证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-008 江苏华辰变压器股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可〔2022〕749 号），本公司由主承销商甬兴证券有限公司采 用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售 存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民 币普通股（A 股）股票 4,000 万股，发行价为每股人民币 8.53 元，共计募集资金 34,120.00 万元，扣除发行费用（不含增值税进项税）7,334.42万元后，本次募集资金净额为26,785.58 万元，已由主承销商甬兴证券有限公司于 2022 年 5 月 9 日汇入本公司募集资金监管账 户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验， ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-007 江苏华辰变压器股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案披露的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日召开第三 届董事会第五次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过了公司向不特定对象发行可 转换公司债券的相关议案。《江苏华辰变压器股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券预案》等相关公告及文件已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露，敬请广大投资者注意查阅。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券预案等相关披露事项不代表审批机关、 注册机关对于本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事项（以下简称"本次发行"） 的实质性判断、确认或批准，相关披露文件所述公司本次发行相关事项的生效和完成尚 待公司股东大会审议通过、取得上海证券交易所的同意审核意见以及中国证监会作出的 予以注册决定。 敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 ...

证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号 2024-010 江苏华辰变压器股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和证券交易所 采取监管措施或处罚的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格按照《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法 律法规及《江苏华辰变压器股份有限公司章程》的有关规定，致力于完善公司治理结构， 建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公 司的治理水平。 鉴于公司拟实施向不特定对象发行可转换公司债券项目，根据相关要求，现将公司 最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施及整改情况的自查情况公 告如下： 经自查，公司最近五年不存在被中国证券监督管理委员会及其派出机构和上海证券 交易所采取监管措施或处罚的情况。 江苏华辰变压器股份有限公司董事会 2024 年 1 月 31 日 ...

江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到了由江苏省科学技 术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》， 证书编号：GR202332006158，发证时间：2023 年 11 月 6 日，有效期：三年。 本次系公司原高新技术企业证书有效期满所进行的重新认定，根据国家有关规定， 公司自通过高新技术企业重新认定起连续三年可继续享受国家关于高新技术企业的税 收优惠政策，即按 15%的税率缴纳企业所得税。公司 2023 年已根据相关规定按照 15% 的企业所得税税率进行纳税申报及预缴，因此本次取得高新技术企业证书不影响公司 2023 年已披露定期报告中的财务数据，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 江苏华辰变压器股份有限公司董事会 2024 年 1 月 26 日 1 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-003 江苏华辰变压器股份有限公司 关于再次被认定为高新技术企业的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江苏华辰变压器股份有限公司 股票交易风险提示公告 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-002 ●江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2024 年 1 月 12 日、1 月 15 日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%。公司已于 2024 年 1 月 16 日披露《江苏华辰变压器股份有限公司股票交易异常波动公告》（公告编号：2024-001）。 ●截止 2024 年 1 月 16 日，公司股票再次涨停，已连续三个交易日涨停；鉴于公司 近期股票涨幅较大、市盈率较高以及公司未来生产经营的不确定性风险，敬请广大投资 者理性投资，审慎决策。 一、股票交易风险提示 1.公司股票涨幅较大的风险 公告股票于 2024 年 1 月 12 日、1 月 15 日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏离值累 计超过 20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的 情形。公司已于 2024 年 1 月 16 日披 ...

本人在公司本次股票异常波动期间，不存在买卖公司股票的行为。 关于江苏华辰变压器股份有限公司 股票交易异常波动问询函的回函 江苏华辰变压器股份有限公司: 本人已于 2024年1月15日收到贵司发来的《关于江苏华辰变压器股份有限 公司股票交易异常波动的问询函》,经本人认真自查,现回复如下: 本人为江苏华辰变压器股份有限公司(以下简称"公司")的控股股东、实 际控制人,截止目前不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项,不存在其他 应披露而未披露的重大信息,包括但不限于筹划涉及公司的重大资产重组、股份 发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务 合作、引进战略投资者等重大事项。 特此回函! ·控股股东、实际控制人: 2024 年 1月 15 日 ...

●江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）股票于 2024 年 1 月 12 日、 1 月 15 日连续两个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达到 20%。根据《上海证券交易 所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。 ●经公司自查并向控股股东、实际控制人书面发函查证，截至本公告披露日，确认 不存在应披露而未披露的重大事项或重要信息。 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2024-001 江苏华辰变压器股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 经公司自查，公司目前生产经营活动一切正常，市场环境、行业政策没有发生重大 调整，生产成本和销售等情况没有出现大幅波动，内部生产经营秩序正常。 （二）重大事项情况 经公司自查，并向公司控股股东、实际控制人函证核实，截至本公告披露日，除公 司已披露事项外，公司控股股东、实际控制人不存在影响公司股票交易异常波动的重大 事项；不存在其他涉及公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、 股份发行、重大 ...

（一）保荐机构 甬兴证券有限公司 （二）保荐代表人 甬兴证券有限公司 关于江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导（2023 年 8 月修订）》等有关法律、 法规的规定，甬兴证券有限公司(以下简称"保荐机构")作为江苏华辰变压器股 份有限公司(以下简称"江苏华辰""上市公司"或"公司")首次公开发行股 票的保荐及持续督导机构，对江苏华辰上市以来的规范运行情况进行了现场检查， 现将有关情况汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 钱丽燕、蒋敏 （三）现场检查时间 2024 年 1 月 4 日至 2024 年 1 月 5 日 （四）现场检查人员 钱丽燕 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情况；关联交易、对外担 保、重大对外投资情况；公司经营状况。 （六）现场检查手段 1、与上市公司相关董事、高级管理人员沟通； 2、对上市公司主要生产经营场所及募集资金投资项目 ...

FANGDA PARTNERS 上海 Shanghai·北京 Beijing·深圳 Shenzhen·广州 Guangzhou·香港 Hong Kong http://www.fangdalaw.com 兴业太古汇香港兴业中心二座 24 楼 电 话 Tel.: 86-21-2208-1166 中国上海市石门一路 288 号 电子邮件 E-mail: email@fangdalaw.com 邮政编码：200041 传 真 Fax: 86-21-5298-5599 24/F, HKRI Centre Two, HKRI Taikoo Hui 288 Shi Men Yi Road Shanghai 200041, China 上海市方达律师事务所 关于江苏华辰变压器股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：江苏华辰变压器股份有限公司 上海市方达律师事务所（以下简称"本所"）是具有中华人民共和国法律执业 资格的律师事务所。根据相关法律顾问协议，本所指派律师出席江苏华辰变压器 股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"），并就本次股东大会的召集和召开 ...

江苏华辰变压器股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善江苏华辰变压器股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构 及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益 相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《江苏华辰变压器股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、 上海证券交易所颁布的《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和《上市公司独立董事履职指引》等相关规定，特制定本工作制度。 第一条 公司建立独立董事制度 （一）独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 （二）独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。独立董事应当独立履 ...