公司基本信息 - 公司于2023年2月1日在上海证券交易所上市，首次发行32430万股[6] - 公司注册资本为32.43亿元[8] - 公司注册名称为信达证券股份有限公司，英文名称为CINDA SECURITIES CO., LTD.[7] - 公司住所为北京市西城区闹市口大街9号院1号楼，邮编100031[7] 股权结构 - 公司成立日向发起人发行151100万股股份，中国信达150000万股、中海信托900万股、中国中材200万股[22] - 公司股份总数为324300万股，全部为普通股[23] 股权限制 - 公司收购本公司股份后，合计持股不得超已发行股份总额10%，并应在3年内转让或注销[27] - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[31] - 持有公司股份5%以上股东等6个月内买卖股票所得收益归公司[31] - 股权锁定期满后，股东质押股权比例不得超所持比例50%，5%以下股权股东除外[36] 股东大会 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[57] - 特定情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[57] - 股东大会普通决议须经出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议须经2/3以上通过[83] 董事会 - 董事会由7名董事组成，其中3名独立董事[113] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知[119] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[121] 监事会 - 监事会由3名监事组成，职工代表担任监事比例不低于三分之一[152] - 监事会每6个月至少召开一次会议，会议通知应提前10日书面送达[155] 财务报告 - 公司在会计年度结束后4个月内报送年度报告，前6个月结束后2个月内报送半年度报告[161] - 公司年度财务报告等应经有相关业务资格的会计师事务所审计，年度报告应附内部控制评审报告[163] 利润分配 - 公司交纳所得税后利润，先弥补亏损，再提取10％法定公积金[165] - 公司按税后利润的10％提取交易风险准备金，累计额达注册资本的20％以上可不再提取[166] - 除特殊情况外，公司每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的10%，任意连续三年累计现金分配利润不少于三年年均可分配利润的30%[169] 其他 - 公司经营范围包括证券经纪、证券投资咨询等多项业务[16] - 公司可设立私募投资基金子公司、另类投资子公司开展相关业务[16] - 公司选定《中国证券报》等媒体和上海证券交易所网站为信息披露媒体[190][191]

人员范围 - 制度适用公司董事、监事，含不同类型[2] 考核制度 - 董事会、监事会确定履职评价、薪酬考核标准及程序[5] - 董事、监事实施年度考核，每年一次[7] - 履职评价分“称职”“基本称职”“不称职”[7][8] 薪酬规定 - 独立董事薪酬为年度津贴，按月发放[11] - 非独立董事、股东监事、职工监事按相应规定领薪酬[12][13] - 离任薪酬计算至离任当月（含）[20] 后续处理 - “不称职”提请股东大会审议是否继续任职[23]

会议情况 - 2024年6月28日召开2023年年度股东大会[2] - 出席会议的股东和代理人人数为16人[2] - 出席会议股东所持表决权股份总数为2,811,968,144股，占比86.7088%[2] - 公司在任董事7人、监事3人全部出席会议[3] 议案表决 - 《信达证券股份有限公司2023年度董事会工作报告》等多项议案同意票数为2,811,968,043，比例为99.9999%[5] - 《信达证券股份有限公司2023年度财务决算报告》等议案同意票数为2,811,967,043，比例为99.9999%，反对票数为1,000，比例为0.0000%[6] - 《信达证券股份有限公司2023年度关联交易情况及预计2024年度日常关联交易》议案同意票数为259,322,743，比例为99.5220%，反对票数为1,245,300，比例为0.4779%[7] - 《信达证券股份有限公司章程》修订议案同意票数为2,810,936,743，比例为99.9633%，反对票数为1,031,300，比例为0.0366%[7] - 《信达证券股份有限公司独立董事工作制度》等议案同意票数为2,811,968,043，比例为99.9999%[7] - 《信达证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度》议案同意票数为2,811,967,043，比例为99.9999%，反对票数为1,000，比例为0.0000%[7] - 《信达证券股份有限公司2023年度利润分配预案》同意票数2.60567043亿股，占比99.9995%[8] - 《2024年度中期现金分红有关事项的议案》同意票数2.60568043亿股，占比99.9999%[8] - 《聘任公司2024年度会计师事务所的议案》同意票数2.60568043亿股，占比99.9999%[8] - 《信达证券股份有限公司2023年度关联交易情况及预计2024年度日常关联交易》同意票数2.59322743亿股，占比99.5220%[8] - 《修订<信达证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管理制度>的议案》同意票数2.60567043亿股，占比99.9995%[8] 股东持股 - 持股5%以上普通股股东持股数为25.514亿股，占比100%[8] - 持股1%-5%普通股股东持股数为2.12953924亿股，占比100%[8] - 持股1%以下普通股股东持股数为4761.3119万股，占比99.9976%[8] - 市值50万以下普通股股东持股数为2.63万股，占比95.9818%[8] - 市值50万以上普通股股东持股数为4758.6819万股，占比100%[8]

