业绩总结 - 2020年12月10日发行3800万张可转债，募资38亿，净额37.8843962264亿元[1] - 截至2024年4月1日，专户余额2.03776304亿元，已投入36亿元[2] 未来展望 - 推进国际业务转型创新利于战略目标，待批复后投入[3][4] 市场扩张和并购 - 子公司有境外证券业务资格，目标打造“一站式”境外金融服务体系[8] 其他新策略 - 2024年4月25日董事会和监事会通过项目继续实施议案[12]

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性评价，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均为100%[9] - 确定内部控制缺陷认定标准，与以前年度一致[14][15][16] 缺陷情况 - 报告期无财务报告内控重大、重要和一般缺陷[18] - 无未完成整改的财务报告内控重大和重要缺陷[18] - 未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[19] - 内控一般缺陷风险可控且已安排整改[19] 审计意见 - 毕马威认为公司在重大方面保持有效财务报告内控[21] 未来计划 - 2024年推进内控体系建设，关注高风险领域和监管变化[21] - 2024年做深做实“监督一张网”系统建设，构建大监督体系[21]

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-024 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司将维持每股 分配金额不变，相应调整分配总额。 一、利润分配方案内容 （一）2023 年度利润分配方案 财通证券股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ●分配比例：每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）。 （一）董事会审议情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配方案及授权 2024 年中期分红的议案》，并同意将该议案提 交公司 2023 年年度股东大会审议。 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币 3,694,887,687.86 元。综合考虑公司未来发 展和股东利益等因素，经公司第四届董事会第十四次会议审议 ...

财通证券股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善财通证券股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，规范独立董事专门会议的运作，进一步保护中小股东 及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《财 通证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《财 通证券股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立 董事工作制度》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专 门审议本工作细则和相关法律、行政法规、中国证监会规定 等以及《公司章程》所规定的有关事项的会议。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司和主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事对公司及 ...

董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 财通证券股份有限公司董事会 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据 《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 规定和要求，就公司现任独立董事高强先生、韩洪灵先生、 贲圣林先生、方军雄先生的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 2024 年 4 月 25 日 财通证券股份有限公司 经核查独立董事高强先生、韩洪灵先生、贲圣林先生、 方军雄先生的主要社会关系、任职经历、兼职情况以及签署 的相关自查文件，上述人员不存在任何妨碍其进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等关于独立董 事独立性的要求。 ...

融资情况 - 2020年12月10日公开发行3800万张可转债，募集资金总额38亿元，净额37.8843962264亿元[2] - 2022年配股向原股东配售10.54713257亿股，募集资金总额71.720501476亿元，净额71.4735785817亿元[3] 持续督导 - 2021年7月26日聘请申万宏源承销保荐担任持续督导机构，原督导期至2021年12月31日止[3] - 2023年度督导期未发现公司及相关方违规、未履行承诺等情况[5][6] - 2023年度督导期公司未受处罚、处分，无应披露未披露事项[6] - 2023年度督导期公司未发生需保荐人督促说明改正及专项现场检查情况[7][16] - 2023年度督导期公司有效执行完善相关制度，募集资金使用合规，未违规担保[17][18][19][20] 信息披露 - 申万宏源承销保荐认为财通证券信息披露真实准确完整、格式合规[8] - 经核查，财通证券严格按规定进行信息披露，无虚假记载等问题[8] - 2023年度督导期财通证券不存在需向监管报告的事项[9]

业绩数据 - 2023年采购商品/接受劳务合计金额为5436864.35元[2] - 2023年出售商品/提供劳务合计金额为85466589.30元[6] - 2023年关联租赁支出合计金额为21410891.69元[6] - 2023年自关联方取得利息净收入为540156.12元[6] - 2023年自关联方取得投资收益合计金额为5838164.74元[7] 关联交易 - 2023年存放于关联方款项合计金额为375033262.91元[7] - 2023年购买关联方发行金融资产余额合计为1898280734.58元[8] - 2023年12月31日关联方持有集合资产管理计划及基金份额合计为4731086216.56元[8] - 2023年与浙江永安资本管理有限公司衍生金融资产余额为8545456.29元[9] 其他 - 2023年12月31日公司在永安期货非货币充抵客户权益金额为403316048元[7] - 浙江省金融控股有限公司持有公司股权比例29.16%，注册资本1200000.00万元[11] - 2024年4月相关关联交易议案经多会议审议通过[16] - 本次日常关联交易预计尚需提交股东大会审议[4]

