会议安排 - 2024年12月13日刊发光函，含董事及监事候选人履历和临时股东大会通告[5] - 2024年12月30日上午10时在北京举行临时股东大会[6] 股份登记 - 2024年12月23日至30日暂停办理H股股份过户登记手续[6] - H股股东出席临时股东大会须在12月20日下午4时30分前交文件[6] 人事提名 - 2024年12月6日公告提名第五届董、监事会非职工代表[4] 现任董事 - 公告日执行董事为王晟和薛军等[8]

独立董事任职资格 - 需具备5年以上法律、经济、会计等相关工作经验[1][8][15][21] - 需具备高级会计师资格且有5年以上会计专业全职工作经验[6] - 需具备会计教授职称及博士学位，且有5年以上会计专业全职工作经验[25] 独立性限制 - 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或为前十名股东中的自然人股东及其亲属不具备独立性[2][9][16][22] - 直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东或前五名股东任职人员及其亲属不具备独立性[2][9][16][22] - 最近12个月内曾有不具备独立性情形的人员不具备独立性[23] 不良记录限制 - 最近36个月内受到中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚的人员无任职资格[3][10][17][23] - 最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的人员无任职资格[3][10][17][23] 兼任限制 - 兼任独立董事的境内上市公司数量未超过3家[4][11][18][24] 连续任职限制 - 在中国银河证券连续任职未超过六年[4][11][18][24] 声明相关 - 声明人需核实并确认符合独立董事候选人任职资格[13][20] - 声明时间为2024年12月6日[14][20][26] - 声明人包括罗卓坚、刘力[14][20]

会议决策 - 2024年12月6日召开第四届董事会第三十三次会议，10名董事全出席[1] - 审议通过推荐第五届董事会董事候选人议案[1][2][3][4][5] - 同意与银河金控签协议，2025 - 2027关联交易收入上限1.69亿、2.02亿、2.19亿元[6] - 通过融资融券业务管理办法修订等多项议案[7][8][9] 人员任职 - 杨体军等多人在公司担任不同职务[19][22][28][31][34][37][40]

关联交易 - 2024年12月6日与银河金控签《证券及金融服务框架协议》，有效期至2027年12月31日[2][9] - 2025 - 2027年度关联交易收入上限预计分别为1.69亿、2.02亿、2.19亿元，利息开支分别为399万、439万、483万元[4] - 2022 - 2024年证券经纪等服务前次预计与实际发生金额有差异[5] - 2022 - 2024年利息支出前次预计与实际发生金额有差异[5] 银河金控情况 - 银河金控注册资本128.91亿元，中央汇金等有不同出资比例[6] - 截至2023年12月31日，银河金控资产总额6949.59亿元等[7] - 截至公告日，银河金控持有公司47.43%股份，为控股股东[7] 审议情况 - 2024年12月6日董事会、监事会审议通过相关议案[3][4] - 本次关联交易无需提交股东大会审议[3] 其他 - 公司向银河金控集团提供服务参考独立第三方价格[11] - 关联交易条款按一般商业条款确定[11] - 公告发布于2024年12月7日[14]

董事会提名 - 公司董事会提名刘淳、罗卓坚、刘力、麻志明为第五届董事会独立董事候选人[1] 独立性要求 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东自然人股东及其亲属不具独立性[2] - 在持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不具独立性[3] - 最近12个月内有不具独立性情形人员不具独立性[3] 不良记录标准 - 最近36个月受证监会行政处罚或司法机关刑事处罚候选人有不良记录[3] - 最近36个月受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评候选人有不良记录[3] 任职限制 - 被提名人兼任独立董事境内上市公司数量未超三家[4] - 被提名人在公司连续任职未超六年[4] 专业经验 - 刘淳、麻志明在会计专业岗位有5年以上全职工作经验[4]

会议情况 - 2024年12月6日召开第四届监事会2024年第七次会议（临时）[1] - 应出席监事5人，实际出席5人，1名监事通讯表决[1] 议案表决 - 《公司与银河金控签署协议并设定2025 - 2027年关联交易上限的议案》全票通过[1][2] 人员推荐 - 推荐屈艳萍、范文波、陶利斌为第五届监事会非职工监事候选人且全票通过[3][5] 候选人信息 - 屈艳萍1966年7月出生，有相关学位[10] - 范文波1982年7月出生，有相关学位[13] - 陶利斌1977年11月出生，有相关学位[16]

利润分配 - A股每股现金红利0.084元（含税）[2] - 股权登记日为2024/12/11，除权（息）日和发放日为2024/12/12[2] - 以10,934,402,256股为基数，派发现金红利918,489,789.50元（含税）[3] 税收政策 - 自然人股东及基金持股超1年免个税，每股派0.084元[7] - QFII及港股通股东按10%税率，税后每股派0.0756元[8][9] - 其他机构和法人股东不代扣税，每股派0.084元[9] 相关流程 - 方案经2024年第二次临时股东大会审议通过[2] - 无限售流通股红利委托中国结算上海分公司派发[6] - H股股东分红派息参见2024年11月28日公告[10]

债券发行情况 - 公司2024年度第十五期短期融资券于2024年12月5日发行完毕[1] - 计划与实际发行总额均为40亿元人民币[1] - 票面年利率1.72%，发行价格100元/百元面值[1] 债券时间信息 - 发行日为2024年12月4日，起息日为2024年12月5日[1] - 到期兑付日为2025年3月5日，期限90天[1]

股份与股本情况 - 截至2024年11月底，H股法定/注册股份3,690,984,633股，面值1元，股本3,690,984,633元，本月无增减[1] - 截至2024年11月底，A股法定/注册股份7,243,417,623股，面值1元，股本7,243,417,623元，本月无增减[1] - 2024年11月底法定/注册股本总额为10,934,402,256元[1] - 截至2024年11月底，H股已发行股份3,690,984,633股，库存股份0，本月无增减[4] - 截至2024年11月底，A股已发行股份7,243,417,623股，库存股份0，本月无增减[4] 其他情况 - 股份期权、承诺发行权证、可换股票据等均不适用[6][7][8] - 为发行股份订立的其他协议或安排、已发行股份及库存股份其他变动不适用[9][10]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会于11月28日召开[1] - 10月30日董事会审议通过召开议案[6] - 11月7日刊登股东大会通知[6] 股东出席情况 - 现场出席A股股东及代理人4人，代表股份5160880964股，占比47.198565%[8] - 参与网络投票A股股东1839人，代表股份132326367股，占比1.210184%[9] - 中小投资者1842人，代表股份132596467股，占比1.212654%[9] - 现场出席H股股东代表1人，代表股份850234781股，占比7.775777%[9] - 出席股东大会股东共1844人，代表股份6143442112股，占比56.184526%[9] 议案表决结果 - 《关于审议公司2024年度资本性支出预算的议案》同意6141352282股，占比99.965983%[14] - 《关于审议公司2024年中期利润分配方案的议案》同意6141562900股，占比99.969411%[15] - 《关于审议公司2024年中期利润分配方案的议案》中小投资者同意130887262股，占比98.710972%[15]