独立董事任职资格 - 直接或间接持股1%以上或前十股东中的自然人股东及其配偶等不得担任[5] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东单位任职人员及其配偶等不得担任[5] - 最近36个月内未受证监会行政处罚或司法刑事处罚[9] - 最近36个月内未受交易所公开谴责或3次以上通报批评[10] - 过往任职因未出席被解职需满12个月[10] - 至少包括一名会计专业人士[10] 独立董事提名 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提名[13] - 投资者保护机构可公开请求股东委托提名[13] 独立董事任职限制 - 原则上最多在三家境内上市公司任职[10] - 连任时间不得超过六年[16] 独立董事履职要求 - 每年对独立性自查并提交董事会，董事会评估并披露[7] - 每年现场工作时间不少于15日[30] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[32] 独立董事履职保障 - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[26] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[29] - 董事会审议重大复杂事项前组织参与研究论证并反馈意见采纳情况[34] - 2名及以上独立董事联名提延期，董事会应采纳[34] - 行使职权时公司有关人员应积极配合[34] - 聘请专业机构等费用由公司承担[34] 独立董事津贴 - 公司应给予适当津贴，标准由董事会制订预案，股东大会审议通过并年报披露[34] 独立董事解职与补选 - 连续两次未亲自且不委托出席董事会会议，30日内提请股东大会解除职务[17] - 任职后不适宜履职，1个月内辞职，未辞职董事会2日内启动免职程序[18] - 因辞职致比例不符或欠缺会计专业人士，60日内完成补选[20][21] - 免除任期未届满独立董事职务，双方20个工作日内分别向北京证监局和股东大会提交书面说明[21] 制度相关 - 股东大会选举独立董事之日起5个工作日内向北京证监局报送备案资料[15] - 本制度由董事会制订，自股东大会审议通过生效实施[37] - 本制度“以上”等含本数，“过”等不含本数[37] - 本制度由董事会负责解释[38]

业绩相关 - 2024年5月底资管业务子公司净资本/各项风险资本准备之和或低于100%监管规定[2] - 截至2024年5月底，公司资管存续规模较2023年9月有一定比例下降[2] - 2024年5月新增一只“持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例”高于监管标准5%的情形[3] 信息补充 - 30个工作日内对反馈意见逐项落实并提供书面回复和电子文档[2] - 补充资管产品投顾业务规模、委托人情况及母子公司投顾业务划分方案[2] - 补充上海、深圳资管团队人员情况及资管子公司对异地团队管控安排[2] - 补充为私募产品提供服务的相关资质证明材料[3] - 补充《信达证券资产管理（北京）有限公司章程（草案）》对外担保规定[3] - 补充集合及专项资产管理产品清算情况[3] 法规衔接 - 做好资管子公司治理架构与2024年7月1日施行的新《公司法》衔接完善[4]

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-015 信达证券股份有限公司 关于 2023 年年度股东大会变更会议地址的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 股东大会有关情况 1. 原股东大会的类型和届次： 2023 年年度股东大会 2. 原股东大会召开日期：2024 年 6 月 28 日 3. 原股东大会股权登记日： | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 601059 | 信达证券 | 2024/6/21 | 二、 更正补充事项涉及的具体内容和原因 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 8 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《信达证券股份有限公司关于召开 2023 年 年度股东大会的通知》（公告编号：2024-014）。 现因会务安排调整，为便于股东参加会议，公司决定将本次股东大会现场会 议地址调整到公司 E9 大厦办公区，具体地址为：北京市 ...