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-030 财通证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 22 日 9 点 30 分 召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

募集资金情况 - 2020年12月10日公司公开发行3800万张可转债，募集资金总额38亿元，净额37.8843962264亿元[1] - 2022年公司配股发行10.54713257亿股，募集资金总额71.720501476亿元，净额71.4735785817亿元[2] 资金使用及结余 - 截至2023年12月31日，可转债募集资金账户余额375.863216万元，结余2.0375863216亿元，其中2亿元未到归还期限[7][8] - 截至2023年12月31日，配股募集资金已使用完毕，账户均已销户[9] 资金补充与归还 - 2022年5月公司将可转债闲置募集资金4亿元暂时用于补充流动资金，2023年4月归还，同月再次使用4亿元，12月归还2亿元[7][8] - 2024年4月1日公司将用于暂时补充流动资金的剩余2亿元募集资金归还至专户[16][23] 资金用途 - 可转债募集资金不超38亿元，扣除费用后用于补充营运资金和发展主营业务[10] - 配股拟募集资金不超80亿元，扣除费用后用于增加公司资本金等[11] - 配股募集资金用于经纪业务不超5亿元、信用业务不超8亿元等多项业务[11][12] 资金置换 - 2021年1月公司使用可转债募集资金17.1205948803亿元置换自筹资金[13] 投入进度 - 公开发行可转换公司债券各业务投入进度均达100%，国际业务未投入金额为1.88亿元[33] - 配股公开发行证券各业务投入进度：投资与交易类业务100.10%，资本中介业务100.41%，信息技术及风控合规投入101.88%，其他为100%[38] 费用及差额 - 公开发行可转换公司债券承销保荐及其他发行费用1156.04万元调整国际业务投资总额[36] - 承销保荐费用及其他发行费用为2469.23万元人民币[39] - 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为1470.06万元人民币，包含募集资金产生利息1408.74万元及上交所免收配股发行上市费61.32万元[39] 合规情况 - 截至2023年12月31日，公司不存在募集资金投资项目变更情况[26] - 截至2023年12月31日，公司募集资金存放、使用和管理未发生违法违规情形，信息披露合规[27] - 毕马威华振会计师事务所认为公司《2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》编制合规，如实反映情况[28][29] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用合规，无违规改变用途和损害股东利益情况[31]

营业收入及净利润 - 财通证券2024年第一季度营业收入为1,410,150,024.91元，同比下降21.03%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为456,283,443.00元，同比下降7.68%[4] - 营业总收入为141.02亿人民币，较去年同期下降21.0%[15] - 2024年第一季度公司净利润为456,283,443.00元，较上年同期494,248,295.06元下降[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为5,119,659,907.61元，同比增长85.98%[4] - 经营活动现金流入小计为13,716,588,216.82元，较上年同期6,126,630,416.00元增长[18] - 经营活动产生的现金流量净额为5,119,659,907.61元，较上年同期2,752,757,311.43元增长[18] - 投资活动产生的现金流量净额为-1,361,248,840.69元，较上年同期-51,310,130.06元下降[18] - 筹资活动产生的现金流量净额为-906,795,602.79元，较上年同期-3,247,031,414.64元增长[18] - 现金及现金等价物净增加额为2,851,907,535.02元，较上年同期-544,683,151.84元增长[19] 资产情况 - 总资产为140,690,812,921.26元，较上年度末增长5.19%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为35,132,059,248.10元，较上年度末增长1.52%[5] - 公司持有的交易性金融资产为505.46亿人民币，较去年同期增长0.8%[15] 股东情况 - 公司持股5%以上股东中，浙江省金融控股有限公司持股数量最多，为13.54亿股，占比29.16%[9] - 公司前10名股东中，招商证券股份有限公司持股数量为4921万股，占比1.06%[9] 资产变动 - 衍生金融资产增加93.28%，应收款项减少73.49%[7] - 其他债权投资增加73.98%，固定资产增加558.11%[7] - 使用权资产减少33.68%，递延所得税资产减少64.80%[7] - 投资收益及公允价值变动收益减少42.64%[7] - 2024年第一季度，财通证券股份有限公司的货币资金达到212.22亿人民币，同比增长12.3%[13]