海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"沪硅产业"或"公司"）2021年度向特定对象发行 股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有 关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具 体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金存放情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号），公司于 2022 年 2 月向特定对象发行股票 240,038,399 股，每股发行价 20.83 元人民币，股款以人 民币缴足，募集资金总额为人民币 4,999,999,851.17 元，扣除发行费用人民 ...

上海硅产业集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规的要求， 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员（以下简称 "审计委员会"）会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审 计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财 政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务 所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507单元01室。截至2023年12月31日，普华永道中天合伙人数为 291人，注册会计师人数为1,710余人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师 ...

上海硅产业集团股份有限公司 上海硅产业集团股份有限公司董事会: 我们审计了上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"上海硅产业集团")的财 务报表,包括 2023年12月 31日的合并及公司资产负债表、2023年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表 附注(以下简称"财务报表"),并于 2024年4月11日出具了报告号为普华永道 中天审字(2024)第 10107 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报 是上海硅产业集团管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则 执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的上海硅产业集团 2023 年度营业收入扣除情况表(以下简称"收入扣除情况表"),执行了有限保证的鉴证 业务。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(2023年8月修订)》以及《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指南(2023年12月第二次修订) -- 第 9号 财务类退市指标:营业收入扣除》的规定,上海硅产业集团编制了上述收入扣除 情况表。设计、执行和维护与编制和列报收入扣除情况表有关的内 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海硅产业集团股份有限公司章程》 《上海硅产业集团股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的规定，上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会积极开展工作，认真 履行职责。现就审计委员会2023年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由2名独立董事及1名董事组成，并由会计学专 业人士的独立董事担任召集人。 二、审计委员会2023年度会议召开情况 2023年，审计委员会认真履行职责，共召开了5次会议，全体委员亲自出席 了会议，具体情况如下： | 会议名称 | | 召开日期 | | 审议事项 | | 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二届董事会 | | | | 《关于公司<2022 报告>的议案》 2023 年度财务预算 | 年度财务决算 | 通过 通过 | | | | | | 《关于公司 | | | | ...

经核查独立董事张鸣、张卫、夏洪流的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立性客观判断的关系。因此，董事会认为，公司独立董事符合《 上市公司独立董 事管理办法》 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》中关于独立董事独立性的相关要求。 上海硅产业集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 11 日 根据《 上市公司独立董事管理办法》 上海证券交易所科创板股票上市规则》 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要 求，上海硅产业集团股份有限公司《 以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事张鸣、张卫、夏洪流的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 上海硅产业集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-008 上海硅产业集团股份有限公司 2023年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，截至2023年12 月31日，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度实现归属于 上市公司股东的净利润为186,542,762.23元，母公司期末可供分配利润为 113,941,633.21元。经董事会决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日 的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 公司于2024年4月11日召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于2023 年度利润分配方案的议案》，监事会认为，该利润分配方案考虑了公司的经营状 况和未来资金需求，不存在损害股东利益的情形，审议程序符合法律、法规及《公 司章程》的规定，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币0.40元（含税）。截至2 ...

上海硅产业集团股份有限公司 关于部分募投项目增加实施主体的公告 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-012 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 11 日，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分 募投项目增加实施主体的议案》，同意公司增加控股子公司上海新傲芯翼科技有 限公司（以下简称"新傲芯翼"）为募投项目"300mm 高端硅基材料研发中试项目" 的实施主体，项目实施地点仍为上海。为方便新傲芯翼使用和管理募集资金，董 事会同意批准新傲芯翼开立募集资金专用账户，与保荐机构、存放募集资金的商 业银行签订相关监管协议，并授权公司董事长行使该项决策权及签署相关法律文 件。除此以外，项目的投资方向、实施内容等均不发生变化。监事会和独立董事 发表了明确的同意意见，保荐机构海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的 核查意见。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会 ...

2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 t and the first 上海硅产业集团股份有限公司 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 2212 号 (第一页,共二页) 上海硅产业集团股份有限公司董事会: 我们接受委托,对上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"上海硅产业集团") 关于2023年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集资金存放 与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 上海硅产业集团管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 规范运作(2023年 12 月修订)》编制募集资金存放与实际使用情况 专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项 报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、 准确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-011 上海硅产业集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 序号 | 募集资金使用项目 | 项目总投资额 | 拟使用募集资金金 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | 额（万元） | | 1 | 集成电路制造用 300mm 高端硅片研 | 460,351.20 | 150,000.00 | | | 发与先进制造项目 | | | | 2 | 高端硅基材料研发中试项目 300mm | 214,420.80 | 200,000.00 | | 3 | 补充性流动资金 | 150,000.00 | 150,000.00 | | | 合计 | 824,772.00 | 500,000.00 | 因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度， 现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。 二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 ...

2023 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：沪硅产业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张博文、曹岳承 | 被保荐公司代码：688126 | 海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 重大事项提示 2023 年度，受半导体产业仍处于周期性调整的大环境影响，公司实现营业 收入为 319,030.13 万元，较上年同期下降 11.39%；归属于上市公司股东净利润 为 18,654.28 万元，较上年同期下降 42.61%；归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润为-16,594.39 万元，较上年同期下滑 28,119.27 万元。 受整体经济环境和半导体市场下行周期的影响，公司营业收入较 2022 年度 有所回落。同时由于公司扩产过程中不可避免的前期投入和固定成本较大，加之 公司研发投入始终保持在较大的规模，导致归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润有所下滑、由盈转亏。2023 年度，公司生产经营正常，不存在 重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监 ...