公司代码：688005 公司简称：容百科技 宁波容百新能源科技股份有限公司 2025年度内部控制评价报告 宁波容百新能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员会及董事、监事、高级管理人员保证本报告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外， ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2026-022 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于 2026 年度公司及子公司申请综合授信额度并 提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 担保对象及基本情况（万元） | 被担保人名称 | 本次担保 | 实际为其提供的担保 | 是否在前 | 本次担保是 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 金额 | 余额（不含本次担保金 | 期预计额 | 否有反担保 | | | | 额） | 度内 | | | 湖北容百锂电材料有限公司 | 930,000.00 | 825,048.00 | 是 | 否 | | 贵州容百锂电材料有限公司 | 600,000.00 | 578,000.00 | 是 | 否 | | JAESE TECH Co.,Ltd. | 50,000.00 | 0 | 是 | 否 | | Energy Material Technology Co.,Ltd. | 10,000.00 | 0 | ...

关于宁波容百新能源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：宁波容百新能源科技股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-89722900 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 二、管理层的责任 容百科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会 公告〔2022〕26 号)和《科创板上市公司自律监管指南第7号——年度报告相 关事项(2025年4月修订)》(上证函(2026)485 号)的规定编制汇总表,并 保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 3 页 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对容百科技公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 天健审〔2026〕5516 号 宁波容百新能源科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审计了宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称容百科 技公司)2025年度财务报表,包括 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求， 公司对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"或"天健会计 师事务所"）在 2025 年度的审计工作的履职情况进行了评估。经评估，公司认 为，近一年天健会计师事务所资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤 勉尽责，公允表达其意见。具体情况如下： 一、2025 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 组织形式 | 特殊普通合伙 | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 号 | | | | | 首席合伙人 | 钟建国 上年末合伙人数量 | 人 | | | 250 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | 2,363 人 | | | | | 员数量 | ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2026-027 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票实际募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1162号文核准，并经上海证券 交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、 网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限 售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票4,500万股，每股面值1元，发行价为每股人民币26.62元，募集资金总额 为119,790.00万元，坐扣承销和保荐费用8,385.30万元（其中发行费用7,910.66万 元，税款474.64万元，税款由公司以自有资金承担）后的募集资金为111,404.70 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2019年7月16日汇入公司募集资金 监管账户。另减除保荐费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用（不 含税）1,779.05万元后，公司本次募集 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2026-028 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好、风险低的投资产品（包括但不限于 结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等） 投资金额：人民币 11,000.00 万元。在上述额度和期限内，资金可以 循环滚动使用。 已履行及拟履行的审议程序：宁波容百新能源科技股份有限公司（以 下简称"公司"）于 2026 年 4 月 9 日召开了第三届董事会第十二次会议，审议 通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，保荐机构 华泰联合证券有限责任公司对本事项出具了无异议的核查意见。本次事项无 需提交股东会审议。 特别风险提示：尽管公司拟投资安全性高、流动性好、风险低的投资 产品，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场 的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。 公司于 2026 年 ...

会计政策变更 - 公司自2026年1月1日起执行《企业会计准则解释第19号》并变更会计政策[4] - 变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响[5] - 变更后能更客观、公允反映公司财务状况和经营成果[8] - 变更无需提交董事会、股东会审议[5][9] - 公告发布于2026年4月11日[11]

业绩数据 - 2025年公司实现营业收入122.68亿元，归母净利润 -1.87亿元[2] - 2025年磷酸锰铁锂销量较2024年实现翻倍增长[3] - 2022 - 2024年近三年累计现金分红54,148.36万元，占近三年年均净利润的72.84%；2024年现金分红26,071.50万元，占2024年度归属母公司所有者净利润的88.11%[17] 产能与项目 - 公司并购贵州新仁拥有年产6万吨/年磷酸铁锂产能，可快速扩展至30万吨/年产能[4] - 2026年钠电正极材料预计下半年实现万吨级出货并建成5万吨产能[7] - 2026年公司将推进磷酸铁锂年产30万吨产线落地及新一代产品开发[6] - 2025年拟投资17.05亿元建设波兰年产2.5万吨正极材料项目[19] 技术研发 - 固态正极材料高镍及超高镍全固态正极材料已实现十吨级出货，客户端测评可满足400Wh/kg电芯开发需求，循环达到1000圈以上[5] - 2025年公司完成412项专利申请，获得175项专利授权，现有专利累计申请总量达1618项，国内外专利累计授权数量达755项[11] - 截至2025年PCT国际阶段申请100件，已进入国家阶段30族[11] - 2025年公司新增授权专利175项，其中国内外发明专利89项，国内实用新型专利86项[12] 公司治理 - 报告期内公司取消监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权[14] - 2026年审计委员会将全面承接原监事会的财务监督、内控监督等核心职权[15] - 2026年公司将结合新法律法规修订导向及监管要求，及时修订公司管理制度[16] - 2026年公司将压实“关键少数”责任，提升履职能力[27] - 公司将规范关键岗位任职资格，按规定遴选合适候选人，审核资格并建立培训与监督问责体系[28] - 2026年公司将优化考核激励约束体系，补充薪酬递延支付与支付追索要求，健全并严格执行履职考核评价[29] - 公司将定期组织董高参加合规培训，邀请专家授课，适时安排董事实地考核[30] 其他 - 2025年3月6日实施每10股转增4.9股，合计转增231,725,615股[18] - 报告期内组织多场业绩说明会，开展投资者关系活动6次[20] - 国内万得（Wind）与华证指数ESG评级跃阶至AA级[22] - 报告期内组织层碳排放强度较2024年下降17.8%，三元产品平均碳足迹水平较2024年下降16.5%[23] - 报告期内各运营基地废水、废气、固废实现100%合规处置[23] - 报告期内累计培训时长26,177小时，培训课程数超590门，全员平均培训时长超14课时，职业健康体检与安全培训覆盖率100%[24] - 受美国《大而美法案》影响，公司对韩国全资子公司JS进行股权架构调整，可能影响北美业务[31]

公司基本信息 - 股票代码为688005，公司简称为容百科技[5] 可持续发展管理 - 公司设置董事会、企业伦理与ESG管理委员会负责可持续发展管理与监督[6] - 建立可持续发展信息内部报告机制，董事会每年一次，企业伦理与ESG管理委员会和ESG工作小组每月或按需召开[6] - 建立“治理层—管理层—执行层”三级ESG治理体系[6] - 坚持将可持续发展表现与薪酬体系挂钩，对ESG关键治理领域设严格合规红线，实施“一票否决制”[6] 利益相关方沟通 - 通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通[7] 重要议题 - 应对气候变化等议题具有双重重要性[10] - 环境合规管理等议题具有影响重要性[10] - 能源管理等议题具有财务重要性[10] - 负责任供应链管理等议题具有不同重要性[11]

现金管理决策 - 公司拟用不超50亿闲置自有资金进行现金管理[3] - 2026年4月9日董事会审议通过该议案[4] - 有效期自通过之日起12个月[4] 资金与投资 - 资金源于公司及子公司闲置自有资金[9] - 投资低风险、高安全、高流动性理财产品[9] 管理与监督 - 董事会转授权经营管理层决策并签署文件[9] - 财经运营中心跟踪分析并建台账[11] - 审计委员会有权监督检查资金使用[11] 风险与应对 - 金融市场受宏观影响，收益难预期[5] - 公司将依形势变化进行现金管理[11]