业务计划 - 拟开展外汇套期保值业务，资金额度不超1.5亿美元或等值外币[3] - 额度有效期自股东大会审议通过日起12个月[4] - 拟开展业务包括远期结售汇、外汇期权业务等[2] 决策进程 - 董事会、监事会于2025年4月8日通过开展业务决议[11][12][13] - 审计委员会同意并提交董事会审议[10] 相关意见 - 监事会认为业务符合需求且程序合规[13] - 保荐机构对业务事项无异议[14] 业务说明 - 业务以正常经营为基础，不投机套利[1][7] - 业务存在市场、操作、违约风险[6]

独立董事履职 - 2024年独立董事各会议均亲自出席无缺席，董事会会议均投赞成票[4] 公司运营情况 - 2024年未发生关联交易、并购重组，无第三方担保和资金占用[7][11][8] - 报告期内募集资金存放和使用合规，无变相改变用途和重大违规[10] 财务相关 - 2023年度每10股派发现金红利3.03元，现金分红占净利润24.89%[15] - 2023年10月25日至2024年7月11日累计回购股份10,090,435股，占比2.09%[15] 公司治理 - 2024年4月10日审议通过限制性股票激励计划议案[20] - 聘任财务负责人及董事会换届选举程序合规[12] - 续聘天健会计师事务所为2024年度审计机构[14] 其他 - 公司及控股股东遵守承诺，信息披露真实准确完整[16][17][18] - 内部控制制度健全，体系无重大缺陷[19] - 独立董事认为公司运作规范，暂无需改进[22]

公司治理 - 2024年独立董事聂昕各会议出席率100%[5] - 2024年公司未发生关联交易[8] - 报告期内公司未发生并购重组情形[12] 财务相关 - 2024年三季度资本公积金转增预案为每10股转增4.9股[14] - 2024年10月29日公司审议通过回购注销部分限制性股票议案[18] 合规情况 - 报告期内募集资金存放和使用合规[10][11] - 公司及控股股东未违反承诺[15] - 公司披露信息真实准确完整[17]

会议出席情况 - 2024年董事会会议8次、股东大会会议2次、审计委员会会议3次、提名委员会会议2次、薪酬与考核委员会会议1次均亲自出席[5] 财务与运营 - 2024年未发生关联交易[8] - 2024年除控股子公司外无第三方担保和资金被占用情况[9] - 报告期内依规存放和使用募集资金[10] - 2023年度每10股派发现金红利3.03元，现金分红占净利润比例24.89%[17] - 2023年10月25日至2024年7月11日累计回购股份10,090,435股，占总股本比例2.09%[17] 公司治理 - 报告期内未发生并购重组情形[12] - 董事、高级管理人员薪酬方案符合规定[14] - 2024年度续聘天健会计师事务所为审计机构[16] - 公司及控股股东严格遵守各项承诺[18] - 披露信息真实准确完整，董监高签署书面确认意见[19][20] - 建立健全内控制度，内控体系无重大缺陷[21] 激励计划 - 2024年4月10日审议通过限制性股票激励计划相关议案[22] - 限制性股票激励计划调整、实施等事宜合法合规[22] 独立董事意见 - 认为公司运作规范，暂无需改进事项[23] - 履职尽责，维护公司及股东权益[24]

宁波容百新能源科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人是宁波容百新能源科技股份有限公司第三届董事会的独立董事，本人严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章程》和《独 立董事工作制度》的要求，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努力发挥独立董事的 作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，积极 参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发 表公正、客观的独立意见，充分发挥专业优势和独立作用，为董事会的科学决策 提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护公司和股东的合法 利益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人 1964 年出生，毕业于杭州电子工业学院财务会计专业，经济学学士， 北京大学 EMBA，高级会计师、注册会计师。曾任杭州电子工业学院讲师、瑞 华会计师事务所合伙人，深圳市农产品集团股份有限公司、深圳市通产丽星股份 有限公司、深圳中青宝互动网 ...

独立董事履职 - 2024年独立董事董事会、股东大会、薪酬与考核委员会会议均亲自出席无缺席[5][6] - 对聘任财务负责人、董事候选人发表同意意见[14] 公司运营情况 - 2024年无关联交易、并购重组，无第三方担保和资金占用[10][11][13] - 募集资金存放和使用合规，公司及控股股东遵守承诺[12][19] 财务相关 - 2023年度每10股派现3.03元，现金分红占净利润24.89%[17] - 2023年10月25日至2024年7月11日累计回购股份10,090,435股，占比2.09%[17] 公司制度与计划 - 2024年续聘天健会计师事务所为审计机构[16] - 2024年4月10日通过限制性股票激励计划相关议案[22]

公司治理 - 2024年独立董事李运姣各会议均亲自出席，无反对和弃权票[5] - 2024年公司聘任高级管理人员，任职资格符合规定[12] - 独立董事认为公司运作规范，制度健全，暂无需改进事项[18] 财务与资本 - 2024年未发生关联交易[8] - 2024年三季度资本公积金转增股本预案为每10股转增4.9股[13] - 2024年10月29日审议通过回购注销部分限制性股票议案[17] 合规与承诺 - 报告期内募集资金存放和使用合规[10] - 报告期内未发生并购重组情形[11] - 公司及控股股东严格遵守各项承诺[14] - 公司披露信息真实、准确、完整[16]