纪要涉及的行业和公司 - **行业**：氢能行业 - **公司**：隆基绿能、阳光电源、华光环能、华电重工、昇辉科技、亿华通、美锦能源、潍柴动力、大洋电机、雄韬股份、京城股份、派瑞氢能、考科利尔竞立、天津大陆、三一氢能、航天思卓、国富氢能、华易氢元、苏州青骐骥、厚普工程、润世达工程、中电建河北工程、中能氢能、赛克赛斯、南通安思卓、新奥股份、中电丰业、石化机械、Enapter、凯豪达、思伟特、苏州苏氢、中铁八局、石油化工联合体、亿利洁能、雄韬氢雄 纪要提到的核心观点和论据 上游绿氢发展 - **海内外政策加持，绿氢供给提升** - **国内**：2024 年政府工作报告首提氢能；此前发布多个规划和指南，如 2022 年《氢能产业发展中长期规划（2021 - 2035 年）》明确战略定位和目标，2023 年《氢能产业标准体系建设指南（2023 版）》构建全产业链标准体系；多地出台立项管理、补贴和松绑危化品许可政策，如河北、吉林明确绿氢生产不需危化品许可，内蒙古允许化工园外建可再生能源制氢项目和加氢站且无需许可[2][7][8] - **海外**：超 30 国推出氢战略，日本、韩国、欧洲等较领先；部分国家提高氢能供给目标、加大财政投入、规划项目和基础设施建设，如日本 2030 年和 2050 年氢气供应量目标分别提至 300 万吨和 2000 万吨（含氨），荷兰 2024 年增 10 亿欧元补贴可再生能源制氢项目[11][12][13] - **绿氢比例有望逐步提升** - **现状**：2022 年全球低碳排放氢气产量不足 100 万吨，占比 0.7%；中国绿氢产量占比 0.9%，不足 1%；中国以煤制氢为主，全球以天然气制氢为主[2][19] - **预测**：IEA 预测到 2030 年，低碳排放量氢气产量占总产量 20%，超 70%由电解水制取；预计 2025 年我国绿氢需求达 130 万吨，2030 年产量达 770 万吨[2][19] - **技术**：电解水制氢是理想绿氢制取技术，碱性电解水制氢技术最成熟，PEM 电解水制氢技术产业化发展快，SOEC 和 AEM 技术在研发示范阶段[19] - **项目情况**：2023 年以来海内外绿氢产业增长显著，全球在建及规划电解水制氢项目装机总规模达 856GW，海外以欧洲为主；国内 2023 年新增 186 个绿氢项目，已披露产能 489 万吨/年，集中在西北[15][20][21] - **重点关注电解槽招标** - **产能**：国内电解槽产能以碱性为主，PEM 布局企业少；预计 2023 年底产能超 20GW[23][24] - **中标情况**：2023 年电解槽累计中标规模 1970MW，中标前三为派瑞氢能、阳光氢能和隆基氢能；2023 年电解水制氢公开项目技术路线以 ALK 为主，占比约 83%[25] 下游氢燃料电池车发展 - **燃料电池汽车定义及特点** - **定义**：利用质子交换膜燃料电池技术提供电能驱动的新能源汽车，由燃料电池发动机系统等部件构成[32] - **优势**：能量转化效率高、零碳排放等；瓶颈是经济性问题，购置和使用成本高，尤其使用成本受氢气制储运加系统成本影响大[33] - **主流技术**：质子交换膜燃料电池综合性能优、应用广，是燃料电池汽车主流技术[34] - **燃料电池汽车发展现状** - **产销情况**：2023 年全国燃料电池汽车产销分别为 5631 辆和 5791 辆，同比增长 55.3%和 72%；2019 - 2023 年年均增长约 33%[37] - **车型变化**：2017 - 2020 年载货车为主，2019 年起公交车、客车、牵引车放量，2021 年起物流车、牵引车、自卸车大批量进入市场[39] - **功率提升**：我国车用燃料电池功率与补贴标准相关，功率逐渐提升；商用车对功率要求高，燃料电池重卡成为商用车市场主体[39][40] - **补贴政策扶持，关键零部件国产化加速** - **补贴政策**：国家出台补贴政策助力氢能重卡降本，如 2020 年五部委发布开展示范应用通知[41] - **零部件国产化**：燃料电池零部件国产化是降成本重要方式，电堆成本从 4000 元/kW 以上降至 2023 年触碰 1000 元/kW；膜电极、双极板等核心零部件国产化是电堆成本下降关键因素[2][6] 其他重要但可能被忽略的内容 - **重点企业介绍** - **隆基绿能**：光伏龙头，探索“绿电 + 绿氢”方案，2023 年末电解槽产量达 2.5GW[29] - **阳光电源**：专注新能源设备，研究 PEM 技术，2023 年发布国内首款最大 SEP50 PEM 制氢电解槽[30] - **华光环能**：发展能源和环保产业，2023 年 1500Nm³/h 碱性电解槽产品下架，具备批量生产能力[30] - **华电重工**：提供工程系统整体解决方案，参与推动氢燃料电池冷热电三联供系统示范应用等[30] - **昇辉科技**：电气成套设备企业，旗下公司推出首台套 100 标方碱性电解水制氢设备，具备年产 50 台套大功率电解槽能力[31] - **亿利洁能**：开展现代煤化工和光氢新能源产业，2023 年获批建设鄂尔多斯库布其 40 万千瓦风光制氢一体化示范项目[31] - **风险因素**：氢能下游应用进展不及预期、相关技术进度不及预期、政策波动、市场竞争加剧[2]

