招商南油董事会审计与风险管理委员会 对 2024 年度会计师事务所履行监督职责情况的报告 招商局南京油运股份有限公司（以下简称"公司"）聘请毕马威 华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作 为公司 2024 年度财务报告出具审计报告的会计师事务所。根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要 求，公司董事会审计与风险管理委员会对毕马威华振会计师事务所在 2024 年度的审计工作的履行了监督职责，具体情况如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1 通过《关于变更 2024 年度审计机构的议案》，于 2024 年 7 月 16 日 召开第二次临时股东大会审议通过《关于变更 2024 年度审计机构的 议案》，聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告和内部控制审计机构。 二、对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计与风险管理委员会工作规则》等有关规定， 审计与风险管理委员会 ...

招商局南京油运股份有限公司 关于 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 招商局南京油运股份有限公司（以下简称"公司"）聘请毕马威 华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作 为公司 2024 年度财务报告出具审计报告的会计师事务所。根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要 求，公司对毕马威华振会计师事务所在 2024 年度的审计工作的履职 情况进行了评估，具体情况如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京 成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙 制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 三、总体评价 首席合伙人：邹俊，中国国籍，具有中国 ...

人员情况 - 截至2023年12月31日，毕马威华振有合伙人234人，注册会计师1121人，签署过证券服务业务审计报告的超260人[4] 业绩数据 - 2023年业务收入超41亿元，审计业务超39亿元，证券服务业务超19亿元[5] - 2023年上市公司年报审计客户98家，收费约5.38亿元，同行业审计客户3家[5][6] 风险相关 - 购买职业保险累计赔偿限额和计提职业风险基金之和超2亿元[6] - 2023年审结债券民事诉讼，按2%-3%比例承担赔偿约270万元[6] 项目审计 - 2024年度本项目审计收费94万元，年报64万元，内控30万元[9] 聘任进展 - 2025年3月19日审计与风险管理委员会同意聘任，21日董事会同意并提交股东大会审议[9][10] - 聘任需股东大会审议，通过后生效[10]

审计与风险管理委员会 - 2024年由独立董事王建优、董事祝默泉组成，王建优为主任委员[1] - 2024年召开会议7次[3] - 第二次会议建议聘普华永道中天，第四次建议聘毕马威华振为2024年度审计机构[4] 公司治理 - 报告期内审阅内审计划认可可行性，督促执行并提意见，未发现重大问题[4] - 公司治理结构和制度较完善，各层级规范运作，内控符合要求[4]

公司概况 - 招商局财务公司于2011年5月17日成立，注册资本50亿元[2] - 招商局集团和中国外运长航集团分别出资25.5亿和24.5亿，占比51%和49%[2] 业务范围 - 业务包括吸收成员单位存款、办理贷款、票据贴现等[2] 公司治理 - 设立股东会、董事会、监事会，董事会下设战略与风险管理和审计委员会[3] 风险控制 - 制定结算管理与业务制度，依靠资金结算系统控制业务风险[4] - 制定结售汇业务相关制度，各部门分工负责结售汇业务[5] - 信贷业务严格执行授信管理，实施全流程风险管理[6] - 自营贷款执行三查制度，按不同风险水平要求增信方式[7] - 票据承兑严控信用风险，贴现严控操作风险[8] - 担保业务仅提供非融资性保函，要求客户提供担保[8] 业绩总结 - 截至2024年12月31日，资产总额525.00亿元，所有者权益67.80亿元[11] - 截至2024年12月31日，吸收成员单位存款456.15亿元，利润总额4.37亿元，净利润3.40亿元[11] 监管指标 - 资本充足率指标值为18.99%，监管要求≥10.5%[13] - 流动性比例指标值为56.19%，监管要求≥25%[13] - 贷款比例指标值为54.05%，监管要求≤80%[13] - 集团外负债比例指标值为0.00%，监管要求≤100%[13] 用户数据 - 截至2024年12月31日，招商局集团存款49.86亿元，中国外运长航集团存款15.38亿元，均无贷款[13] - 截至2024年12月31日，公司及下属子公司在财务公司存款余额4.70亿元，占总存款比例11%[14] - 截至2024年12月31日，公司及下属子公司在财务公司贷款余额5.91亿元，占总贷款比例47%[14] 新技术研发 - 公司已获得与23家银行采用专线方式直连[10] - 核心业务系统取得资金系统等保三级备案证书[10]

