组织架构调整 - 公司拟将董事会人数从13人调为15人[1][6] - 公司拟将监事会人数从9人调为7人[1][7] 章程修订 - 原章程规定董事会独立董事、职工董事相关要求[6] - 原章程规定监事会职工代表比例[7] - 修订后章程规定监事会设主席、副主席及任免表决要求[7][8] 后续流程 - 《公司章程》修订需提交股东大会审议[1]

会议情况 - 东方证券第五届董事会第三十九次会议于2024年10月30日通讯表决，13位董事全参与[1] 审议事项 - 通过《公司2024年第三季度报告》，13票同意[1] - 通过《关于修订<公司章程>部分条款的议案》，需提交股东大会[3] - 通过选举董事相关议案，需提交股东大会[4][6] - 通过召开2024年第二次临时股东大会议案，11月22日上海召开[6]

营业收入相关 - 本报告期营业收入55.08亿元，同比增长10.16%；年初至报告期末营业收入140.79亿元，同比增长2.81%[3] - 2024年前三季度营业总收入140.79亿元，较2023年同期的136.95亿元增长2.80%[16] - 2024年前三季度公司营业总收入73.23亿元，较2023年前三季度的68.06亿元增长7.60%[21] 净利润相关 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润11.91亿元，同比增长24.58%；年初至报告期末为33.02亿元，同比增长15.57%[3] - 2024年前三季度净利润为33.02亿元，2023年同期为28.57亿元[17] - 2024年前三季度公司净利润39.76亿元，较2023年前三季度的30.05亿元增长32.30%[22] 每股收益相关 - 本报告期基本每股收益0.13元/股，同比增长18.18%；年初至报告期末为0.37元/股，同比增长15.63%[3] - 2024年前三季度基本每股收益为0.37元/股，2023年同期为0.32元/股[17] 资产相关 - 本报告期末总资产3882.98亿元，较上年度末增长1.20%；归属于上市公司股东的所有者权益812.77亿元，较上年度末增长3.21%[4] - 2024年9月30日应收款项15.44亿元，较2023年12月31日增长130.25%；买入返售金融资产37.94亿元，较2023年12月31日减少30.23%[7] - 2024年9月30日货币资金为100,319,265,978.22元，2023年12月31日为104,093,141,710.46元[13] - 2024年9月30日结算备付金为37,234,869,867.36元，2023年12月31日为35,314,411,448.37元[13] - 2024年9月30日融出资金为23,527,011,095.56元，2023年12月31日为21,071,800,818.23元[13] - 2024年9月30日衍生金融资产为2,360,497,574.25元，2023年12月31日为1,877,650,308.11元[13] - 2024年9月30日交易性金融资产为99,180,971,725.88元，2023年12月31日为97,069,644,136.44元[13] - 2024年9月30日其他权益工具投资为16,738,649,467.22元，2023年12月31日为6,298,178,261.90元[13] - 截至2024年第三季度末，资产总计3882.98亿元，较上期末的3836.90亿元增长1.20%[14] - 2024年9月30日公司资产总计2953.07亿元，较2023年12月31日的2813.23亿元增长4.97%[20] 负债相关 - 截至2024年第三季度末，负债合计3070.11亿元，较上期末的3049.30亿元增长0.70%[14] - 2024年9月30日公司负债合计2197.90亿元，较2023年12月31日的2091.20亿元增长5.10%[21] 所有者权益相关 - 截至2024年第三季度末，所有者权益合计812.88亿元，较上期末的787.60亿元增长3.21%[15] 净资本与风险覆盖率相关 - 本报告期末净资本550.42亿元，较上年度末的505.92亿元有所增加；风险覆盖率367.54%，上年度末为365.27%[5] 非经常性损益相关 - 年初至报告期末非经常性损益合计2463.25万元（本期）和1.17亿元，主要包括非流动性资产处置损益、政府补助等[6] 收入与支出相关 - 2024年1 - 9月利息净收入9.17亿元，较2023年1 - 9月减少30.91%；手续费及佣金净收入37.51亿元，较2023年1 - 9月减少31.04%[7] - 2024年1 - 9月投资收益41.68亿元，较2023年1 - 9月增长33.11%；信用减值损失3.05亿元，较2023年1 - 9月减少69.47%[7][8] - 2024年前三季度利息净收入9.17亿元，较2023年同期的13.27亿元下降30.92%[16] - 