华泰联合证券有限责任公司 关于宁波容百新能源科技股份有限公司 核心技术人员调整暨新增认定核心技术人员的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）向特 定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，就公 司核心技术人员调整暨新增认定核心技术人员的事项进行了核查，具体情况如 下： 一、核心技术人员变动的具体情况 原核心技术人员陈明峰先生因工作职责调整，不再参与公司具体研发项目， 现作为中央研究院钠电技术研究所专家，其工作内容主要是对调研题目与研究方 向提供技术支持，完善研究所的工作流程及制度，推动科研院所合作关系的建立。 经综合考虑，不再认定其作为公司核心技术人员。 （一）原核心技术人员的具体情况 1、原核心技术人员简介 陈明峰，男，汉族，1985 年出生。陈明峰先生毕业于青岛科技大学无机非 金属材料工程专业，获工学学士学位。2007 年 7 月 ...

关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）发布的《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕 15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （上证发〔2022〕14 号）等有关规定，宁波容百新能源科技股份有限公司（以 下简称："公司"、"容百科技公司"）编制了截至 2024 年 6 月 30 日的《公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票实际募集资金情况 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-062 宁波容百新能源科技股份有限公司 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022 ...

公司基本信息 - 公司代码为688005，公司简称为容百科技[1] - 公司全体董事出席董事会会议[5] - 公司名称为宁波容百新能源科技股份有限公司，简称为容百科技[16] - 公司股票种类为A股，上市交易所为上海证券交易所科创板，股票简称为容百科技，股票代码为688005[21] 财务数据 - 本报告期营业收入为6,887,616,921.31元，较上年同期下降46.58%[24] - 归属于上市公司股东的净利润为10,277,881.49元，较上年同期下降97.29%[24] - 经营活动产生的现金流量净额为-839,731,692.60元，较上年同期下降188.11%[24] - 归属于上市公司股东的净资产为8,385,931,895.15元，较上年度末下降3.59%[24] - 公司主营产品销量在2024年上半年达到5.49万吨，同比增长18.17%[27] - 公司实现营业收入68.88亿元，同比下降46.58%[27] - 归属于上市公司股东的净利润为1,027.79万元，同比下降97.29%[28] - 公司一季度归母净利润为-3,724.16万元，二季度扭亏为盈，实现4,751.95万元净利润[29] 研发投入 - 公司研发投入占营业收入的比例增加至2.60%[25] - 公司研发投入总额较上年同期增长49.07%达到1.78亿元[87] - 公司在2024年上半年申请了96项知识产权，其中包括40项发明专利和56项实用新型专利[88] - 公司重视研发投入，积极推进技术升级与产品创新，研发人员数量增加，研发费用同比增长[90] 技术创新 - 公司核心技术覆盖锂/钠电池正极材料、前驱体、资源回收以及固态电池相关材料，包括超高镍正极材料生产技术、钠电层状氧化物正极材料生产技术、磷酸锰铁锂正极材料生产技术等[46] - 公司持续改善不同类型固态电解质、高电压镍锰、富锂锰、补锂剂的制备技术，致力于核心技术的培育发展、成果转化与产业化[46] - 公司的专利布局涉及中低镍、高镍及超高镍三元正极材料，以及磷酸锰铁锂和钠电正极材料、前驱体等重点产品，覆盖了工程装备、检测、回收等领域[51] 市场拓展 - 公司加速导入欧美新能源汽车市场，海外客户销量占比17%，同比上升16个百分点[41] - 公司全球市占率达到20%，在高镍产品领域处于全球领先地位[42] - 公司在全球化布局方面全方位推进，海外客户占比逐步提升[43] 产能建设 - 公司已建成正极产能20余万吨，新产线正在进行爬坡和转固，产能建设进度符合预期[153] 风险管理 - 公司面临较为复杂的原材料价格波动问题，受宏观经济形势变化和突发性事件影响[150] - 公司采取多种方式降低原材料供应和价格波动风险，包括与上游供应商签订战略合作协议、建立紧密的战略伙伴关系[151]

宁波容百新能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制，更好地维 护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上市公司独立董事履职指引》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》以及《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专 业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 1 （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士 学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 第六条 独立董事出现不符合独 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，有效发挥独立董事决策、监督、咨询作用， 保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董 事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》及《宁波容百新能源科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二章 人员组成 第四条 独立董事专门会议成员由全体独立董事组成。 第五条 独立董事专门会议设召集人一名，由过半数独立董事共同推举产生， 负责召集和主持会议工作，召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事 可以自行召集并推举一名代表主持。 第三章 职责权限 第六条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半 数同意后，提交董事会审议： 第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指全部由公司独立董 事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实 际控制人不存在直接或者 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 第二届董事会第三十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十 七次会议于 2024 年 7 月 31 日以通讯表决的方式召开。公司已于 2024 年 7 月 30 日以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知。本次会议应到董事 9 名，实 到董事 9 名，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《宁波容 百新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合 法有效。与会董事审议并通过如下决议： 一、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日刊载于上海证券交易所网（http://www.sse.com.cn）的 《宁波容百新能源科技股份有限公司独立董事工作制度》。 证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-056 表决结果：同意9票、反对0票 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 宁波容百新能源科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 宁波容百新能源科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料目录 | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 | | 2 | | --- | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 | | 4 | | 议案一：审议《关于董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议案》 | | 6 | | 议案二：审议《关于董事会换届选举第三届董事会独立董事的议案》 | | 7 | | 议案三：审议《关于监事会换届选举第三届监事会非职工代表监事的议案》 | | 8 | 1 宁波容百新能源科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688005 证券简称：容百科技 宁波容百新能源科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 二Ｏ二四年七月 宁波容百新能源科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司 ...

表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票。 第二届监事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二 十五次会议于2024年7月12日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。公司已于 2024年7月11日以邮件方式向全体监事发出召开本次会议的通知。本次会议由监 事会主席朱岩先生召集并主持，会议应到监事3名，实到监事3名，会议的召集和 召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了以下事项： 一、审议通过《关于监事会换届暨选举公司第三届监事会非职工代表监事的议 案》 鉴于公司第二届监事会任期已经届满，根据《公司法》《公司章程》的有关 规定，公司监事会同意提名姜慧女士、陈瑞唐先生为第三届监事会非职工代表监 事候选人，由股东大会采取累积投票制方式选举产生。经公司股东大会选举通过 后，上述2名监事与经公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公 司第三届监事会。第三届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生，任期 自股东大 ...

综上，我们同意提名聂昕先生、李运姣女士、梅月欣女士为公司第三届董事 会独立董事候选人，并同意将该事项提交公司董事会审议。 宁波容百新能源科技股份有限公司董事会提名委员会 宁波容百新能源科技股份有限公司 董事会提名委员会关于公司第三届董事会 独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性 文件以及《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》等有关规定，我们作为宁波 容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会提名委员会委 员，本着对公司及全体股东负责的态度，基于审慎独立判断的立场，认真审核了 公司独立董事候选人的个人履历等相关资料，现就提名聂昕先生、李运姣女士、 梅月欣女士为公司第三届董事会独立董事候选人事项发表审核意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人聂昕先生、李运姣女士、梅月 欣女士的个人履历等相关资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司控 股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管 理人员不存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担 ...