股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于9月30日13点30分在上海嘉定区召开[3] - 网络投票起止时间为9月30日，交易系统和互联网投票时间不同[6] - 本次股东大会审议11项A股股东投票议案[8] 议案相关 - 第1项议案为特别决议议案，须三分之二以上表决权通过[12] - 对中小投资者单独计票的议案为第1项[12] 股东登记 - 股权登记日为9月23日，登记在册A股股东有权出席[16] - 股东登记时间为9月27日，可信函或传真登记[19] 其他 - 会议联系人是宋宗斌，提供电话、传真和邮箱[20] - 现场会议与会股东食宿、交通费用自理[20]

华荣科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 二零二四年八月 the state of the state the subject of the subject of 第一章 总则 第一条 为规范公司行为,明确董事会秘书的职责权限,根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律法规及公司章程 规定,特制定本工作规则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。 第三条 秘书或代行董事会秘书职责的人员有权以公司名义办理信息披露、公司治理、股 权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备以下条件: 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书: (一)有《公司法》规定不得担任高级管理人员情形之一的; (二)被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市 场禁入措施,期限尚未届满; (三) 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事 ...

人员设置与任职限制 - 公司设一名总经理，由董事会聘任或解聘[5] - 兼任总经理或其他高管的董事不超董事总数二分之一[9] - 多种情况人员不得担任高级管理人员[7][9] 职责分工 - 总经理主持公司经营管理，实施董事会决议并报告[11] - 总经理决定经理层分工及授权，报董事会备案[11] - 财务总监拟定财务战略方案并组织实施[16] 人员规范 - 经理层不得受贿、侵占公司财产[18] - 违反忠实义务收入归公司，造成损失赔偿[19] 会议安排 - 总经理办公会至少每月一次，提前2日通知[26][27] - 总经理例会原则上每周一次[30] 任期规定 - 总经理每届任期一般不超三年，连聘可连任[38] - 经理层其他成员任期由董事会确定[38] 公司管理流程 - 项目投资遵循立项等程序，建议书先报专委会审查[33] - 财务管理实行全面预算管理，重大支出经审核报批[31] - 人力资源管理选拔遵循考察等程序，可试用考核[32] 报告与奖惩 - 总经理就重大事项向董事会等报告[35] - 选聘公开透明，不胜任可免职，离任审计[41] - 完成绩效目标显著，董事会可决议奖励[40]

审计委员会构成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数，至少一名为专业会计人士[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] 会议安排 - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[10] - 定期会议每年至少四次，每季度一次[20] - 须三分之二以上成员出席方可举行[10] 会议决议 - 决议经全体委员过半数通过[20] - 表决方式有举手表决等[20] 内部审计 - 内部审计部门至少每半年检查重大事件和大额资金往来[12] 其他 - 审计工作组为日常办事机构[7][15] - 会议记录由董事会秘书保存[21] - 委员对所议事项有保密义务[22] - 需审计年度履职情况[22] - 提审议意见未采纳应披露理由[22] - 工作规则自董事会决议通过实施[24] - 解释权归属公司董事会[25]

审计制度与流程 - 完善内控，规范年报编制、审核、披露程序[3] - 审计工作时间由审计委员会与事务所协商确定[3] 审计委员会职责 - 督促事务所按时提交报告并记录情况[3] - 年审前后审阅报表并形成书面意见[3][4] - 与注册会计师沟通并评估其能力[4] 事务所管理 - 原则上年报审计期间不改聘，特殊情况多流程处理[6] - 续聘或改聘需评价并按流程处理[6] 信息记录与报告 - 沟通等情况书面记录，股东会决议披露后报上海监管局[6]

提名委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事占多数并任召集人[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] 提名委员会运作 - 设独董主任委员主持工作，任期与董事会一致[7] - 三分之二以上委员出席可开会，决议需过半数通过[16] 其他规定 - 提前三天通知会议，紧急可随时通知[16] - 选举前一至两月向董事会提建议和材料[14] - 规则抵触按规定修订，解释权归董事会[19][20]

华荣科技股份有限公司 章 程 二〇二四年八月 1 / 56 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东会的召集 17 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 18 | | 第五节 | 股东会的召开 20 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 23 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 董事会 34 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 42 | | 第七章 | 监事会 44 | | 第一节 | 监事 44 | | 第二节 | 监事会 45 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 47 | | 第一节 | 财务会计制度 47 | | 第二节 | 内部审计 49 | | 第三节 | 会计师事务 ...

会议安排 - 公司第五届董事会第十五次会议通知于2024年8月16日发出，8月28日召开，8名董事实到[2] 报告审议 - 《2024年半年度报告及其摘要》审议通过，8票同意[3][4] 制度修订 - 公司拟修改《公司章程》部分条款并修订部分治理制度，各项修订8票同意[6][7][8][9][10][11][12][13][14][15][16][17][18] 议案通过 - 《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》审议通过，8票同意[20][21]

资金往来检查与审批 - 每季度结束后2个工作日内财务部完成资金往来情况检查并出具统计表[11] - 每季度结束后4个工作日内财务部将统计表报相关人员签字审批[11] 专项说明与公告 - 年报披露前财务部、内审部配合审计师出具占用资金专项说明[11] - 董事会办公室提交专项说明审议批准并公告[11] 清欠方案与司法冻结 - 董事会办公室提交清欠方案审议批准后公告并报备[12] - 经提议和批准可申请对控股股东股份司法冻结[14] 股东权利与审计要求 - 特定股东有权提请召开临时股东会[14] - 注册会计师审计时须出具占用资金专项说明[18] 责任与处罚 - 相关责任人对资金占用损失担责[19] - 董事会可提议罢免或解聘责任人[19] - 公司对违规责任人处罚，严重追究法律责任[19]

华荣科技股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 二零二四年八月 第一章 总则 第一条 为适应华荣科技股份有限公司(以下简称"公司")战略发展需要, 增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性, 提高重大投资决策的效益和决策的质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》《华荣科技股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定,公司特设立董事会战略 委员会,并制定本工作规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成,其中应包括董事长及至少一名独 立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由委员会根据上述 第三至第五条 ...