2024年前三季度手续费及佣金净收入37.51亿元，较2023年同期的54.39亿元下降31.03%[16] - 2024年前三季度投资收益41.68亿元，较2023年同期的31.31亿元增长33.13%[16] - 2024年前三季度营业总支出105.14亿元，较2023年同期的107.18亿元下降1.90%[16] - 2024年前三季度营业利润35.66亿元，较2023年同期的29.77亿元增长19.79%[16] - 2024年前三季度利润总额37.17亿元，较2023年同期的31.65亿元增长17.43%[16] - 2024年前三季度公司利息净收入5.05亿元，较2023年前三季度的9.30亿元下降45.61%[21] - 2024年前三季度公司手续费及佣金净收入17.16亿元，较2023年前三季度的19.57亿元下降12.31%[22] - 2024年前三季度公司投资收益48.92亿元，较2023年前三季度的40.96亿元增长19.43%[22] - 2024年前三季度公司营业总支出33.04亿元，较2023年前三季度的39.70亿元下降16.78%[22] - 2024年前三季度公司营业利润40.19亿元，较2023年前三季度的28.36亿元增长41.69%[22] 现金流量相关 - 经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末为 - 71.28亿元；投资活动产生的现金流量净额为51.50亿元，较2023年增长103.61%[8] - 2024年前三季度经营活动现金流入小计为230.74亿元，2023年同期为576.74亿元[18] - 2024年前三季度经营活动现金流出小计为302.02亿元，2023年同期为716.97亿元[18] - 2024年前三季度经营活动产生的现金流量净额为 - 71.28亿元，2023年同期为 - 140.23亿元[18] - 2024年前三季度投资活动产生的现金流量净额为51.50亿元，2023年同期为25.29亿元[18] - 2024年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为 - 25.39亿元，2023年同期为 - 37.15亿元[19] - 2024年前三季度现金及现金等价物净增加额为 - 44.59亿元，2023年同期为 - 151.22亿元[19] - 2024年前三季度期末现金及现金等价物余额为936.49亿元，2023年同期为786.36亿元[19] - 2024年前三季度交易性金融负债净增加额为59,228,530.57元[24] - 2024年前三季度代理买卖证券收到的现金净额为7,876,737,139.93元[24] - 2024年前三季度拆入资金净减少额为871,433,127.89元[24] - 2024年前三季度融出资金净增加额为2,511,223,937.39元，2023年前三季度为535,033,148.70元[24] - 2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为8,229,648,879.26元，上一数据为5,925,424,890.72元[25] - 2023年前三季度发行债券收到的现金为13,842,022,516.01元，上一数据为31,728,249,571.51元[25] - 2024年汇率变动对现金及现金等价物的影响为 - 23,268,804.68元，上一数据为18,183,747.68元[25] - 2024年现金及现金等价物净增加额为9,502,368,715.45元，上一数据为2,581,362,913.14元[25] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数为199,392户[9] - 申能（集团）有限公司持股2,262,428,700股，持股比例26.63%[9] - 中国邮政集团有限公司期初普通账户、信用账户持股数量合计228,721,342股，比例2.69%，期末为228,791,342股，比例2.69%[11] 分红相关 - 公司拟以截至2024年6月末总股本8,496,645,292股扣除回购专用证券账户持有的34,843,324股后为基数，每10股派发现金红利0.75元，共计派发现金红利634,635,147.60元，占2024年上半年合并口径归属于母公司股东净利润的30.06%[12] 其他综合收益相关 - 2024年前三季度其他综合收益的税后净额为7.47亿元，2023年同期为 - 0.50亿元[17] - 2024年前三季度公司其他综合收益的税后净额6.96亿元，较2023年前三季度的 - 0.33亿元大幅提升[22] 信用损失准备与综合收益总额相关 - 其他债权投资信用损失准备为6,874,786.18元，上一数据为38,390,037.45元[23] - 综合收益总额为4,671,572,687.14元，上一数据为2,972,905,004.17元[23]

