上海行动教育科技股份有限公司 章 程 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护上海行动教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系于2011年12月由上海行动成功教育信息咨询有限公司依法整体变更、以 发起方式设立的股份有限公司；公司在上海市工商行政管理局登记注册，并取得了 统一信用代码为91310000787230976G的《营业执照》。 第三条 公司于2021年1月25日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股2109万股，并于2021年4月21日在 上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：上海行动教育科技股份有限公司 公司英文全称：Shanghai Action Education Technology CO., LTD. 第五条 公司住所：上海市闵行区兴虹路168弄3号201室B区 ...

上海行动教育科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为确保上海行动教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事规范、高效地开展工作，进一步完善公司的法人治理，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《上海行动教育科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本议事规则。 第四条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则、《公司章程》《独立 董事工作制度》和本议事规则的规定，认真履行职责，在独立董事专门会议中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第五条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，于会议召开前三 天发出会议通知并提供相关会议资料。 第六条 独立董事专门会议可以采用电子邮件、快递、微信或以专人送达等 方式通知。采用微信、电子邮件等快捷通知方式时，若自发出通知之日起二日 内未接到书面异议，则视为被通知人已收到会议通知。 第七条 独立董事专 ...

上海行动教育科技股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海行动教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"），中国证券监督管理委员会(以下简称"中国 证监会")《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规、规范性文件以及 《上海行动教育科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严 格遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四 ...

上海行动教育科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海行动教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（ 以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《 上市规则》"）等国家有关法律、法规、证券监管部门的相关规范性文件及《上 海行动教育科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关要 求，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披 露的标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件， 将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息， 在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布。 第三条 信息披露义务人包括公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控 制人、收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规 ...

上海行动教育科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海行动教育科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，明确公司总经理及相关人员的职责权限，按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定 本细则。 第二章 总经理的任免程序 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名。董事可受聘兼任总经理、副 总经理或者其他高级管理人员，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代 表担任的董事总计不得超过董事总数的二分之一。 第三条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任；副总经理由总经理提名， 董事会聘任；任何组织和个人不得干预公司总经理的正常选聘程序。总经理主持 公司经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第四条 总经理、副总经理每届任期为三年，可以连聘连任。 第五条 总经理、副总经理可以在任期届满之前提出辞职，辞职程序和办法 按《公司章程》等公司制度执行。 第六条 公司董事会与总经理签订聘任合同，明确双方的权利义务。 第三章 总经理的任职资格 第七条 总经理的任职 ...

上海行动教育科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海行动教育科技股份有限公司（以下简称"公司 "） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定和《上海行动 教育科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定 本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或 者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。 （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信 息的人员； （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、 监事和高级管理人员 ...

上海行动教育科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海行动教育科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效益，切实保护广大投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募 集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所公司自 律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《上海 行动教育科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制定本制度。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 中国证监会及上海证券交易所相关规则对公司发行股份、可转换公司债券 购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任 追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控 制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 第五条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或 ...

第二节 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事，其中独立董事两名，且至少应有一名独立董事为会计专业人士。 上海行动教育科技股份有限公司 董事会专门委员会议事规则 第一章 董事会审计委员会议事规则 第一节 总则 第一条 为强化董事会决策功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1号——规范运作》《上海行动教育科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）及其它有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本 议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的内设机构，主要 负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任 ...

在董事会内部设立审计委员会。审计委员会成员应当全部由董事组成，且由 3名以上董事会成员组成，至少应有一名独立董事为会计专业人士且委员不得为 公司高级管理人员。其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担 任召集人。审计委员会履行下列主要职责： 1) 行使《公司法》规定的监事会的职权； 上海行动教育科技股份有限公司 内部审计管理制度 一、总则 为规范上海行动教育科技股份有限公司的内部审计工作，建立健全内部监督 体系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于 内部审计工作的规定》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际业 务情况制定本制度。 本制度适用上海行动教育科技股份有限公司及控股或控制的子公司（简称" 公司"，下同）、各分公司及部门的内部审计工作。 二、审计工作的组织机构与责任 5) 监督及评估公司的内部控制； 6) 负责法律法规、《公司章程》和董事会授权的其他事项。 内部审计部门为审计委员会下属日常工作机构。董事会应聘任一名审计部门 负责人，作为公司整体审计工作负责人。内部审计部应配置专职人员 ...

上海行动教育科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海行动教育科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）运作，维护公司和股东的合法权益，提高董事会工作效率和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 规章及《上海行动教育科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定制定本规则。本公司全体董事应当遵守本规则的规定。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，负责公司日常经营决策， 执行股东会决议。 第二章 董事 第三条 董事的任职资格： （一）董事为自然人； （二）符合国家法律、法规及《公司章程》的相关规定。 第四条 有下列情形之一者，不得担任公司董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 ...