大基金三期成立，关键设备和材料或为投资重点 - 国家集成电路产业投资基金三期成立,注册资本高达3440亿人民币,为集成电路产业提供更有力的资金支持 [8][9][10] - 大基金一期和二期主要投资于制造、设备和材料等环节,大基金三期或将主要投向重资产、高研发投入环节,如半导体设备及材料、先进制造与先进封装,以及AI芯片相关产业链 [9][10] 全球半导体进入复苏周期，Q1中国大陆设备销量逆势增长 - 全球半导体销售额逐步回暖,进入复苏周期,2024年4月同比增长16% [12][13] - 中国半导体市场销售额同比增长23%,涨幅位居第二,连续多月处于高位增长 [12][13] - 2024年第一季度全球半导体制造设备销售额下滑2%,但中国大陆逆势增长113% [14][15] 投资建议 - 国家不断加强科技创新政策支持,为科创属性企业提供有力保障 [16][17][18][19][20] - 把握新质生产力发展机遇,半导体强科创属性具备长期投资机遇 [21] - 建议关注半导体设备、材料、零部件、制造与封测、芯片设计等领域的优质上市公司 [22][23] 风险因素 - 半导体国产替代进程不及预期,开发难度较大 [23] - 中美贸易摩擦进一步加剧,可能对重要产品进出口造成影响 [23]

召开的日期时间：2024 年 6 月 28 日 14 点 00 分 信达证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年年度股东大会 证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-014 至 2024 年 6 月 28 日 召开地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 921 会议室 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 28 日 1 股东大会召开日期：2024年6月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 (二) ...

证券代码：601059 证券简称：信达证券 公告编号：2024-011 信达证券股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过《关于修订<信达证券股份有限公司董事、监事薪酬与考核管 理制度>的议案》 本议案需提交股东大会审议。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于 2024 年度中期现金分红有关事项的议案》 本议案需提交股东大会审议。 信达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次会议于 2024 年 6 月 7 日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区闹市口 大街 9 号院 1 号楼 921 会议室。本次会议的通知和会议资料于 2024 年 6 月 4 日 以电子邮件方式发出。本次会议由监事长张德印先生召集和主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（张德印先生、马建勇先生、郑凡轩女士均现场参会）， 公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序 ...