会议信息 - 东方证券2024年第二次临时股东大会于11月22日下午14:00召开[2][4] - 会议地点为上海市中山南路119号15楼会议室[4] - 全部回答问题环节控制在30分钟以内[6] 章程修订 - 拟将董事会人数规模从13人调整为15人[10][12][30] - 拟将监事会人数规模从9人调整为7人[10][13][37] - 修订章程中其他高级管理人员定义[12] - 修订章程董事会组成及职权表述[12] - 修订章程总裁职权相关条款[12] 人员任职 - 龚德雄2023年10月起担任公司执行董事[16] - 鲁伟铭2022年6月起担任公司执行董事[17] - 卢大印2021年11月起担任公司首席信息官[19] - 谢维青2024年4月起担任申能（集团）有限公司财务部总经理[20] - 杨波现任申能股份有限公司副总裁兼董事会秘书[21] 人员选举 - 拟选举5名独立董事候选人，与公司主要股东等无关联关系，未持股，无利益冲突[34][35] - 提名刘炜、杜心红、沈广军、凌云为公司第六届监事会股东代表监事候选人[37] - 4名股东代表监事候选人与公司主要股东等无关联关系，未持股，无利益冲突[42] 任期规定 - 公司第六届董事会董事任期三年，自股东大会审议通过之日起计算[14][30] - 公司第六届监事会成员任期三年，自股东大会审议通过之日起计算[37]

董事会选举 - 2024年10月30日薪酬与提名委员会第四次会议审议通过选举第六届董事会独立董事议案[2] - 委员会审查吴弘等5人任职资格，认为其符合条件，同意提交董事会审议[2][3]

监管批复 - 2024年10月18日公司收到证监会关于参与互换便利复函[1][3] - 证监会对公司参与互换便利无异议[1] 后续安排 - 公司结合自身情况确定申请额度，经央行同意后实施[1] - 在批准额度内于指定场所开展互换便利交易[1] - 公司遵守规定，加强合规风控并做好业务安排[1]

市场扩张和并购 - 公司开展25亿美元中期票据计划，发行2025年到期的1亿欧元1.75%票据[4] 其他新策略 - 票据于2024年10月16日在卢森堡证券交易所运营的欧元MTF市场的专业板块获准上市交易[5]

会议安排 - 东方证券董事会会议2024年10月30日举行[3] - 会议将审议及批准2024年前三季度业绩及刊发[3] 人员构成 - 截至公告日，董事会有3名执行董事、5名非执行董事和5名独董[3]

股东大会信息 - 东方证券2024年第一次临时股东大会于2024年10月16日召开[1] - 董事会于2024年9月20日发布召开股东大会通知[3] 参会股东情况 - 参加股东大会的股东及委托代理人共2894名，代表股份37.14亿股，占比43.8907%[6] - 代表A股股份36.39亿股，代表H股股份7509.85万股[6] 利润分配方案表决 - 《公司2024年中期利润分配方案》普通股同意票数37.12亿股，占比99.9397%[10] - 中小投资者同意票数13.74亿股，占比99.8372%[10]

参会情况 - 出席会议股东和代理人2894人，A股2893人，H股1人[3] - 出席股东所持表决权股份总数3713943458股，A股3638845005股，H股75098453股[3] - 出席股东持股占公司有表决权股份总数比例43.8907%，A股43.0032%，H股0.8875%[3] - 公司在任13名董事、8名监事及董事会秘书全部出席会议[5] 利润分配表决 - 《公司2024年中期利润分配方案》普通股合计同意票数3711703311，占比99.9397%[6] - 《公司2024年中期利润分配方案》普通股合计反对票数1558321，占比0.0420%[6] - 《公司2024年中期利润分配方案》普通股合计弃权票数681826，占比0.0183%[6] - 5%以下股东对方案表决同意票数1374176158，占比99.8372%[7] - 5%以下股东对方案表决反对票数1558321，占比0.1132%[7] - 5%以下股东对方案表决弃权票数681826，占比0.0496%[7]