业绩总结 - 公司2023年报营业收入为170.90亿元，归母净利润为27.54亿元，同比分别下降8.7%和8.5%[7] - 公司2023年报中，收费类业务净收入下降，经纪、投行和资管净收入分别为27.81亿元、15.10亿元和20.29亿元[2] - 公司2023年报中，资金类业务利息净收入和投资业务收入分别为17.64亿元和29.14亿元，同比分别增长7.6%和22.0%[3] 其他信息 - 报告中提到的信息和意见仅供客户参考，不构成证券买卖的出价或征价邀请[11] - 公司不保证报告中所含信息的准确性和完整性，也不对使用报告所导致的损失承担责任[11] - 过往业绩不应作为未来表现的依据，公司不保证预测回报的实现[11] - 公司可能持有报告中提及公司发行证券的头寸并进行交易，存在潜在利益冲突[12]

公司业绩 - 公司2023年营业总收入/归母净利润为170.9/27.5亿元，同比-8.8%/-8.5%[1] - 预测2024-2025年归母净利润为34.9/40.1亿元，对应EPS为0.4/0.5/0.6元[1] - 公司2026年预计营业收入将达到21,072百万元，净利率逐年提升[3] - 预计2026年净利润为4761百万元，较2022年增长58.4%[4] - 公司ROE预计2026年将达到5.6%，较2022年增长30.2%[4] 公司业务 - 公司拥有东方资管和汇添富两大资管品牌，财富管理持续转型深化[1] - 公司经纪业务净收入为27.8亿元，同比下降9.8%，期末资金账户数为269万户，同比增长10%[2] - 公司代销金融产品净收入为2.2亿元，同比下降14%，权益产品销售规模为103亿元，同比下降2%[2] - 公司自营投资收益为23.9亿元，同比增长26%，自营投资收益率为2.36%[2] 公司财务指标 - 公司的总资产周转率逐年下降，分别为5.4、4.5、4.4、4.2、4.1[1] - 公司的每股收益呈逐年增长趋势，分别为0.35、0.32、0.41、0.47、0.56[1] - 公司的每股净资产也呈逐年增长趋势，分别为9.11、9.27、9.54、9.84、10.20[1] - 公司的P/E比率逐年下降，分别为23.2、25.4、20.0、17.4、14.7[1] - 公司的P/B比率保持稳定在0.9左右[1]

业绩总结 - 公司2023年累计实现营业收入为170.9亿，同比下降8.7%[1] - 公司2023年累计实现归母净利润为27.54亿，同比下降8.5%[1] - 预计公司2024年营收为190亿，同比增长11.2%[3] - 预计公司2024年归母净利润为31亿，同比增长11.7%[3] - 归属于母公司股东的净利润在过去几年呈现逐年增长的趋势，分别为3,011、2,757、3,079、3,587和4,033亿元[6] 用户数据 - 公司2023年末金融投资规模为1976亿元，同比增长17.3%[2] - 公司2023年末股票质押规模为58.99亿元，较年初下降35.4%[2] - 公司2023年末融出资金为210.7亿，较年初增长5.4%[2] 新产品和新技术研发 - 公司2023年累计实现经纪业务手续费净收入为27.8亿，同比下降10%[2] - 公司2023年累计实现资管业务收入为20.3亿，同比下降23%[2] - 公司2023年累计实现投行收入为15.1亿，同比下降13%[2] 市场扩张和并购 - 公司2023年末金融投资规模为1976亿元，同比增长17.3%[2] - 公司2023年末融出资金为210.7亿，较年初增长5.4%[2] 其他新策略 - 投资建议评级分为买入、增持、持有、卖出和强于大市，根据相对同期相关证券市场代表指数涨幅的不同，提供不同的投资建议[8] - 公司报告中提到的所有观点均准确地反映了公司对标的证券和发行人的个人看法，确保信息的准确性和客观性[7]

