内部控制 - 审计公司对容百科技2025年12月31日财务报告内控有效性审计[3] - 公司董事会负责内控建立、实施和评价[4] - 2025年12月31日公司在重大方面保持有效财务报告内控[7][8] 监管调查 - 容百科技因重大合同公告涉嫌误导陈述被证监会立案调查[9] - 收到宁波监管局《行政处罚事先告知书》，拟被处罚[9]

业绩总结 - 2025年度营业收入1226743.50万元，上年度1508755.47万元[12] - 2025年度营业收入扣除项目42762.13万元，占比3.49%，上年度62394.97万元，占比4.14%[12] - 2025年度营业收入扣除后金额1183981.37万元，上年度1446360.50万元[13] - 天健所认为公司扣除情况表如实反映2025年度营收扣除情况[9]

资金募集 - 2019年首次公开发行股票募集资金总额119790万元，净额110100.29万元[4] 项目投入 - 动力型锂电材料综合基地（一期）累计投入进度94.12%，补充流动资金累计投入进度100%，动力型锂电材料综合基地（一期）节余资金永久补流累计投入进度104.44%[4] 现金管理 - 本次拟使用不超过11000万元暂时闲置募集资金进行现金管理[2] - 2025年4月8日至2026年4月8日，结构性存款实际投入63000万元，实际收回55000万元，实际收益234.57万元，尚未收回8000万元[7] - 最近12个月内单日最高投入金额11000万元，占最近一年净资产1.35%，占最近一年净利润68.03%[7] - 募集资金总投资额度15000万元，目前已使用8000万元，尚未使用7000万元[7] - 2026年4月9日审议通过使用不超过11000万元闲置募集资金进行现金管理，无需提交股东会审议[9] - 公司将从多方面进行现金管理并控制投资风险[11] 相关影响与意见 - 现金管理受宏观经济政策及相关法律法规政策变化影响[10] - 保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议[14]

授信与担保 - 公司及子公司拟申请不超过300亿元综合授信额度[2] - 公司及子公司拟提供总额不超过260亿元担保额度[3] - 申请提供担保事项有效期自2025年年度股东会审议通过至2026年年度股东会召开[4] - 本事项尚需提交公司2025年年度股东会审议[6] 子公司担保情况 - 湖北容百锂电材料有限公司资产负债率72.16%，本次担保额度930,000万元，占上市公司最近一期净资产比例113.90%[7] - Energy Material Technology Co.,Ltd.资产负债率98.57%，本次担保额度10,000万元，占比1.22%[7] - 宁波容百锂电贸易有限公司资产负债率72.15%，本次担保额度100,000万元，占比12.25%[7] - 毕节容百锂电材料有限公司资产负债率100.04%，本次担保额度160,000万元，占比19.60%[7] - 贵州新仁新能源科技有限公司资产负债率59.46%，公司持股54.97%，本次担保额度300,000万元，占比36.74%[8] 子公司2025年业绩 - 湖北容百锂电材料有限公司2025年营业收入558,998.22万元、净利润27,120.70万元[13] - 贵州容百锂电材料有限公司2025年营业收入231,346.25万元、净利润 - 991.82万元[13] - Energy Material Technology Co.,Ltd.2025年营业收入17,854.37万元、净利润1,284.95万元[13] - JS Energy Europe Sp. zo. o2025年营业收入43.33万元、净利润 - 1,314.26万元[13] - 仙桃容百锂电材料有限公司2025年营业收入299,458.46万元、净利润16,703.82万元[13] - 宁波容百锂电贸易有限公司2025年营业收入47,071.66万元、净利润1,279.28万元[13] - 天津容百斯科兰德科技有限公司2025年营业收入26,249.18万元、净利润 - 1,607.73万元[13] 整体担保数据 - 截至核查意见出具日，公司及控股子公司对外担保总额1,718,648.00万元（不含本次担保），占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例分别为210.51%、74.83%[19] - 公司对控股子公司担保金额为10,000.00万元，占公司2025年12月31日经审计净资产及总资产的比例为1.22%、0.44%[19] - 公司、子公司和参股公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保[19]

