审计委员会构成 - 审计委员会成员3名，其中独立董事2名[4] 审计委员会任期 - 任期与董事会任期一致，独立董事连续任职不超六年[4] 财务披露流程 - 披露财务会计报告等经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[9] 外部审计评估 - 审计委员会至少每年向董事会提交对受聘外部审计机构履职情况评估报告[11] 内部审计管理 - 内部审计机构向审计委员会报告工作，审计报告同时报送[12] - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况检查一次[13] 内部控制评估 - 审计委员会根据资料对公司内部控制有效性出具书面评估意见并报告[14] - 内控有重大缺陷督促整改与内部追责[14] 临时股东会会议 - 董事会收到提议10日内书面反馈，同意后5日内发通知[16] - 会议在提议之日起2个月内召开[17] 股东诉讼请求 - 审计委员会可接受股东请求提起诉讼[18] - 未在30日内提起诉讼，股东可自行起诉[18] 会议相关规定 - 每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席[25] - 提前3天通知成员，特殊情况除外[25] - 决议需成员过半数通过[25] 资料保存 - 会议资料保存期限至少10年[26] 规则实施 - 议事规则自董事会审议通过之日实施，修改亦同[29]

杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、公司章程及有关法规，特制定本细则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在董 事长领导下开展工作，对董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人 员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、税收、法律、金融、企 业管理、计算机应用等方面知识，具有良好的个人品德和职业道德，并取得证券 交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有以下情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《公司法》第 146 条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者， 并且禁入尚未解除的人员； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （四）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事 会秘书； （五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的 ...

第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上的董事提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事成员担任，负责主持 委员会工作；由董事会选举产生。 杭州华旺新材料科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》等相关规范性文件规定，公司董事会下 设董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事；高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监和公司章 程规定的其他人员。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，成 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 第四条 公司进行期货套期保值业务，应遵循以下原则： （一）公司在期货市场，仅限于从事套期保值业务，不得进行投机和套利交 易。 （二）公司从事期货套期保值业务，只限于在中国境内期货交易所进行场内 市场交易，不得进行场外市场交易。 （三）公司从事期货套期保值业务的品种，只限于在中国境内期货交易所交 易的与公司生产经营相关的产品。 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为有效防范和控制杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称公 司）风险，加强对期货套期保值业务的管理，规范套期保值业务相关工作，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《期货交易管理 条例》及《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司的期货套期保值业务，控股子公 司进行期货套期保值业务视同公司期货套期保值业务，适用本制度。公司应当按 照本制度相 ...

战略委员会构成 - 成员由三名董事组成，至少1名独立董事[4] - 成员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设召集人一名，由董事会选举[5] 战略委员会职责 - 对公司长期战略和重大投资决策提建议[7] 战略委员会会议 - 不定期召开，提前三天通知成员[12] - 过半数成员出席方可举行，决议全体过半通过[12] - 表决方式为书面表决，临时可通讯表决[12] 其他 - 证券事务部负责重大投资前期工作[9] - 规则自董事会审议通过实施，修改亦同[16]

杭州华旺新材料科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保总经理层人员忠实 履行职责，勤勉高效工作，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、 科学决策水平，根据《公司法》等法律法规及公司章程的规定，制定本工作细则。 第二条 本细则所称总经理层人员，包括公司总经理、副总经理、财务总监。 第三条 公司总经理层人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信 和勤勉的义务。对公司董事会负责并报告工作，谨慎、认真、勤勉地行使权利，以保证： 1、依照法律法规、公司章程规定和董事会授权行使职权； 2、以诚信原则对公司董事会负责； 3、执行公司股东会、董事会决议； 4、接受董事会及其专门委员会对其履行职责的监督，认真履行职责。 第二章 总经理层人员组成与任免程序 第四条 公司总经理层设总经理一名，副总经理三名，财务总监一名。 第五条 总经理由董事长提名，由董事会聘任或解聘。公司副总经理、财务总监由 总经理提名，由董事会聘任或解聘。 总经理层人员任期三年，任期届满可以续聘。 第六条 总经理层人员应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理论、管理知识和 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 大股东或实控人持股或控制情况变化属内幕信息[4] - 新增借款等超上年末净资产一定比例属内幕信息[5] 档案与备忘录管理 - 内幕信息披露后5个交易日内提交档案和备忘录[13] - 筹划重组首次披露时报送档案[13] - 重大调整等情况补充提交档案[14] - 报送时出具书面承诺，董秘签署意见[16] - 档案和备忘录至少保存10年[18] 人员责任与保密 - 董事会保证档案真实准确完整，董事长为责任人[2] - 内幕信息知情人有保密义务[8] 违规处理 - 发现违规核实追责，2个工作日报送情况结果[18] - 大股东相关人员违规保留追责权利[21] 制度相关 - 制度适用于公司及子公司，参股参照执行[2] - 制度由董事会制定修改解释[24] - 制度经董事会审议通过生效[25] - 内幕信息一事一报，档案一事一记[26][30]

会议召集与通知 - 由过半数独立董事推举一人召集和主持，召集人不履职时两人及以上可自行召集[10] - 除紧急事项，应提前三日发出通知，紧急时经全体同意可随时通知[11] 会议举行与表决 - 应由半数以上独立董事出席方可举行，非独立董事无表决权[14] - 所议事项经全体独立董事过半数通过方有效[13] 会议意见与记录 - 独立董事应发表明确意见，分歧时董事会记录各意见[13] - 应形成书面审核意见和会议记录，出席者签名[19] 会议事项审议 - 特定事项需经讨论且全体独立董事过半数同意，方可提交董事会审议[8] - 审议且全体独立董事过半数同意，独立董事可行使特别职权[8] 会议档案保存 - 档案由证券事务部保存，保存期限为10年[15]

第一章 总则 第一条 为规范杭州华旺新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）股份回购行为，提高公司治理水平，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《上市公司 股份回购规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——回购股份》及《杭州华旺新材料科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 杭州华旺新材料科技股份有限公司 回购股份管理制度 第二条本制度所称回购股份，是指公司因下列情形之一收购本公司股份的行为： 公司除前述情形外回购股份的，应当按照《公司法》《证券法》、中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所的相关规定办理。 第三条 公司回购股份，应当符合本制度和《公司章程》的规定，有利于公 司的可持续发展，不得损害股东和债权人的合法权益。 1 （一）减少公司注册资本； （二）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （三）将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司 ...

杭州华旺新材料科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》 以及《杭州华旺新材料科技股份有限公司章程》，为加强公司内部审计监督，制定 本制度。 第二条 内部审计是企业实施内部经济监督，依法检查会计账目及相关资产及 企业经营状况，监督财务收支真实性、合法性、效益性的活动。 公司依法实行内部审计制度，以加强内部管理和监督，遵守国家财经法规，维 护公司合法权益；促进改善经营管理，提高经济效益。 第三条 公司董事会设审计委员会。审计部对董事会负责，向董事会审计委员 会报告工作，依照国家法律、法规和政策以及公司的规章制度，对公司业务活动、 风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第四条 审计委员会下设审计部作为公司内部审计的执行机构，审计部负责人 由董事会审计委员会提名，董事会任免。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司审计部负责组织实施公司内部审计制度。 第六条 公司审计部由专职审计人员组成，负责对本公司进行审计监督。审计 机构应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。 审计委员会参与对内部审计负责人的考核 ...