公司基本信息 - 公司2023年度利润分配预案为：向分红派息的股东每10股分配现金红利1.5元，占2023年度合并口径归属于母公司所有者的净利润的46.09%[6] - 公司截至2023年12月31日的总股本为8,496,645,292.00股，扣除回购专户股份后，拟派发现金红利总额为1,269,270,295.20元[6] - 公司的中文名称是东方证券股份有限公司[13] - 公司的中文简称是东方证券[13] - 公司的外文名称是ORIENT SECURITIES COMPANY LIMITED[13] - 公司的外文名称缩写是DFZQ[13] - 公司的法定代表人是金文忠[13] - 公司总经理是鲁伟铭[13] - 公司授权代表是金文忠、王如富[13] - 公司注册资本为8,496,645,292.00元[13] - 公司净资本为50,592,451,966.46元[13] 公司业绩 - 公司2023年营业收入为170.9亿人民币，较去年下降8.75%[27] - 公司2023年末资产总额达到3836.9亿人民币，同比增长4.24%[28] - 公司2023年末负债总额为3049.3亿人民币，同比增长4.91%[28] - 公司2023年末归属于母公司股东的权益为787.5亿人民币，同比增长1.76%[28] - 公司2023年基本每股收益为0.30元，较上年同期下降14.29%[28] - 公司2023年加权平均净资产收益率为3.45%，较上年下降0.71个百分点[28] 公司业务 - 公司通过全资子公司东证期货开展期货经纪业务，为客户提供商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售等服务[38] - 公司的证券销售及交易业务主要包括权益类投资、固定收益类投资、金融衍生品交易和创新投资等服务[40] - 公司通过全资子公司东证创新从事另类投资业务，包括股权投资、特殊资产投资和量化投资等[40] - 公司提供股票承销与保荐服务，包括首次公开发行、非公开发行和配股等再融资项目的承销与保荐服务[41] - 公司提供债券承销服务，包括公司债、企业债、国债、金融债等承销服务[41] 公司风险管理 - 公司可能包含前瞻性陈述，投资者不应过度依赖前瞻性陈述[7] - 公司存在的主要风险包括宏观经济政策、证券市场波动、融资成本等[9] - 公司面临的风险还包括政策性风险、市场波动导致潜在损失、信用质量变化风险等[9] - 公司已在报告中详细描述市场风险、信用风险、流动性风险等，请参见管理层讨论与分析[9]

财务数据 - 2023年，东方证券营业收入为170.90亿元，同比下降8.75%[1] - 2023年，东方证券归母净利润为27.54亿元，同比下降8.53%[1] - 2023年，东方证券实现投资业务收入23.88亿元，同比增长25.67%[1] - 2023年，东方证券经纪业务收入为27.81亿元，同比下降9.85%[2] - 2023年，东方证券资管业务收入为20.29亿元，同比下降23.31%[2] - 2023年，东方证券投行业务收入为15.10亿元，同比下降12.86%[2] 市场地位 - 公司获批成为首批沪深两市交易所债券主做市商，银行间做市成交量同比增长12.3%[1] - 2023年，东方证券的市占率为1.63%，行业排名第20名[2] 未来展望 - 预计2024-2026年，东方证券归母净利润将分别为31.8/33.7/35.3亿元，同比增长15.3%/6.2%/4.8%[4] 报告内容 - 报告中的投资评级分为买入、增持、中性、卖出和超配等级[10] - 报告强调了信息的准确性和完整性，提醒投资者注意信息更新和修订[11] - 报告明确指出不构成出售或购买证券的要约或邀请，不构成个人投资建议[12] - 公司具备中国证监会核准的证券投资咨询业务资格，提供证券投资分析、预测或建议等服务[13] - 发布证券研究报告是证券投资咨询业务的一种基本形式，包括对证券价值、市场走势等进行分析[14]

