财务审计 - 审计单位于2024年3月26日对信达证券2023年财报签无保留意见审计报告[3] 资金情况 - 公司编制2023年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表[3] - 非经营性资金占用涉及现、前控股股东及附属企业[7] - 其他关联资金往来涉及大股东等多主体[7] - 部分资金占用及往来期初、累计金额未填列[7]

审计委员会构成 - 公司审计委员会由3名委员构成，独立董事超半数，召集人为会计专业人士[1][2] 2023年会议情况 - 2023年召开6次会议，审议15项议案[3] 审计相关 - 2023年3月通过《2022年度财务报表审计报告》，意见为标准无保留[5][6] - 2023年变更会计师事务所为天职国际[7] 报告审核 - 2023年审核报告，认为编制合规，关联交易合理[8] 未来展望 - 2024年强化监督审查，完善内部控制建设[12]

业绩数据 - 2023年营收34.83亿元，同比升1.33%[7] - 2023年净利润15.43亿元，同比增17.02%[7] - 2023年末母公司未分配利润64.48亿元[3] 分红情况 - A股每股派0.046元，拟派1.49亿元，比例10.17%[2][4] - 留存利润补充营运资金，将研究增加分红频次[2][10] 决策进展 - 2024年3月26日董事会、监事会通过利润分配预案[11][13]

内部控制评价 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[2] - 公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷，财务报告内部控制有效[4][6] - 自评价基准日至报告发出日未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[7] - 内部控制审计意见与公司对财务报告内部控制有效性评价结论一致[8] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占比均为100%[9] - 纳入评价范围的主要单位包括信达证券及5家子公司[11] 公司管理与架构 - 公司原持有信达国际63%股份，2022年转为香港控股持有[11] - 公司实行授权管理，授权控制包括法人治理、经营、人员三个层次[13] - 公司风险管理组织体系由四个层级构成[16] - 公司投资银行业务内核机构由内核委员会和内核办公室组成，设1名内核负责人[22] 业务管理策略 - 公司建立债券投资内评体系，加强入池管理[16] - 公司建立流动性管理限额指标体系，每日监测并压力测试[17] - 公司加强对子公司风险偏好和风险限额指导[18] - 公司加强经纪业务整体规划，制定标准化规程和规范[18] - 公司对信用交易业务集中管理，实行全程监控[20] - 公司通过多种措施控制自营业务运作风险[21] - 公司资产管理业务与自营业务严格分离[21] - 公司按规定构建投资银行类业务内部控制组织架构[22] - 建立四级业务决策体系管理金融产品业务[23] - 严格分开客户资金与自有资金并集中管理自有资金[24] - 对分支机构经纪业务实施集中核算和费用集中支付[25] 风险与缺陷管理 - 财务报告内部控制缺陷评价定量标准涉及错报占比[38] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准涉及负面财务影响占比[40] - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大和重要缺陷[41] - 报告期内公司不存在未完成整改的财务报告内部控制重大和重要缺陷[42] - 报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大和重要缺陷[42] - 报告期内公司个别机构存在非财务报告内部控制一般缺陷已整改[42] - 公司重点关注经纪、信用等业务及会计核算等领域风险[34] 其他管理措施 - 企业所得税实行特定征收管理办法，其他税种属地纳税[26] - 各分支机构每日甄别、批注大额和可疑交易并报送[27] - 稽核审计部每三年完成信息技术全部事项审计[28] - 建立关联交易审核机制并明确审批权限和审议程序[28][29] - 对外投资实行预算管理并规范决策程序[29] - 对外担保实行统一管理且需经多层审议[30] - 公司建立信息外部沟通机制，加强与投资者等沟通反馈[31] - 公司监督检查部门对各部门内部控制制度执行情况进行检查[32] - 本年度内部控制运行适用，未来公司将完善制度等[44]

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-004 信达证券股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相 关议案回避表决。 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司 的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履 行董事会及股东大会的审议程序。 公司于 2024 年 3 月 14 日召开第六届董事会独立董事专门会议 2024 年第 1 次会议，一致同意通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2023 年度关联交易 情况及预计 2024 年度日常关联交易>的议案》。 2024 年 3 月 26 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关 ...

会议召开 - 2023年度召开2次股东大会、12次董事会、13次专门委员会会议[2] 人员变动 - 2023年3月聘任商健和俞仕龙为副总经理[13] - 2023年4月补选黄进和董国云为独立董事候选人[13] 审计服务 - 安永华明连续8年提供审计服务，2023年6月聘任天职国际为审计机构[9] 制度审议 - 2023年度董事会审议通过薪酬与考核管理制度[15] 其他情况 - 2022年度关联交易正常，2023年度预计合理公平[6] - 2023年度无变更或豁免承诺方案[7] - 2023年度无被收购及相关决策[7] - 2023年无会计政策等变更或差错更正[12]

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-006 信达证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15 号）和上海证券交 易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（上 证发〔2023〕193 号）及相关格式指引的规定，信达证券股份有限公司（以下简 称"信达证券"或"公司"）将截至 2023 年 12 月 31 日的募集资金存放与实际 使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准信达证券股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕3121 号）核准，公司于 2023 年 1 月首次公开 发行人民币普通股（A 股）32,430 万股，发行价为 8.25 元/股，募集资金总额为 人民币 2,67 ...

信达证券股份有限公司 对 2023 年度年审会计师事务所履职情况评估报告 公司审计委员会于 2023 年 5 月 26 日，审议通过了《关于聘任公司 2023 年 度会计师事务所的议案》。2023 年 6 月 6 日公司第五届董事会第三十四次会议 审议通过了上述议案，同意聘任天职国际为公司 2023 年度会计师事务所。后该 议案于 2023 年 6 月 27 日经 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对上 述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、2023 年度年审会计师事务所履职情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》等规定和要求，董事会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守、认真履职，对 2023 年度年审会计师事务所的履职 情况进行了评估。经评估，公司认为，公司 2023 年度年审会计师事务所资质合 规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。现将具体情况报告如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 19 ...

会议情况 - 2023年召开2次股东大会、12次董事会、13次专门委员会会议[2] - 独立董事在相关委员会应参会和实际参会次数为2次、1次、1次[5] 人事变动 - 2023年董事会换届，续聘张毅为财务总监[12] - 2023年11月续聘祝瑞敏为总经理等多名高管[15] 公司状况 - 2023年无应披露关联交易等多种情况[7][8][9][14][16]

信 达 证 券股 份 有限 公 司 募 集 资 金存 放 与实 际 使 用情 况 鉴证 报 告 天职业字[2024]14252 号 目 录 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 3 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 天职业字[2024]14252 号 信达证券股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的信达证券股份有限公司（以下简称"信达证券"）《2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 信达证券管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2023〕193 号）及相关格式指引规定编制《2023 年度募 集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则 ...