一、基本情况 韩洪灵先生，1976年8月出生，博士研究生学历，中国 国 籍，无境外永久居留权。曾任浙江大学财务与会计学系副主 任、浙江大学EMBA教育中心学术主任、浙江大学计划财务 处副处长、浙江大学MPAcc项目主任。现为浙江大学会计学 教授、博士生导师、博士后联系人，兼任浙江大学MBA资本 市场项目学术主任、财政部内部控制标准委员会咨询专家、 审计署政府审计研究中心特约研究员、中国会计学会理事、 浙江省审计学会常务理事、浙江省会计学会理事，浙商中拓 、美迪凯等上市公司独立董事。2021年7月至今担任财通证 券独立董事。本人已完成独立性自查，确认不存在影响独立 性的情况。 二、2023年度履职概况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 独立董事2023年度述职报告（韩洪灵） 2023年，本人作为财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）的独立董事，严格按照中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关 规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，依法促进公司规范运 作，维护公司和全体股东利益，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用。现 ...

独立董事2023年度述职报告（高强） 2023年，本人作为财通证券股份有限公司（以下简称" 公司"）的独立董事，严格按照中国证监会《上市公司独立董 事管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关 规定和要求，忠实、勤勉地履行职责，依法促进公司规范运 作，维护公司和全体股东利益，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、基本情况 高强先生，1960年9月出生，工商管理硕士，高级经济 师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任建设银行浙江丽水 地区分行党组成员、金温铁路专业支行行长、浙江省分行营 业部副总经理、杭州市之江支行行长、浙江省分行杭州公司 客户部兼省分行营业部总经理、浙江省分行公司业务部总经 理，建设银行安徽省分行风险总监、分行副行长，建设银行 山西省分行党委书记、行长，建设银行浙江省分行党委书记 、行长，建行大学客户关系学院院长等职。现任杭州久胜私 募基金管理有限公司董事长，浙江省股权投资协会会长。 2020年11月至今担任财通证券独立董事。本人已完成独立性 自查，确认不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-022 财通证券股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会议通知 于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总 部 11 楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席 董事 11 人，其中董事方敬华先生以通讯表决方式出席，董事陈丽英女士和独立董 事高强先生以视频方式出席。本次会议由董事长章启诚先生主持，公司监事和高 级管理人员列席会议，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事 会议事规则》的有关规定。本次会议审议通过如下议案： 一、审议通过《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 四、审议通过《2024 年第一季度报告》 表决结果：11 票赞成，0 票反对，0 票弃权 本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。 二、审议通过《2023 年度董事会工 ...

关于财通证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：财通证券股份有限公司 审计单位：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 财通证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86(10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于财通证券股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 财通证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第2405925号 财通证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了财 通证券股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-031 财通证券股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 5 月 9 日(星期四) 至 5 月 15 日(星期三)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@ctsec.com 进行提 问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发布公 司 2023 年度报告和 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2023 年度和 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 16 日下午 16:00-17:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会，就投资 ...

| 证券代码：601108 | 证券简称：财通证券 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 转债代码: 113043 | 转债简称:财通转债 | | 财通证券股份有限公司 关于"财通转债"预计满足转股价格修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转债发行上市概况 1、发行日期：2020 年 12 月 10 日 2、发行数量：3,800 万张（380 万手） 3、发行面值：本次发行的可转债每张面值人民币 100 元，按面值发行 4、发行总额：本次发行的可转债总额为人民币 38 亿元 5、发行票面利率：本次发行可转债票面利率为：第一年 0.2%，第二年 0.4%， 第三年 0.6%，第四年 1.0%，第五年 2.0%，第六年 2.5%。 6、债券期限：本次发行的可转债期限为发行之日起六年，即 2020 年 12 月 10 日至 2026 年 12 月 9 日。 7、上市日期：2020 年 12 月 28 日 （一）转股价格修正条款 根据《《财通证券股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募 ...

公司与财通证券签订辅导协议 - 公司计划公开发行股票并在北交所上市[1] - 辅导机构为财通证券[2] - 公司完成辅导备案登记，确认辅导备案日为2022年1月25日[3] 终止辅导工作 - 公司与财通证券终止向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的相关辅导工作[4]

财通证券股份有限公司 2023年度第六期短期融资券兑付完成公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于2023年12月14日成功发行 了财通证券股份有限公司2023年度第六期短期融资券（以下简称"本期短期融资 券"），本期短期融资券发行规模为人民币20亿元，票面利率为2.84%，短期融 资券期限为124天，兑付日期为2024年4月16日（详见本公司于2023年12月18日登 载于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《财通证券股份有限公司2023年度 第六期短期融资券发行结果公告》）。 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-020 2024 年 4 月 16 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币 2,019,243,715.85 元。 特此公告。 财通证券股份有限公司董事会 2024年4月17日 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-019 财通证券股份有限公司 关于选举监事会主席的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 2 日，财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）召开第四 届监事会第七次会议，审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》，会议选举 监事叶笃银先生（简历详见附件）为公司第四届监事会主席，任期自本次会议选 举通过之日起至公司第四届监事会届满之日止。 特此公告。 财通证券股份有限公司监事会 2024 年 4 月 2 日 附件 叶笃银先生，1973 年 2 月出生，公共管理硕士，高级会计师，中国国籍， 无境外永久居留权，曾任浙江省人大常委会办公厅副处级秘书，浙江省政府金融 工作办公室综合管理处副处长、证券期货处副处长（主持工作）、证券期货处处 长、证券融资处处长，浙江省地方金融监督管理局证券融资处处长、银行保险处 处长、一级调研员。现任财通证券股份有限公司党委委员、监事会主席。 ...