公司代码：605580 公司简称：恒盛能源 恒盛能源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 恒盛能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

证券代码：605580 证券简称：恒盛能源 公告编号：2024-006 恒盛能源股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股 分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。 一、利润分配方案内容 经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计，截至2023年12月31日，公司母公 司报表中期末未分配利润为人民币188,468,633.70元。经董事会决议，公司2023 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分 配方案如下： 1.上市公司拟向全体股东每股派发现金红利0.25元（含税）。截至2023年12 月 31 日 ， 公 司 总 股 本 280,000,000 股 ， 以 此 计 算 合 计 拟 派 发 现 金 红 利 70,000,000.00元（含税）。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利） 比例为51.54%。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变 动的，公司拟维持每股分配比例 ...

证券代码：605580 证券简称：恒盛能源 公告编号：2024-005 恒盛能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 8 日 13 点 00 分 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 召开地点：恒盛能源股份有限公司三楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集 ...

恒盛能源股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五次会议于 2024 年 4 月 16 日在公司二楼会议室以现场表决方式召开，本次会议通知于 2024 年 4 月 5 日以通讯方式送达各位监事，本次会议应参加表决的监事 3 人，实际参 与表决监事 3 人，会议由监事会主席洪名高先生主持。本次会议的召集、召开符 合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议审议通过十项议案。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 （二）审议通过《公司 2023 年度财务决算报告》 证券代码：605580 证券简称：恒盛能源 公告编号：2024-004 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易网站（www.sse.com.cn）的《恒 盛能源股份有限公司 2023 年年度报 ...

