融资情况 - 2020年12月10日公开发行3800万张可转债，募集资金总额38亿元，净额37.8843962264亿元[2] - 2022年配股向原股东配售10.54713257亿股，募集资金总额71.720501476亿元，净额71.4735785817亿元[3] 持续督导 - 2021年7月26日聘请申万宏源承销保荐担任持续督导机构，原督导期至2021年12月31日止[3] - 2023年度督导期未发现公司及相关方违规、未履行承诺等情况[5][6] - 2023年度督导期公司未受处罚、处分，无应披露未披露事项[6] - 2023年度督导期公司未发生需保荐人督促说明改正及专项现场检查情况[7][16] - 2023年度督导期公司有效执行完善相关制度，募集资金使用合规，未违规担保[17][18][19][20] 信息披露 - 申万宏源承销保荐认为财通证券信息披露真实准确完整、格式合规[8] - 经核查，财通证券严格按规定进行信息披露，无虚假记载等问题[8] - 2023年度督导期财通证券不存在需向监管报告的事项[9]

业绩数据 - 2023年采购商品/接受劳务合计金额为5436864.35元[2] - 2023年出售商品/提供劳务合计金额为85466589.30元[6] - 2023年关联租赁支出合计金额为21410891.69元[6] - 2023年自关联方取得利息净收入为540156.12元[6] - 2023年自关联方取得投资收益合计金额为5838164.74元[7] 关联交易 - 2023年存放于关联方款项合计金额为375033262.91元[7] - 2023年购买关联方发行金融资产余额合计为1898280734.58元[8] - 2023年12月31日关联方持有集合资产管理计划及基金份额合计为4731086216.56元[8] - 2023年与浙江永安资本管理有限公司衍生金融资产余额为8545456.29元[9] 其他 - 2023年12月31日公司在永安期货非货币充抵客户权益金额为403316048元[7] - 浙江省金融控股有限公司持有公司股权比例29.16%，注册资本1200000.00万元[11] - 2024年4月相关关联交易议案经多会议审议通过[16] - 本次日常关联交易预计尚需提交股东大会审议[4]

关于2023年度会计师事务所的履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 的要求，财通证券股份有限公司（"本公司"）对本公司2023 年度的财务报表及内部控制审计机构毕马威华振会计师事 务所（特殊普通合伙）（简称"毕马威华振"）的审计质量管理、 人员资源配置、信息安全管理、审计工作方案及执行等方面 进行了评估；公司董事会审计委员会切实履行监督职责，现 就相关评估及监督情况报告如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立， 于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙 制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"毕马威华振"），2012年7月10日取得工商营业执 照，并于2012年8月1日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东 长安街1号东方广场东2座办公楼8层。毕马威华振的首席合 伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。于 2023 年12月31日，毕马威华振有合伙人234人，注册会计师1,121 人，其中签署过证券服务业务审计报告的 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-030 财通证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 22 日 9 点 30 分 召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

财通证券股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善财通证券股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，规范独立董事专门会议的运作，进一步保护中小股东 及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《财 通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《财 通证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立 董事工作制度》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专 门审议本工作细则和相关法律、行政法规、中国证监会规定 等以及《公司章程》所规定的有关事项的会议。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司和主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及 ...

业绩总结 - 2020年12月10日发行3800万张可转债，募资38亿，净额37.8843962264亿元[1] - 截至2024年4月1日，专户余额2.03776304亿元，已投入36亿元[2] 未来展望 - 推进国际业务转型创新利于战略目标，待批复后投入[3][4] 市场扩张和并购 - 子公司有境外证券业务资格，目标打造“一站式”境外金融服务体系[8] 其他新策略 - 2024年4月25日董事会和监事会通过项目继续实施议案[12]

