 凯盛科技股份有限公司监事会 凯盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十三次会议于 2023 年 12 月 13 日上午 11:00 在公司三楼会议室召开，会议由公司监事会主席薛冰女 士主持。参加会议应到监事 3 人，实到 3 人。会议的召开符合《公司法》及《公 司章程》的有关规定，会议审议通过了如下决议： ...