财务数据 - 东方证券2023年实现营收170.9亿元，同比下降9%[1] - 东方证券2023年实现归母净利润27.54亿元，同比下降8.5%[1] - 公司经纪、投行、资管、净利息、净投资收益、长股投收入分别为27.8亿、15.1亿、20.3亿、17.6亿、23.3亿、5.8亿[2] - 东方证券2023年净利润贡献受公募降费政策影响，净利润下降41%[4] - 公司总资产3837亿，经营杠杆提升至3.46倍[5] - 公司自营交易和机构销售交易业务余额为1547亿，自营为扩表主要方向[5] - 东方证券2024E净利润预测为30.7/38.05/45.6亿，同比增长分别为11.5%/24%/20%[6] - 公司2023年营业总收入同比下降8.7%，归母净利润同比下降8.5%[8] - 公司2023年ROE为3.5%，市盈率为25[8] - 2026年东方证券预测的营业收入为234.98亿元，较2022年增长25.3%[9] - 2024年国信证券的BPS为9.52元，预测PB为0.87倍，低于可比券商平均值[10] 投资评级 - 证券分析师承诺独立客观出具报告，不接受与报告内容相关的任何形式补偿[11] - 本公司隶属于申万宏源证券有限公司，可能持有或交易本报告提到的投资标的[12] - 投资评级体系中，买入表示相对强于市场表现20%以上，减持表示相对弱于市场表现5%以下[13] - 行业投资评级中，看好表示行业超越整体市场表现，看淡表示行业弱于整体市场表现[14] - 客户应当注意不同证券研究机构采用不同的评级术语及标准，应综合考虑多方观点[15] 其他信息 - 本报告采用沪深300指数作为基准指数，提供给本公司客户使用，不构成对任何人的投资建议[16] - 客户应自主作出投资决策并自行承担投资风险，不应将本报告作为唯一决策因素[18] - 本公司不会与任何客户分享证券投资收益或分担证券投资损失，客户应谨慎投资[19] - 报告内容属于公司保密资料，未经授权不得复制或再次分发[20]

东方证券股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 朱凯 本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规 范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定 期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司重大事项决策，忠实勤 勉地履行了独立董事职责，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、本人基本情况 本人自 2023 年 10 月起担任公司独立董事，现同时兼任公司第五 届董事会审计委员会主任委员、薪酬与提名委员会委员。本人工作履 历、专业背景以及兼职情况详见与本报告同日披露于上海证券交易所 网（http://www.sse.com.cn）的公司 2023 年年度报告。 本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系， 不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 1、出席董事会次数、方式及投票情况 公司 2023 年 10-12 月共召开 1 次董事会，本人亲自出席会议， 并对董事会所表 ...

公司代码：600958 公司简称：东方证券 东方证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 东方证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

东方证券股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 的专项报告及审核报告 截至 2023 年 12 月 31 日止 · Deloitte. 智启非凡 审核报告 德师报(核)字(24)第 E00175 号 (第1页,共2页) 东方证券股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的东方证券股份有限公司(以下简称"贵公司")截至 2023年 12月 31 日止募 集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称"募集资金存放与实际使用情况报告")。 一、董事会对募集资金存放与实际使用情况报告的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使 用的监管要求(2022年修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》 的规定编制募集资金存放与实际使用情况报告,并保证募集资金存放与实际使用情况报告的 内容真实、准确、完整,且不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况报告发表意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息审计或审 ...

东方证券股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 本人作为东方证券股份有限公司独立董事，根据中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（下称《规 范运作》）及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定 期报告》等规定要求，独立客观地参与了公司重大事项决策，忠实勤 勉地履行了独立董事职责，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、本人基本情况 本人自 2020 年 12 月起担任公司独立董事，现同时兼任公司第五 届董事会薪酬与提名委员会主任委员、合规与风险管理委员会委员。 本人工作履历、专业背景以及兼职情况详见与本报告同日披露于上海 证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公司 2023 年年度报告。 本人除在公司担任独立董事外，与公司及其主要股东不存在直接 或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关系， 不存在任何影响独立性的情况。 二、年度履职概况 1、出席董事会次数、方式及投票情况 公司全年共召开 10 次董事会（其中现场会议 2 次，通讯表决 8 次），本人均亲自 ...