募集资金情况 - 2019年首次公开发行股票募集资金总额119,790.00万元，净额110,100.29万元[1][4] - 2022年度向特定对象发行A股股票募集资金总额1,334,091,205.22元，净额1,324,904,282.26元[5][6] - 截至2025年12月31日，首次公开发行股票募集资金以前年度已使用100,095.55万元，本年度使用3,406.42万元[4] - 截至2025年12月31日，2022年度向特定对象发行A股股票募集资金余额为0[6] 资金使用与管理 - 2025年4月8日公司同意使用不超过15000万元部分暂时闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[17] - 截至2025年12月31日，尚未到期的结构性存款为12000万元，本期累计收到理财收益245.93万元[17] - 2024 - 2025年计划进行现金管理金额分别为18000万元和15000万元，方式均为结构性存款[20] - 2024 - 2025年有多笔结构性存款，购买金额从1000万元到9000万元不等，预计年化收益率在0.55% - 3.12%之间[22][23] 项目调整与进展 - 2025年公司将“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”建设投资规模由年产6万吨三元前驱体调减至年产3万吨并结项[26][30][50] - “2025动力型锂电材料综合基地（一期）”1 - 1期3万吨前驱体生产线已投产，1 - 2期3万吨暂时不具备投入实施必要性[41] - 锂电正极材料 - 扩产项目承诺投资总额92,843.30万元，累计投入92,843.30万元，投入进度100%，预计2026年12月达到预定可使用状态[44] 营收情况 - “2025动力型锂电材料综合基地（一期）”2025年实现营业收入115101.12万元[40] - 仙桃一期年产10万吨锂电正极材料项目2025年12月实现营收81,729.93万元[46] - 遵义2 - 2期年产3.4万吨锂电正极材料项目2024年三季度实现营收149,123.73万元[46] - 韩国忠州1 - 2期年产1.5万吨锂电正极材料项目2024年三季度实现营收83,686.74万元[46] - 2024年12月31日公司营业收入为82,600.29万元[50] 其他 - 天健会计师事务所认为公司2025年度募集资金存放与使用情况专项报告符合规定，如实反映实际情况[32] - 保荐机构认为截至2025年12月31日公司募集资金存放和使用符合法规和文件规定，与披露情况一致[35] - 报告期内公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，不存在管理违规情形[31]

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"、"公司"）向 特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 华泰联合证券有限责任公司 关于宁波容百新能源科技股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司开展外汇套期保值业务进行了认 真、审慎的核查，具体情况如下： 公司董事会提请股东会授权公司董事会并由公司董事会转授权董事长在额 度范围和有效期内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部 门负责组织实施。 三、审议程序 一、开展外汇套期保值业务的必要性 公司及合并报表范围内下属子公司已经形成境内外产业联动、国际化资产协 同的格局，日常进出口贸易、外币贷款等业务日益频繁，为进一步加强公司及合 并报表范围内下属子公司外币资产、负债和外币合同的风险管理，有效防范汇率 波动对公司经营业绩造成的不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费 用，公司及合并报表范围内下属子公司拟开展外汇套期保 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 本人是宁波容百新能源科技股份有限公司第三届董事会的独立董事，本人严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章程》和《独 立董事工作制度》的要求，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努力发挥独立董事的 作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，积极 参加股东会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表 公正、客观的独立意见，充分发挥专业优势和独立作用，为董事会的科学决策提 供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护公司和股东的合法利 益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2025 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李运姣，女，汉族，1963 年出生，1987 年毕业于中南工业大学有色冶 金系，获工学硕士学位，后留校任教；2002 年获中南大学有色冶金专业工学博 士学位。1987 年 9 月至 2004 年 9 月，历任中南工业大学助教、讲师、副教授、 教 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步健全宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 薪酬管理体系，完善董事、高级管理人员的薪酬管理事宜，保障公司董事、高级 管理人员依法履行职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律、 法规、规范性文件及《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬管理制度遵循以下原则： 第二章 管理机构 第四条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责 制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，负责制定公司董事及高 级管理人员的考核标准并进行考核。 第五条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会制定， 明确薪酬确定依据和具体构成。董事薪酬方案由股东会决定，并予以披露。在董 事会或者薪酬与考核委员会对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当 回避。 高级管理人员薪酬方案 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 本人是宁波容百新能源科技股份有限公司第三届董事会的独立董事，本人严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章程》和《独 立董事工作制度》的要求，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努力发挥独立董事的 作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，积极 参加股东会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表 公正、客观的独立意见，充分发挥专业优势和独立作用，为董事会的科学决策提 供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护公司和股东的合法利 益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2025 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人聂昕，男，汉族，1972 年出生，毕业于中国人民大学统计学系，获经 济学学士学位。1996 年 7 月至 1998 年 5 月在统计研究杂志社工作；1998 年 6 月至 2001 年 7 月任职北京环信咨询有限责任公司，从事软课题研究工作；2 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--信息披露事务管理》等相关法律法规、规范性文件及《宁波容百新能源科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和证券部； （三）公司高级管理人员； 第三条 本制度所称"信息"是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已经产生较大影响的尚未公开的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； （四）公司核心技术人员； （五）公司股东 ...