业绩总结 - 2024年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] - 报告期内不存在财务和非财务报告内控重大和重要缺陷[17][19] 未来展望 - 2025年公司将持续完善内部控制制度促进发展[21] 其他新策略 - 2024年对多项核心业务流程进行梳理与更新，推进内控缺陷整改[9] - 重点关注发展战略、资产管理等多个高风险领域[10] - 确定非财务报告内部控制缺陷评价定性标准[16]

审计情况 - 毕马威华振于2025年3月21日对招商南油2024年度财务报表签发无保留意见审计报告[2] 资金占用 - 2024年招商南油现、前大股东及其附属企业均无占用非经营性资金情况[9] 往来资金 - 2024年期初往来资金余额总计5758.09元，年度累计发生50627.84元，偿还49847.48元，期末余额6538.45元[15] - 多家关联公司披露2024年往来资金期初、发生、偿还及期末余额情况[12] 其他应收款 - 多家关联公司披露2024年初其他应收款余额、年度发生及偿还金额[15]

股东大会信息 - 2025年4月22日9点30分在南京油运大厦16楼召开2024年年度股东大会[3] - 网络投票2025年4月22日进行，交易系统和互联网投票时间不同[5] - 本次股东大会审议9项议案，含2024年年度报告[7] 议案相关 - 议案5、7、8对中小投资者单独计票[10] - 议案7、8关联股东中国长江航运集团有限公司回避表决[10] 股权与登记 - 股权登记日为2025年4月16日，A股代码601975，简称招商南油[13] - 2025年4月21日9:00 - 17:00在油运大厦A019室登记，逾期可会前办理[15][16] 其他 - 与会股东住宿及交通费自理，会期半天[18] - 联系地址、电话、传真、邮编公布[18]

第十一届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601975 证券简称：招商南油 公告编号：临 2025-002 招商局南京油运股份有限公司 一、监事会会议召开情况 公司于 2025 年 3 月 11 日以电子邮件的方式发出召开第十一届监事会第四次 会议的通知，会议于 2025 年 3 月 21 日以现场开会的方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席张毅荣先生主持。本次会议的召开符合《公 司法》和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议表决通过了如下决议： （一）通过了《公司 2024 年度监事会工作报告》。 同意3票，反对0票，弃权0票。 （二）通过了公司2024年年度报告及其摘要，并发表审核意见： 1.公司2024年年度报告由董事会组织编制，并已提交董事会、监事会审议表 决通过。年度报告编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管 理制度的各项规定； 2.公司 2024 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证 ...

报告通过情况 - 全票通过公司2024年度报告全文和摘要等多项报告[3][4][5][6] - 通过《招商局集团财务有限公司2024年度风险持续评估报告》[19][20] - 通过《关于2024年度公司高级管理人员薪酬的议案》[26][27] 利润分配 - 拟不进行2024年度利润分配，尚需提交股东大会审议[7][8][9] 人员调整 - 同意任登政担任董事会审计与风险管理委员会委员[29] 议案待审议 - 《关于与招行南京分行续签金融服务协议的议案》尚需提交股东大会审议[32] - 《关于2025年度日常关联交易的议案》尚需提交股东大会审议[33][36] - 《关于聘任2025年度审计机构的议案》尚需提交股东大会审议[37] 会议安排 - 通过《关于召开2024年年度股东大会的议案》[38]