宁波容百新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 （一）在会计师事务所选聘工作中，审计委员会对天健的专业资质、业务能 力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评 价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作 的要求。2023 年 3 月 28 日，公司第二届董事会审计委员会第九次会议审议通过 《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘天健为公司外部审计机 构，并同意提交董事会审议。 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"） | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 组织形式 | 年 | 月 | 18 | 日 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | 238 | 人 | ...

本人姜慧，作为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》和《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的规定及《公司章程》 和《独立董事工作制度》的要求，谨慎、忠实、勤勉地履职尽责，努力发挥独立 董事的作用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况， 积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事 项发表公正、客观的独立意见，充分发挥专业优势和独立作用，为董事会的科学 决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护公司和股东的 合法利益，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 宁波容百新能源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 姜慧，女，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。姜慧女士获悉尼大 学金融学硕士学位。2004 年至 2010 年，姜慧女士任日本石塚电子株式会社管理 部部长；2010 年至 2014 年，任北京当升材料科技股份有限公司人力资源总监 ...

证券简称：容百科技 证券代码：688005 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划第二类限制性股票 预留授予部分第二个归属期归属条件成就 4. 第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属 条件后分次获得并登记的本公司股票。 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | œ | | --- | | 4 | | . 4 . | | （二）咨询方式 11 | | --- | 一、释义 1. 上市公司、公司、容百科技：指宁波容百新能源科技股份有限公司。 2. 激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指《宁波容百新能源科技股 份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 第一类限制性股票：公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规 定的解除限售条件后，方可解除限售流通。 5. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 6. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）任职 的董事、高级管理人 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"天健"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-022 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 2.投资者保护能力 1.基本信息 | 事务所名称 | | | | | | | | | | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 | 年 | 月 | 18 | 日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | | | | | | | | 注册地址 | | | | | | | | 128 | 号 | | | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | | 首席合伙人 | 王国海 | ...

一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波容百新能源科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2246 号），公司向特定 对象发行人民币普通股（A 股）31,681,102 股，每股面值 1 元，每股发行价格为 人民币 42.11 元，截至 2023 年 9 月 14 日，公司本次向特定对象发行 A 股股票（以 下简称"本次发行"）募集资金总额为人民币 1,334,091,205.22 元，坐扣承销保 荐费 7,288,123.26 元后的募集资金 1,326,803,081.96 元已由主承销商华泰联合于 2023 年 9 月 14 日汇入公司在中国银行股份有限公司余姚桐江桥支行开立的账号 为 357176672698 的人民币账户内。另扣除律师费、审计费等其他发行费用 1,898,799.70 元后，募集资金净额为 1,324,904,282.26 元。上述募集资金已全部到 位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票募集资 金的到位情况进行了审验，并于 2023 年 9 月 15 日出具了《验资报告》（天健验 〔2023〕503 号）。 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 宁波容百新能源科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票相关事项 的 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于宁波容百新能源科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 回购注销及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 致：宁波容百新能源科技股份有限公司 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼 邮编：200041 23-25h Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 4 月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受宁波容百新能源科技股份 有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）的委托，担任容百科技 2021 年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》以及《公司章程》《公司审计委员会议事规则》的有关规定，现将 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会人员构成 公司第二届董事会审计委员会由独立董事赵懿清女士、独立董事姜慧女士及 董事兼副总经理张慧清先生三名成员组成，主任委员由会计专业人士赵懿清女士 担任。 根据《上市公司独立董事管理办法》第五条规定，审计委员会成员应当为不 在上市公司担任高级管理人员的董事。鉴于张慧清先生为公司高级管理人员，公 司将按法定程序尽快将审计委员会成员调整至符合相关法律法规的要求。 1、2023 年 3 月 28 日召开第二届董事会审计委员会 2023 年第一次会议，审 议通过了《关于公司 2022 年度董事会审计委员会履职报告的议案》《关于公司 2022 年年度报告及摘要的议案》《关于公司 2022 年度内部审计报告及 2023 年内 部审计计划的议案》《关于公司 2022 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-018 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的公告 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，宁 波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）母公司期末可供分配利润 为人民币 362,149,625.26 元，公司 2023 年度归属母公司所有者的净利润为人民 币 580,908,514.51 元。公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总 股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数分配利润。 本次利润分配方案如下：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 3.03 元 （含税）。根据《上市公司回购股份实施细则》等有关规定，上市公司回购专用 账户中的股份，不享有利润分配的权利。因此，公司回购专用证券账户中的股份 将不参与公司本次利润分配。 截至 2024 年 4 月 10 日，公司总股本 484,223,588 股，以扣减回购专用证券 账户中股份总数 5,788,628 股后的股本 478,434,960 股为基数，以此计算合计拟派 本公司董事会及全体董事保证本 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于宁波容百新能源科技股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"、"公司"）向 特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司开展外汇套期保值业务进行了认真、 审慎的核查，具体情况如下： 一、开展外汇套期保值的背景及必要性 公司及合并报表范围内下属子公司已经形成境内外产业联动、国际化资产协 同的格局，日常进出口贸易、外币贷款等业务日益频繁，为进一步加强公司及合 并报表范围内下属子公司外币资产、负债和外币合同的风险管理，有效防范汇率 波动对公司经营业绩造成的不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费 用，公司及合并报表范围内下属子公司拟开展外汇套期保值业务。公司及合并报 表范围内下属子公司的外汇套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范 汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。 二、拟开展的套期 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2024-017 宁波容百新能源科技股份有限公司 第二届监事会第二十三次会议决议公告 一、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 经审议，监事会认为：2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》和《监事会议事规则》等 有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件及公司规章制度的相关要求，本着 务实的工作态度，从维护公司利益和广大中小股东权益出发，恪尽职守，认真履 行各项职责，通过召开监事会会议、查阅资料、列席董事会和股东大会等方式依 法独立行使职权，忠实履行监督职责，对公司生产经营、依法运作、财务状况、 重大事项决策、内部控制、董事和高级管理人员的履职等情况实施了有效监督， 切实维护了公司利益和股东权益，有效促进了公司规范运作和健康发展。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需股东大会审议。 二、审议通过《关于公司监事 2023 年度薪酬执行情况及 2024 年度薪酬标准 的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大 ...