业绩数据 - 2024年三元材料销量12万吨，逆势增长近20%，全球三元市占率超12%，较2023年提升2个百分点[2] - 海外客户累计销售量超2万吨，9系超高镍产品累计销售2.7万吨[2] - 2024年研发投入约42416万元，同比增长约20%[8] - 2023年10月25日至2024年7月11日累计回购股份10,090,435股，占总股本2.09%，投入资金3.01亿元[15] - 近三年累计现金分红37,261.64万元，占近三年年均净利润39.29%[15] - 2023年度派发现金红利1.45亿元，占净利润24.89%，每10股派3.03元[16] - 2024年三季度资本公积金转增股本，每10股转增4.9股，新增231,725,615股[17] - 2025年拟向全体股东每10股派发现金红利3.70元，上市以来预计累计派现7.13亿元[20] 生产与市场 - 韩国工厂首期2万吨/年生产基地四季度单月满产并首次盈利，二期4万吨/年产线有望2025年上半年试生产[2] - 2024年与LGES和SK On等国际电芯企业签订合作协议[21] 研发成果 - 2024年完成245项专利申请，获得150项专利授权，现有专利累计申请总量达1206项，国内外专利累计授权数量达597项[10] - 2024年3月公司获得ISO 56005知识产权体系国际标准的3级认证，是行业第一家获认证企业[10] - 2024年锰铁锂材料销量翻番，钠电产品预计2025年大规模量产交付[13] - 全固态电池用超高镍三元正极材料及硫化物电解质材料获多家海内外客户认证[13] - 中镍高电压单晶产品工艺取得显著突破，制造成本降低，性能赶超主流产品[13] 未来展望 - 2025年公司将继续开展多项前沿新产品开发项目[14] - 2025年将强化信息披露质量，保持与投资者高频互动[23][24] 其他 - 报告期内通过上证E互动平台回复投资者问题116项[21] - 2024年公司Wind ESG评级首次提升至A[22] - 旗下子公司湖北容百、贵州容百、宁波容百小曹娥分公司获多项荣誉称号[22][23]

资金募集 - 公司首次公开发行募集资金总额119,790.00万元，净额110,100.29万元[2] 现金管理 - 2024年4月10日同意用不超18,000万元闲置募资现金管理，期限12个月[4] - 2025年4月8日同意用不超15,000万元闲置募资现金管理，期限12个月[1][5] - 拟购安全、流动好、低风险投资产品，收益归公司[5][6] - 监事会、保荐机构对现金管理事项无异议[10][11]

募集资金情况 - 2019年首次公开发行股票4500万股，发行价每股26.62元，募集资金119790万元，净额110100.29万元[11] - 2022年向特定对象发行股票3168.11万股，发行价每股42.11元，募集资金133409.12万元，净额132490.43万元[15] - 截至2024年末，首次公开发行股票项目投入累计100095.55万元，现金管理余额16500万元，利息收入净额9016.79万元，结余2521.53万元[15] - 截至2024年末，向特定对象发行股票项目投入累计133062.20万元，利息收入净额381.90万元，结余0[18] - 截至2024年12月31日，公司募集资金活期存款余额合计25215346.89元[23] - 截至2024年12月31日，公司使用部分闲置募集资金购买未到期结构性存款合计16500.00万元[24] 项目进展 - “2025动力型锂电材料综合基地（一期）”项目原计划年产6万吨，调减至3万吨并结项，3万吨产线已正常生产[26] - “2025动力型锂电材料综合基地（一期）”项目计划使用募集资金82600.29万元，截至2025年4月8日，累计投入74872.81万元，剩余16848.52万元[28] - 2024年4月部分募投项目延期，如仙桃一期年产10万吨锂电正极材料项目延至2026年12月[32] - 遵义2 - 2期年产3.4万吨锂电正极材料项目延至2024年三季度[33] - 韩国忠州1 - 2期年产1.5万吨锂电正极材料项目延至2024年三季度[33] 业绩情况 - 仙桃一期年产10万吨锂电正板材项目2024年度实现营业收入209233.97万元[43] - 遵义2 - 2期年产3.4万吨锂电正极材料项目2024年度实现营业收入333784.93万元[45] - 韩国忠州1 - 2期年产1.5万吨锂电正极材料项目2024年度实现营业收入33561.99万元[45] - “2025动力型锂电材料综合基地（一期）”项目2024年度实现营业收入85780.05万元[40] 资金投入进度 - “锂电正极材料扩产项目”承诺投资总额92843.30万元，累计投入进度达100%，预计2026年12月达预定可使用状态[43] - 补充流动资金承诺投资39647.13万元，本年度投入138.70万元，累计投入40218.90万元，投入进度101.44%[45] - “2025动力型锂电材料综合基地（一期）”项目承诺投资82600.29万元，本年度投入5371.09万元，累计投入72595.60万元，投入进度87.89%[40] - 补充营运资金承诺投资27500.00万元，累计投入27499.95万元，投入进度100%[40] 其他情况 - 公司制定《宁波容百新能源科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储[19] - 截至2024年12月31日，公司有3个募集资金专户[22] - 天健会计师事务所认为公司2024年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合规定[8] - 因市场竞争加剧、供给充足，“2025动力型锂电材料综合基地（一期）”项目1 - 2期3万吨暂不继续投入[40]