通化东宝药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确通化东宝药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职权范围，规范董事会内部机构及运作程序，确保董事会的工作效率和 科学决策，充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规和 规范性文件以及《通化东宝药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二章 董 事 第二条 董事的任职资格： （一）董事为自然人，董事无需持有公司股份； （二）符合国家法律、法规。 第三条 有下列情形之一者，不得担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于通化东宝药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作为 通化东宝药业股份有限公司（以下简称"通化东宝"、"公司"）非公开发行股票持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对 通化东宝 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资者 的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司证券发行注册管理办法》、《监管规则适用指引——发行类第 7 号》、《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— ...

通化东宝药业股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会审计 委员会年报工作规程》及《公司章程》等有关规定，作为通化东宝药业股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会成员，本着勤勉尽责原则，积极履 行审计委员会委员职责，在审核公司财务信息及其披露、审查公司内控制度、监 督公司的内部审计制度及其实施、评价外部审计机构工作等方面均发表相关意见 或建议。现对审计委员会 2023 年度履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第十届董事会审计委员会由独立董事毕焱女士、徐岱女士、徐力女士及 董事冷春生先生、李佳鸿先生5名成员组成，独立董事毕焱女士担任召集人； 公司于2023年8月18日召开了第十届董事会第三十八次会议，审议通过了《关 于换届推选第十一届董事会董事候选人的议案》，该议案并经公司2023年9月7 日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过；同时公司于2023年9日7日召开了 第十一届董事会第一次会议，审议通过了《关于董事会战略、提名、审计、 ...

通化东宝药业股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 通化东宝药业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"））聘请中准 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称："中准会计师事务所"或"中准"） 作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构，根据财政部、国资委及中国证监 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对中准会计 师事务所 2023 年度会计师事务所履职评估情况报告如下： 一、资质条件 中准会计师事务所 1996 年 3 月 20 日注册成立于北京。前身为邮电部直属的 中鸿信建元会计师事务所，1998 年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有 限公司。2013 年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，现注册地址 为北京市海淀区首体南路 22 号楼四层，在长春、沈阳、大连、哈尔滨、上海、 广州、苏州、西宁、济南、合肥、郑州、西安、重庆、石家庄、北京自贸试验区 设有分所。 二、执业记录 | 基本信息 | 姓名 | | 执业资质 | 是否从事 | 在其他单位兼 | 提供审计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 公告编号：2024-031 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 通化东宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月27日召开了 第十一届董事会第四次会议，审议通过了《关于选举公司第十一届董事会董事长 的议案》、《关于选举公司第十一届董事会副董事长的议案》、《关于修改<公 司章程>部分条款的议案》、《关于修改<董事会议事规则>部分条款的议案》。 结合公司实际情况，根据《公司法》、《上市公司章程指引》等相关规定，对《公 司章程》、《董事会议事规则》相关条款进行修改，修改情况如下： 通化东宝药业股份有限公司 关于修改《公司章程》和《董事会议事规则》 部分条款的公告 | 序号 | 修改前条款内容 | 修改后条款内容 | | --- | --- | --- | | 1 | 第一百零六条 董事会由 9 名董 事组成，设董事长 1 人，独立董事 3 | 第一百零六条 董事会 由 9 名董事组成，设董事长 1 人，副董事长 1 人，独立董事 | | | 人。 | | | | | ...

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 公告编号：2024-026 通化东宝药业股份有限公司 关于 2023 年日常关联交易的执行情况 及预计 2024 年日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次日常关联交易情况已经公司第十一届董事会第四次会议、第十一届监 事会第四次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 ●本次日常关联交易，价格公允，遵循了公开、公平、公正的原则，保障了 公司正常的生产经营，不会对公司的独立性产生影响。 一、日常关联交易基本情况 2、监事会审议情况 公司于 2024 年 3 月 27 日召开第十一届监事会第四次会议，审议通过了《关 于 2023 年日常关联交易的执行情况及预计 2024 年日常关联交易的议案》。监事 会认为公司关联交易决策程序符合有关法律法规和公司章程的规定，交易行为符 合公司利益，关联交易价格公允合理，没有损害非关联股东的利益。 3、独立董事专门会议审核意见 1 2024 年 3 月 27 日，公司召开 2024 年第一次独立董事专门会议， ...

通化东宝药业股份有限公司 审计委员会委员会对会计师事务所 2023 年度履职 情况评估报告及履行监督职责情况报告 根据《公司法》、《证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规的相关要求，现将通化东宝药业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会审计委员对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中准会计师事务所 1996 年 3 月 20 日注册成立于北京。前身为邮电部直属的 中鸿信建元会计师事务所，1998 年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有 限公司。2013 年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，现注册地址 为北京市海淀区首体南路 22 号楼四层。 中准会计师事务所是首批取得财政部、证监会证券期货相关业务许可证的事 务所。二十多年来，先后从事证券业务近 80 家，一直是国内长期从事证券期货 服务业务的全国性会计师事务所之一。同时具有特大型国有企业审计业务资格、 从事金融相关审计资格、司法鉴定资格；为中国银行间市场 ...

通化东宝药业股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（毕焱） 作为通化东宝药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,在2023年 度内，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法 规的规定及《公司章程》的有关规定和要求，勤勉、忠实、尽责地履行独立董事 职责,不受公司控股股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个 人的影响,积极出席公司股东大会和董事会,发挥专业特长,对公司的重大事项发 表了客观、公正的独立意见，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独 立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 自查情况报告提交公司董事会。 1 本人不存在下属影响独立性的情形： （1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； （2）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十名 股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （3）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股 ...

公司代码：600867 公司简称：通化东宝 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 通化东宝药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 通化东宝药业股份有限公司全体股东： 根据《 ...

二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于选举公司第十一届董事会董事长的议案》； 证券代码：600867 证券简称：通化东宝 公告编号：2024-023 通化东宝药业股份有限公司 第十一届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 通化东宝药业股份有限公司（以下简称"公司"或"通化东宝"）第十一届 董事会第四次会议，于 2024 年 3 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开， 会议通知于 2024 年 3 月 17 日，以书面、电子邮件等形式发出。本次会议应参加 会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人，经公司半数以上董事共同推举，本次会 议由董事李佳鸿先生主持。监事会全体成员及高级管理人员列席了会议。会议符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。会议逐项审议并 通过了如下决议： 公司董事会收到冷春生先生提交的书面辞职报告，因个人原因辞去公司董事 长、董事会战略委员会召集人职务。会议同意选举李佳鸿先生为公司第十一届董 事会董事长，任期自本次 ...