中铝国际工程股份有限公司 董事会审核委员会对 2023 年度会计师事务 所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《中铝国际工程股份有限公司章程》《中 铝国际工程股份有限公司董事会审核委员会议事规则》等规 定和要求，中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）董 事会审核委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审核委员会对 2023 年度会计师事务所履行监督 职责的情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称致同） 成立日期：1981 年(工商登记：2011 年 12 月 22 日) 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同从业人员近六千人，其中合伙人 225 人，注册会计师 1,364 人，签署过证券服务 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-007 中铝国际工程股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）第四届监事 会第十四次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、 法规及《中铝国际工程股份有限公司章程》等的规定。 （二）本次会议于 2024 年 3 月 28 日以现场结合视频通讯方式召 开。会议通知于 2024 年 3 月 18 日以邮件的方式向全体监事发出。 （三）本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，有效表决 人数 3 人。 （四）公司监事会主席林妮女士主持会议。公司高级管理人员、 相关部门人员和中介机构相关人员列席了会议。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议并通过了《关于公司 2023 年度业绩公告和年度报告 的议案》 公司监事会认为：公司 2023 年度业绩公告和年度报告的编制和 审核程序符合法律、法规和监管规定； ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-009 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 中铝国际工程股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称致同） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年(工商登记：2011 年 12 月 22 日) 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 2.人员信息 首席合伙人为李惠琦。截至 2023 年 12 月 31 日，致同从业人员 总数近 6,000 人，其中合伙人 225 人，注册会计师 1,364 人。注册会 1 计师中，超过 400 人签署过证券服务业务审计报告。 3.业务信息 致同已购买职业保险，累计赔偿限额 9 亿元，职业保险购买符合 相关规定。2022 年末职业风险基金 ...

中铝国际工程股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 作为中铝国际工程股份有限公司(以下简称公司)独立 董事,履职期间,本人根据《中华人民共和国公司法》等法 律法规及《中铝国际工程股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》）《中铝国际工程股份有限公司独立董事工作制度》 的规定,在工作中独立、勤勉、尽责地履行独立董事职责和 义务,注重与公司董事会其他董事、监事会及经理层成员的 密切、有效沟通,及时、全面、深入地了解公司运营情况和 董事会决议执行情况,积极参与董事会决策,发表独立客观 意见,切实维护公司整体利益和中小股东合法权益。现将 2023年度履行独立董事职责情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景及兼职情况 桂卫华,73岁,现任公司独立非执行董事,董事会薪酬 委员会委员及主席、提名委员会委员、战略委员会委员。硕 士研究生毕业。桂先生现为中国工程院院士,国家自然科学 基金创新研究群体学术带头人,有色冶金自动化教育部工程 研究中心主任,中南大学信息科学与工程学院控制工程研究 所所长,中南大学教授、博士生导师。桂先生目前还担任中 国瑞林工程技术股份有限公司独立 ...

独立董事候选人声明 本人张廷安，已充分了解并同意由提名人中铝国际工程股份 有限公司董事会提名为中铝国际工程股份有限公司（以下简称 "该公司"）第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本 人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司 独立董事独立性的关系，具体声明如下： 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有 ...

中铝国际工程股份有限公司关于 中铝财务有限责任公司风险持续评估的报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交 易与关联交易》的要求，中铝国际工程股份有限公司（以下简 称公司）通过查验中铝财务有限责任公司（以下简称中铝财务 公司）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括 资产负债表、利润表、现金流量表等在内的中铝财务公司的定 期财务报告，对中铝财务公司的经营资质、业务和风险状况进 行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、中铝财务公司基本情况 中铝财务公司是经中华人民共和国银行业监督管理委员 会（以下简称银监会，现名称为国家金融监督管理总局）批准 于2011年6月27日成立的非银行金融机构。持有国家金融监督 管理总局北京监管局颁发的金融许可证，机构编码为： L0127H211000001号，持有国家工商行政管理总局核准颁发的 企 业 法 人 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ： 91110000717829780G号。法定代表人为吕哲龙；注册地址为北 京市西城区文兴街1号院1号楼C座2层201-204、3层、4层2区、 5层、6层、7层701-708。 主要经营范围 ...

中铝国际工程股份有限公司监事会 2024 年 3 月 28 日 中铝国际工程股份有限公司（ 以下简称公司）聘请致同会计师事务所（ 特殊 普通合伙） 以下简称致同）对公司 2023 年度内部控制进行了审计，致同出具了 《中铝国际工程股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告》 致同审字 2024） 第 110A006033 号），认为公司按照财政部委颁发的（《企业内部控制基本规范》及 相关规定于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制， 公司非财务报告内部控制存在重大缺陷。 公司监事会对致同出具的非财务报告内部控制重大缺陷的内部控制审计报 告表示认同，并同意董事会就该事项所做的专项说明。监事会将监督公司董事会 和管理层落实相关的整改措施，切实维护公司和广大投资者的合法权益。 中铝国际工程股份有限公司监事会关于会计师事务所出具 的非财务报告内部控制重大缺陷的专项说明 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-014 中铝国际工程股份有限公司 关于变更董事会秘书、联席公司秘书和授权代 表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、董事会秘书、联席公司秘书和授权代表辞任情况 赵红梅女士因工作分工调整，辞去中铝国际工程股份有限公司（以 下简称公司）董事会秘书、联席公司秘书和授权代表职务，辞呈即日 起生效。 赵红梅女士在担任公司董事会秘书、联席公司秘书和授权代表期 间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对赵红梅女士为公司所做出的贡 献表示衷心感谢。 二、董事会秘书、联席公司秘书和授权代表变更情况 1 已取得上海证券交易所上市公司董事会秘书资格证书，具备履行董事 会秘书职责所必需的专业知识、工作经验，其任职资格符合《上海证 券交易所股票上市规则》等有关规定。 （二）任命陶甫伦先生与吴嘉雯女士担任公司的联席公司秘书， 任期与公司第四届董事会董事相同，自本次董事会会议审议通过之日 起生效。公司已取得香港联合交易所有限公司批准，自 2024 年 3 月 28 日至 2 ...

中铝国际工程股份有限公司 会计政策变更公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更对公司财务状况无重大影响。 一、概述 证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-012 根据财政部制定的《企业会计准则解释第 16 号》(财会〔2022〕 31 号，以下简称解释第 16 号)，公司拟对相关会计政策进行变更。本 次会计政策变更从 2023 年 1 月 1 日起执行。 公司于 2024 年 3 月 28 日召开第四届董事会第十九次会议，以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于根据<企业 会计准则解释第 16 号>进行会计政策变更的议案》。本议案无需提交 公司股东大会审议。 二、具体情况及对公司的影响 （一）变更内容 解释第 16 号对《企业会计准则第 18 号——所得税》中递延所得 税初始确认豁免的范围进行了修订，明确对于不是企业合并、交易发 生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且 初始确认的资产和负债导致产生等额应纳 ...

中铝国际工程股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 致同审字(2024) 第 110A006033 号 中铝国际工程股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了中铝国际工程股份有限公司（以下简称中铝国际）2023 年 12月 31 目的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是中铝国际董事会的责任。 hornton to le t 同会计师事务所 ( 国北京 朝阳区建国门外大街 特广场 5层 邮编 1000 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来 ...