公司整体财务数据关键指标变化 - 2023年公司实现营业收入7.89亿元，归母扣非净利润1.21亿元[3] - 公司上市以来营业收入由5.27亿元增长至7.89亿元，归母扣非净利润由1.02亿元增长至1.21亿元[10] - 2023年营业收入788,835,427.78元，较2022年同期减少11.08%[25] - 2023年归属于上市公司股东的净利润135,813,065.44元，较2022年同期减少0.90%[25] - 2023年经营活动产生的现金流量净额202,550,094.12元，较2022年同期增长313.80%[25] - 2023年末总资产1,368,276,363.34元，较2022年末增长19.38%[25] - 2023年基本每股收益为0.49元/股，与2022年持平，2022年调整前为0.69元/股，2021年为0.53元/股[52] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.43元/股，较2022年的0.46元/股减少6.52%，2022年调整前为0.64元/股，2021年为0.51元/股[52] - 2023年加权平均净资产收益率为15.56%，较2022年的15.98%减少0.42个百分点，2022年调整前为16.06%，2021年为22.98%[52] - 2023年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为13.85%，较2022年的14.96%减少1.11个百分点，2022年调整前为15.03%，2021年为21.82%[52] - 2023年其他营业外收入和支出为19294320.58元，2022年为499067.29元，2021年为 - 101307.92元[57] - 2023年其他符合非经常性损益定义的损益项目为1351316.84元，2022年为1116907.68元，2021年为946459.68元[57] - 2023年第一季度营业收入为192641735.85元，第二季度为186724704.16元，第三季度为178899878.08元，第四季度为230569109.69元[66] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为27708643.41元，第二季度为30338862.15元，第三季度为41601515.58元，第四季度为36164044.30元[66] - 2023年第一季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为27211807.98元，第二季度为29871130.18元，第三季度为26391790.74元，第四季度为37399771.49元[66] - 2023年第一季度经营活动产生的现金流量净额为94637404.12元，第二季度为 - 21738580.93元，第三季度为108673640.71元，第四季度为20977630.22元[66] - 2023年非流动性资产处置损益为-21,723.32元，2022年为-474,406.88元，2021年为1,290,262.86元[68] - 2023年计入当期损益的政府补助为1,801,535.27元，2022年为8,201,737.55元，2021年为4,819,480.78元[68] - 2023年企业取得子公司等投资成本小于应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益为-2,414,255.53元[68] - 2023年基本每股收益为0.49，同口径为0.68；稀释每股收益为0.49，同口径为0.68；归属于上市公司普通股股东的每股净资产为3.22，同口径为4.51[85] 各业务线数据关键指标变化 - 2023年恒盛能源全年电量销售33,763万千瓦时，碳配额盈余约14万吨，全网总售热量272.65万吨，累计供热合作用户共111家[3] 研发相关数据 - 2023年公司完成新立研发项目5项，获国家发明专利2项，累计投入研发费用约822万元[3] 募集资金使用情况 - 首次公开发行股票募集资金总额41,900万元，扣除发行费用后募集资金净额36,425万元，截至报告期末累计投入募集资金总额34,723.74万元，投入进度100%，本年度投入金额7,467.90万元，投入金额占比21.51%，变更用途的募集资金总额14,292.96万元[73] - 建设无废城市配套一般固体废弃物资源综合利用处置项目调整后募集资金投资总额14,292.96万元，本年投入金额7,467.90万元，截至报告期末累计投入募集资金总额14,495.21万元，投入进度101.42%，项目达到预定可使用状态日期为2024年3月[74] 股份变动情况 - 本次变动前有限售条件股份数量14,889万股，比例74.45%，本次变动后数量20,844.6万股，比例74.45%[81] - 本次变动前无限售条件流通股份数量5,111万股，比例25.55%，本次变动后数量7,155.4万股，比例25.55%[81] - 本次变动前股份总数20,000万股，比例100%，本次变动后数量28,000万股，比例100%[81] - 2023年以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，转增80,000,000股，分配后总股本为280,000,000股[82] - 2023年公司以2亿股总股本为基数，资本公积金每股转增0.4股，转增8000万股，分配后总股本为2.8亿股[83] - 2023年3月28日公司审议通过2022年度利润分配及资本公积转增股本方案，以200,000,000股为基数，每股转增0.4股，转增80,000,000股，分配后总股本为280,000,000股[180] 股东相关情况 - 余国旭等5位股东年初限售股总数为1.4889亿股，本年增加限售股5955.6万股，年末限售股总数为2.08446亿股，解除限售日期均为2024.8.19[86] - 截至报告期末普通股股东总数为15983户，年度报告披露日前上一月末为18702户，截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数为0户[89] - 截至报告期末，余国旭持股8906.8万股，占比31.81%；杜顺仙持股5832.4万股，占比20.83%；余恒持股3068.8万股，占比10.96%；余杜康持股2990.4万股，占比10.68%[92] - 前十名无限售条件股东中，倪健康持有116.068万股，广发证券持有80.732万股，方武剑持有79.89万股，华泰证券持有64.218万股，赵旺旺持有62.54万股[92][94] - 余国旭、杜顺仙、余恒、余杜康持有的限售股可上市交易时间为2024.8.19，限售条件均为首发限售36个月[96] 分红情况 - 公司上市以来累计分红达2.2亿元（不含本次），占最近三年累计归母净利润的59.33%[10] - 本次公司拟每10股派发现金股利2.50元（含税），占2023年度归母净利润的51.54%[10] - 现金分红金额（含税）为70,000,000.00元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为51.54%，分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为135,813,065.44元[110] 公司治理相关 - 报告期内共召开监事会8次[78] - 2023年10月25日审计委员会审议《关于公司2023年三季度报告的议案》并同意提交董事会审议[103] - 公司控股股东为自然人余国旭，担任董事长[99] - 公司续聘天健会计师事务所为2023年度审计机构[175] 公司承诺相关 - 自公司股票上市之日起36个月内，相关承诺人不转让或委托他人管理公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部分股份；若满足特定条件，锁定期自动延长6个月至42个月；锁定期届满之日起24个月内减持，减持价格应不低于发行价格（除权除息后相应调整）[126][127][128] - 