公司业绩 - 公司2023年度实现营业收入65.17亿元，同比增长35.03%[9] - 公司2023年度利润总额26.12亿元，同比增长64.87%[9] - 公司2023年度归属于上市公司股东的净利润22.52亿元，同比增长48.43%[9] - 公司2023年度管理私募股权基金规模达到108亿元，同比增长153%[11] - 公司2023年度财报显示，手续费及佣金净收入达到2,006,820,200.99，同比增长18.95%[51] - 公司2023年度财报显示，利息净收入为485,154,421.25，同比下降27.56%[51] - 公司2023年度财报显示，投资收益为-69,348,771.62，不适用[51] - 公司2023年度财报显示，公允价值变动收益为1,967,429,899.44，不适用[51] - 公司2023年度财报显示，业务及管理费为2,670,556,749.29，同比增长25.83%[51] - 公司2023年度财报显示，营业外收入为478,299.73，同比下降71.85%[51] - 公司2023年度财报显示，营业外支出为13,457,698.75，同比下降31.92%[51] - 公司2023年度财报显示，所处行业情况表现为经济回升向好，供给需求稳步改善[58] - 公司2023年度财报显示，A股市场整体呈现震荡走势和结构性行情，全年成交额212.10万亿元，同比减少5.55%[60] - 公司2023年度财报显示，证券公司全年实现营业收入4,059.02亿元，净利润1,378.33亿元，同比下降3%[60] - 公司2023年度财报显示，手续费及佣金净收入达到2,006,820,200.99，同比增长18.95%[51] - 公司2023年度财报显示，利息净收入为485,154,421.25，同比下降27.56%[51] - 公司2023年度财报显示，投资收益为-69,348,771.62，不适用[51] - 公司2023年度财报显示，公允价值变动收益为1,967,429,899.44，不适用[51] - 公司2023年度财报显示，业务及管理费为2,670,556,749.29，同比增长25.83%[51] - 公司2023年度财报显示，营业外收入为478,299.73，同比下降71.85%[51] - 公司2023年度财报显示，营业外支出为13,457,698.75，同比下降31.92%[51] - 公司2023年度实现营业收入65.17亿元，同比增长35.03%[88] - 公司财富管理业务收入为16.02亿元，同比增长3.25%[88] - 公司投资银行业务收入为7.63亿元，同比增长77.04%[88] - 公司资产管理业务收入为17.13亿元，同比增长11.71%[88] - 公司境外证券业务收入为0.59亿元，同比增长18.04%[88] - 公司总部后台及其他收入为10.01亿元，同比增长3.87%[88] 公司发展战略 - 公司2024年将聚焦创新发展战略，建设“四型财通”[12] - 公司持续关注行业外延式发展情况，把握机遇做强做大[12] - 公司致力于高质量可持续发展，助力金融强国和浙江金融强省建设[12] - 公司2024年资本市场回暖有望带动市场活跃度回升，券商业务在低基数下有望恢复性增长[101] - 公司2024年券商自营投资业务收益率或将改善，成为影响全年业绩的重要因素[101] - 公司2024年权益市场有望回暖，券商自营投资业务将成为盈利可持续性的扩表方式[101] - 公司2023年度财报显示，所处行业情况表现为经济回升向好，供给需求稳步改善[58] - 公司2023年度财报显示，A股市场整体呈现震荡走势和结构性行情，全年成交额212.10万亿元，同比减少5.55%[60] - 公司2023年度财报显示，证券公司全年实现营业收入4,059.02亿元，净利润1,378.33亿元，同比下降3%[60] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规和内部规章制度，建立了“四会一层”相互分离、相互制衡的公司治理结构[119] - 公司报告期内召开了3次股东大会，审议通过了15个议案，包括审议年度报告、财务决算报告、利润分配方案等[121] - 公司董事、监事和高级管理人员的税前报酬总额为1,944.42万元[124] - 公司2024年第一次临时股东大会选举了新的董事、监事和高级管理人员[153] - 公司董事会在2023年度共召开了9次会议，审议通过了52个议案，包括关于财务决算、利润分配、风险管理等方面的议案[154] - 公司董事会审议了2022年度总经理工作报告、董事会工作报告、年度报告等多个重要议案[155] - 公司董事会成员中，有多位董事连续两次未亲自出席董事会会议[157] - 公司设立了审计委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员会和战略与ESG委员会，各委员会在报告期内积极开展工作[158] - 战略与ESG委员会的主要职责包括了解公司经营情况、研究发展战略并提出建议、审议ESG治理等[159] - 风险控制委员会审议通过了合规报告、风险管理报告等多项议案[160] - 薪酬与提名委员会审议通过了高级管理人员薪酬及考核情况的议案[162] - 薪

审计委员会人事变动 - 2022年11月15日选举韩洪灵、高强和吴佳伟为审计委员会委员，韩洪灵任主任委员[2] - 2023年7月21日选举胡宏文为审计委员会委员，与韩洪灵、高强共同组成委员会[2] 审计委员会会议情况 - 2023年2 - 12月多次召开会议，共审议通过27项议案或报告[2][3][4][5][6][7][8] 审计相关情况 - 2023年外部审计机构是毕马威华振会计师事务所，审计工作符合要求[8][9] 公司观点 - 认为财务报告真实、完整、准确，无欺诈舞弊及重大错报[11] - 认为内部控制实际运作符合上市公司治理规范要求[12]

证券代码：601108 证券简称: 财通证券 公告编号：2024-027 财通证券股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 毕马威华振2022年上市公司年报审计客户家数为80家，上市公司财务报表审计收 费总额约为人民币4.9亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，信息传 输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、 仓储和邮政业，采矿业，房地产业，科学研究和技术服务业，批发和零售业，租 赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，以及文化、体育和娱乐业。毕 马威华振2022年年报审计客户中与本公司同行业的上市公司审计客户家数为17家。 财通证券股份有限公司（以下简称："公司"）于2024年4月25日召开了第四 届董事会第十四次会议，审议通过了《关于审议续聘2024年度审计机构的议案》， 会议同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华 振"）担任公司2024年度审计机构， ...

| 证券代码：601108 | 证券简称: 财通证券 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 113043 | 债券简称: 财通转债 | | 财通证券股份有限公司 关于不向下修正"财通转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 截至 2024 年 4 月 25 日，财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）A 股股 票已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期可转债转 股价格的 80%之情形，触及"财通转债"转股价格向下修正条款。 经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，会议决定本次不向下修正"财 通转债"转股价格，且在未来 6 个月内（2024 年 4 月 26 日至 2024 年 10 月 8 日）， 如再次触及可转债转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从 2024 年 10 月 9 日开始重新起算，若再次触发"财通转债"的转股价格向下修正条款，届时 公司董事会将再次召开会议决定是否行使"财通转债"转股价格向下修正的权利。 1.因实施 202 ...