投资者关系管理制度 （本制度经 2004 年 6 月 25 日第四届董事会第十五次会议审议通过） （2009 年 8 月 20 日第六届董事会第十二次会议第一次修订） （2016 年 6 月 24 日第八届董事会第三十次会议第二次修订） （2022 年 6 月 23 日第十届董事会第十五次会议第三次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第四次修订） 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露 义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 自律规则、公司内部规章制度以及行业普遍遵守的道德规范和行为准 则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待 所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取 投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、 坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当 高度重视、积极参与 ...

内幕信息知情人登记管理规定 （本规定经 2011 年 12 月 5 日第七届董事会第四次会议审议通过） （2016 年 4 月 28 日第八届董事会第二十九次会议第一次修订） （2021 年 8 月 30 日第十届董事会第七次会议第二次修订） （2022 年 6 月 23 日第十届董事会第十五次会议第三次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第四次修订） 第一章 总则 第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维 护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》、公司股票上市地证券交易所各自的上市规则等相 关法律、法规、部门规章以及《中船海洋与防务装备股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《信息披露管理制度》等相关规定， 结合公司实际，特制定本规定。 第二条 公司董事会是内幕信息的 ...

战略委员会构成 - 由五至七名董事组成[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[4] 战略委员会运作 - 会议每年至少召开一次，提前七天通知[12] - 三分之二及以上委员出席方可举行[12] - 决议需三分之二及以上委员通过[12] 战略提案流程 - 董事等可提方案，管理层做前期准备[9] - 战略委员会讨论结果提交董事会[10] 会议记录管理 - 会议记录由董事会秘书保存[13] - 议案及表决结果书面报董事会[13]

提名委员会细则 - 实施细则2004年通过，历经2012、2024、2025年三次修订[1] 人员构成 - 由三名董事组成，两名独立非执行董事，至少一名不同性别董事[4] 产生方式 - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 经两名及以上委员提议等可召开，三分之二以上成员出席方可举行[10] 其他规定 - 会议档案至少保存十年，细则经董事会审议通过后生效[11][13]

第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "公司"）内部审计工作，明确内部审计的职责和权限，发挥内部 审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，促 进公司经营效率、经济效益的提高，确保内部控制持续有效实施， 维护投资者的权益，实现内部审计的制度化、规范化和流程化，根 据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》、相关法律和 法规及《中船海洋与防务装备股份有限公司章程》，结合公司实际， 制定本章程。 第二条 本章程所称"内部审计"，是一种独立、客观的确认 和咨询活动，旨在增加价值和改善组织的运营。内部审计通过运用 系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险 管理的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目 标。 本章程所称"审计人员"，是指在公司从事内部审计工作的人 员，包括内部审计机构的专职审计人员及其他因审计工作需要调用 的短期从事审计工作的人员。 第三条 公司实行内部审计制度。 1 内部审计章程 （2014 年 4 月 25 日经第七届董事会第二十七次会议审议通过） （2022 年 3 月 30 日第十届董事会第十二次会议审议修订） （2025 年 ...

关联交易管理制度 第二章 关联人的认定 第三条 公司的关联人包括《上交所上市规则》定义的关联自然 人和关联法人及《联交所上市规则》第 14A 章定义的关连人士。 第四条 根据《上交所上市规则》,具有以下情形之一的自然人 为公司的关联自然人： 1 （一）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人； （二）公司董事和高级管理人员； （本制度经 2016 年 6 月 24 日第八届董事会第三十次会议审议通过） （2022 年 10 月 28 日第十届董事会第十七次会议第一次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）关联交易管理，明确关联交易的决策程 序，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上交所上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》《香港联合交易所有限公司上市 规则》（以下简称《联交所上市规则》）等相关法律、法规、部门规章 以及《中船海洋与防务装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关规 ...

募集资金管理规定 （本规定经 2008 年 8 月 22 日第六届董事会第五次会议审议通过） （2012 年 8 月 23 日第七届董事会第十一次会议第一次修订） （2016 年 4 月 28 日第八届董事会第二十九次会议第二次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第三次修订） 第一章 总则 第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用 效率和募集资金的有效监控，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、 法规、部门规章以及《中船海洋与防务装备股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司实际，特制定本规定。 第二条 本规定所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励 ...

（本制度经 2002 年 4 月 19 日第三届董事会第十八次会议审议通过） （2004 年 2 月 6 日第四届董事会第十二次会议第一次修订） （2007 年 6 月 27 日第五届董事会第二十一次会议第二次修订） （2009 年 8 月 20 日第六届董事会第十二次会议第三次修订） （2010 年 8 月 26 日第六届董事会第二十次会议第四次修订） （2016 年 1 月 29 日第八届董事会第二十七次会议第五次修订） （2021 年 8 月 30 日第十届董事会第七次会议第六次修订） （2022 年 6 月 23 日第十届董事会第十五次会议第七次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第八次修订） 第一章 总则 第一条 为规范中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "本公司"或"公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加 强信息披露事务管理，维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披 露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 ...

规定修订 - 本规定2022年6月23日通过，2023年10月27日第一次修订，2025年12月29日第二次修订[1] 董事会授权 - 董事会授权指将部分职权委托董事长、总经理行使，坚持依法合规等原则[2] - 召集股东会等法定职权和需股东会决议事项不可授权[4] - 授权事项在《公司章程》规定范围内依制度授予权限[6] 被授权人职责 - 被授权人应按规定行使决策权，不得越权并定期报告结果[6] 授权决策管理 - 授权决策事项应集体研究讨论，可按需调整授权[7] - 专项决议授权需明确期限，满足条件授权终止[7] 责任承担 - 董事会是授权管理责任主体，对授权事项负有监管责任[11] - 被授权人、董事会行权或管理不当应承担相应责任[11]

审计委员会实施细则 第六条 审计委员会委员的任期与董事任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，则自动失去 委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 （本细则经 2004 年 2 月 6 日第四届董事会第十二次会议审议通过） （2012 年 3 月 29 日第七届董事会第六次会议第一次修订） （2021 年 12 月 22 日第十届董事会第十一次会议第二次修订） （2022 年 6 月 23 日第十届董事会第十五次会议第三次修订） （2024 年 4 月 25 日第十一届董事会第四次会议第四次修订） （2025 年 12 月 29 日第十一届董事会第十八次会议第五次修订） 第一章 总则 第一条 为强化中船海洋与防务装备股份有限公司（以下简称 "本公司"）董事会决策的科学性，提高决策水平，做到事前审计、 专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善本公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司 治理准则》、公司股票上市所在地证券交易所各自的上市规则（以下 简称"上市规则"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运 ...