公司将按《关于公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案》履行义务和责任，若违反承诺将公开说明原因、道歉并赔偿损失[129][130] - 公司控股股东、实际控制人连续十二个月内累计增持资金金额不低于其上一年度从公司所获现金股利分配总额（税后）的10%，不高于30%，增持在自应采取稳定股价措施之日起3个月内实施[131] - 若招股说明书存在虚假记载等致投资者损失且公司董事等被认定不能免责，将依法赔偿，公司会在认定后10个交易日内启动赔偿工作[142][143] - 若公司及其控股子公司社保或公积金缴纳不规范，相关责任人将无条件全额承担补缴、处罚等款项[146] - 董事等违反稳定股价承诺，将公开说明原因并道歉，5个工作日内停止获薪酬等，股份不得转让直至措施实施完毕[160] - 若相关人员未履行解决同业竞争承诺致第三方索赔，将承担赔偿责任[136][162] - 如相关人员及控制企业有与恒盛能源竞争的商业机会，通知后恒盛能源肯定答复则尽力给予该机会[163][165] - 公司承诺关联交易按市场原则定价，履行审批等程序[166] - 若违反承诺给公司或投资者造成损失，相关人员愿依法承担补偿责任[167] - 公司承诺督促履行填补回报措施，薪酬制度与执行情况挂钩[168] - 若招股说明书存在虚假记载等致投资者损失，公司将依法赔偿；构成重大实质影响，将回购首次公开发行全部新股[169][189] 公司运营相关 - 劳务外包支付报酬总额为7,924,271.00元[108] - 公司坚持自主培训为主、外部培训为辅原则开展员工培训[107] - 公司各项内部控制制度有效执行，不存在重大缺陷，天健会计师事务所出具标准无保留意见报告[113] - 公司锅炉废气治理废气排放执行GB13223 - 2011超低排放，安装在线监测系统并与环保部门联网，排放符合标准[117] - 公司历年来投资约1亿多元建设各类环保治理设施[123] - 公司采取减碳措施，使用低低温省煤器回收烟气余热，3炉改造后掺烧废布料[150] - 公司实际控制人自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托管理公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购[156] - 公司股票上市后6个月内，若出现特定股价情况，实际控制人持有的公司股份锁定期自动延长6个月[156] - 除已披露关联交易外，不存在其他应披露未披露的关联交易[138] - 公司向关联方增资收购股权，增资完成后将直接持有桦茂科技66.67%的股权[192] - 公司建立锅炉烟气在线监测系统并与环保部门联网，委托第三方监测废水、废气、厂界噪声，各项指标达标排放[184] - 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项[176] - 公司不存在重大关联交易、重大合同、违规担保等情况[178][179][199]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1949 号 恒盛能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了恒盛能源股份有限公司（以下简称恒盛能源公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 恒盛能源公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供恒盛能源公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为恒盛能源公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解恒盛能源公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于恒盛能源股份有限公司首次公开发行股票并上市之 保荐工作总结报告书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为恒盛能源股份有限公司（以下简称"恒盛能源"、"公司"）首 次公开发行股票并上市的保荐机构，持续督导期间为2021年8月19日至2023年12 月31日。恒盛能源于2024年4月18日披露《2023年年度报告》，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—— 持续督导》等相关法律法规文件要求，申万宏源承销保荐现出具保荐工作总结报 告书，具体内容如下： 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承 担法律责任。 2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐工作总结报告书相关事项 进行的任何质询和调查。 3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管 理办法》及上海证券交易所（以下简称"上交所"）按照《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第11号— ...

证券代码：605580 证券简称：恒盛能源 公告编号：2024-008 恒盛能源股份有限公司 续聘 2024 年度会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第三 届董事会第七次会议及第三届监事会第五次会议，分别审议了《关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案》，该议案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | | | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 | 年 | 月 | 18 | 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | | ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—11 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕1948 号 恒盛能源股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的恒盛能源股份有限公司（以下简称恒盛能源公司）管理层 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供恒盛能源公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为恒盛能源公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 恒盛能源公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记 ...

恒盛能源股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 恒盛能源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定，公司对天健所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 1.基本信息 事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人：王国海 上年度末（2023 年 12 月 31 日）合伙人数量：238 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）注册会计师人数：2272 人 上年度末（2023 年 12 月 31 日）签署过证券服务业务审计报告的注册会计 师人数：836 人 2023 年度的业务收入总额 34.83 亿元 审计业务收入：30.99 亿元 证券业务收入：18.40 亿元 2023 年审计情况： 上市公司审计客户家数：675 家 公司同行业上市审计客户家 ...