中铝国际工程股份有限公司董事会关于会计师事务所出具 的非财务报告内部控制重大缺陷的专项说明 中铝国际工程股份有限公司（ 以下简称公司）聘请致同会计师事务所（ 特殊 普通合伙） 以下简称致同）对公司 2023 年度内部控制进行了审计，致同出具了 《中铝国际工程股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告》 致同审字 2024） 第 110A006033 号），认为公司按照财政部委颁发的（《企业内部控制基本规范》及 相关规定于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制， 公司非财务报告内部控制存在重大缺陷。具体情况说明如下： 一、非财务报告内部控制的重大缺陷情况 根据（《中铝国际工程股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告》 致同审字 2024）第 110A006033 号），致同注意到公司的非财务报告内部控制存在重大缺 陷。2023 年 11 月 24 日，公司下属子公司中铝国际(天津)建设有限公司(以下简 称天津建设)发生一起施工安全事故。事故发生在山西永鑫铁路专用线集运站建 设项目配煤系统原料棚 2 号机头房。在浇筑混凝土过程中，造成较大安全事故。 根据中铝国际非财务报 ...

二、关于中铝国际工程股份有限公司涉及财务公司关联 中铝国际工程股份有限公司第四届董事会独立董事专门会议第一次会议 交易事项审核意见 中铝国际工程股份有限公司第四届董事会独立董事专门会议第一次会议 中铝国际工程股份有限公司 第四届董事会独立董事专门会议 第一次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的规定,中铝国际工程股份有限公司(以 下简称公司）于 2024 年 3 月 28 日召开了公司第四届董事会 独立董事专门会议第一次会议，审核了《中铝国际工程股份 有限公司关于中铝财务有限责任公司风险持续评估报告》等 3 项议题。审核意见如下: 一、关于《中铝国际工程股份有限公司关于中铝财务有 限责任公司风险持续评估报告》的审核意见 （一）公司对其在中铝财务有限责任公司（以下简称中 铝财务公司）办理存贷款及其他业务的风险进行了充分、客 观的评估，中铝财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营 业执照》,建立了较为完整的内部控制制度,中铝财务公司 严格按照《企业集团财务公司管理办法》规定经营,公司与 中铝财务公司之间开展业务 ...

公司代码：601068 公司简称：中铝国际 中铝国际工程股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中铝国际工程股份有限公司全体股东： 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织 ...

独立董事提名人声明 提名人中铝国际工程股份有限公司董事会，现提名张廷安为 中铝国际工程股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任中铝 国际工程股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与中铝国际 工程股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； P A G E 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建 ...

中铝国际工程股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所(特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查 ， | | | | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 公司资产负债表 | 7-8 | | 公司利润表 | 9 | | 公司现金流量表 | 10 | | 公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-128 | . Grant Thornton 的同 审计报告 致同审字(2024) 第 110A006032 号 中铝国际工程股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了中铝国际工程 股份有限公司(以下简称中铝国际)财务报表, 包括 2023年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量 ...

中铝国际工程股份有限公司关于 2024 年开 展货币类金融衍生业务可行性分析报告 一、开展金融衍生业务的基本情况 （一）业务开展背景 近两年以来，人民币兑美元汇率波动较大，中铝国际工 程股份有限公司（以下简称中铝国际或公司）境外工程业务 收款以美元为主、支付以境内人民币进行支付，存在外汇敞 口，需依靠金融衍生品工具来对美元敞口进行管理。为更好 地运用金融衍生工具对冲汇率市场风险、管理及控制、境外 项目成本，中铝国际拟申请办理 2024 年度远期锁汇业务。 （二）拟开展业务的基本情况 1.业务品种：美元远期结汇。 风险降至可承受范围内。 （二）风险防控措施 1.严格遵守相关法律、法规、公司内部规章制度及内控 流程，按照相关规定开展金融衍生业务。 2.开展金融衍生业务的子公司已具备完善的业务管理 办法和操作流程，明确机构和不相容岗位设置，确定相关责 任人，防范操作风险。 2.业务期限：董事会审议通过之日起至 2024 年 12 月 31 日。 3.业务额度：在上述业务期限内，中铝国际及子公司美 元汇率保值额度合计不超过 0.575 亿美元。 二、开展金融衍生业务的风险及防控措施 （一）风险分析 公司开展货币类金融 ...

CONTENTS 目录 | 报告导读 | 04 | | --- | --- | | Report Introduction | | | 董事长致辞 | 06 | | Message from the Chairman | | | 董事会 ESG 管治声明 | 10 | | ESG Governance Statement from the Board | | | 关于我们 | 12 | | About Us | | | 公司简介 | 12 | | Corporate Prole | | | 企业文化 | 14 | | Corporate Culture | | | 组织架构 | 16 | | Organizational Structure | | | 可持续发展管理 | 18 | | Sustainable Development Management | | | 组织体系 | 18 | | Organizational System | | | 可持续发展行动 | 19 | | Sustainable Development Actions | | | 利益相关方沟通 | 20 | | Communic ...

关于中铝国际工程股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于中铝国际工程股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中铝国际工程股份有限公司 2023 年度通过财务公司 存款、贷款等金融业务汇总表 t Thornton #4 |日| 日会计师事务所(特殊普) 国北京 朝阳区建国门外大街 ' t广场 5 层 邮编 1000 章 +86 10 8566 5120 w grantthornton 关于中铝国际工程股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同专字(2024)第 110A004479 号 中铝国际工程股份有限公司全体股东: 我们接受中铝国际工程股份有限公司(以下简称中铝国际)委托,根据 中国注册会计师执业准则审计了中铝国际 2023年 12月 31日的合并及公司资产 负债表,2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司 股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字(2024)第 110A006032号 无保留意见审计报告。 按照《上海证券交易所上市公司自律监 ...

中铝国际工程股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的专项评估意见 四、独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、 实际控制人的附属企业任职； 根据 上市公司独立董事管理办法》 上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，中铝 国际工程股份有限公司 以下简称公司）董事会对公司在任 独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 一、独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关 系的人员未在公司或公司附属企业任职； 二、独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有 公司已发行股份百分之一以上，不是公司前十名股东中的自 然人股东； 三、独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持 有公司已发行股份百分之五以上的股东，未在公司前五名股 东处任职； 五、独立董事不是与公司及公司控股股东、实际控制人 或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，未在有重大 业务往来的单位及其控股股东、实际控制人处任职； 六、独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人 或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的 人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、 各级复核人员、在报告上签字的人员、 ...

关于中铝国际工程股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于中铝国际工程股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资 金往来的专项说明 中铝国际工程股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关 1-3 联资金往来情况汇总表 ant Thornton 华尔 日 关于中铝国际工程股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是中铝国际 管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计中铝国际 2023年度财务报 表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有 重大方面没有发现不一致。除了对中铝国际实施于 2023年度财务报表审计中 所执行的对关联方往来的相关审计程序外,我们并未对汇总表所载资料执行 额外的审计程序。为了更好地理解 2023年度中铝国际非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况,汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 Grant Thornton 致同 本专项说明仅供中铝国际披露年度报告时使用,不得用作任何其他用途。 致 十十五 中国注册会计师 中国注册 ...