重要内容提示： 证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-019 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于 2024 年度公司及控股子公司申请综合授信 额度并提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 被担保人：公司合并财务报表范围内的全资/控股子公司，分别为：湖北 容百锂电材料有限公司、武汉容百锂电材料有限公司、贵州容百锂电材料有限公 司、JAESE Energy Co., Ltd.、Ronbay Korea New Energy Materials Co.，Ltd、仙桃 容百锂电材料有限公司、湖北容百新能源技术开发有限公司、宁波容百材料科技 有限公司、宁波容百锂电贸易有限公司、天津容百斯科兰德科技有限公司。 2024年度公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过225亿元的综合 授信额度，并为子公司的金融机构授信以及其他融资、履约等业务提供总额不超 过人民币190亿元的担保额度。截至本公告披露日，公司及子公司已实际发生的 担保余额为1,301,250.00万元，公司无逾期对外担保情形 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕1569 号 宁波容百新能源科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1601 号 宁波容百新能源科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称容百科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是容百 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 二〇二四年四月十日 第 2 页 共 2 页 我们认为，容百科技公 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1571 号 宁波容百新能源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称容百科 技公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我 们审计了后附的容百科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 为了更好地理解容百科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 本报告仅供容百科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为容百科技公司年度报 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人赵懿清，作为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》和《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章 程》和《独立董事工作制度》的要求，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努力发挥 独立董事的作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营 情况，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关 重大事项发表公正、客观的独立意见，充分发挥专业优势和独立作用，为董事会 的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护公司和 股东的合法利益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 赵懿清，女，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。赵懿清女士获中 国人民大学管理学博士学位。2011 年至今，赵懿清女士于首都经济贸易大学会计 学院任教；2017 年 1 月至 2017 年 12 任易兑（香港）货币兑换有限公司独立董 事；2017 年 3 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 部分第二类限制性股票归属条件成就和回 购注销及作废限制性股票相关事项的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼 邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 4 月 致：宁波容百新能源科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受宁波容百新能源科技股份 有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）的委托，担任容百科技 2020 年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-016 二、审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 经审议，董事会认为：2023 年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《董事会议 事规则》等公司制度的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履 行了股东大会赋予董事会的职责，并按照公司确定的发展战略和目标，勤勉尽责 地开展了各项工作，不断规范公司法人治理结构，确保了董事会科学决策和规范 运作。 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 宁波容百新能源科技股份有限公司 第二届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十 二次会议于 2024 年 4 月 10 日以现场结合通讯表决方式召开。公司于 2023 年 4 月4日以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知。本次会议应到董事 ...

经核查独立董事于清教、赵懿清、姜慧的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等规定中对独立董事 独立性的相关要求。 宁波容百新能源科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关规 定，宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在 任独立董事于清教、赵懿清、姜慧的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： （以下无正文） 2024 年 4 月 12 日 宁波容百新能源科技股份有限公司董事会 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-024 宁波容百新能源科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 关于 2023 年年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 （一）首次公开发行股票实际募集资金情况 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162 号文核准，并经上海证 券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配 售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份 和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普 通股（A 股）股票 4,500 万股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 26.62 元， 募集资金总额为 119,790.00 万元，坐扣承销和保荐费用 8,385.30 万元（其中发行 费用 7,910.66 万元，税款 474.64 万元，税款由公司以自有资金承担）后的募集 资金为 111,404.70 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2019 年 7 月 16 日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计费、法定信息披露 等其他发行费用 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司 对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近一年天健会计师 事务所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责， 公允表达其意 见 。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 成立日期 | 2011 | 年 | 7 | 月 | 18 | 日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 | 号 | 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 238 | 人 | | | | 注册会计师 | 2,272 | 人 | 上年末执业人 | 员数量 | 签署过 ...