上海硅产业集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律和法规，以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切 实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。现将本人2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 夏洪流，硕士研究生。2001年4月至2010年2月任中国科学院计算技术研究 所主管、项目办主任，2010年3月至2012年5月任中国科学院先进技术研究院资 源规划办主任，2012年5月至2020年8月任中国科学院深圳先进技术研究院深科 先进投资管理有限公司董事长，2020年9月至今任深圳中科新湾投资有限公司执 行董事。2020年6月22日起任公司独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，自身及直系亲属、 ...

海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]430 号）批复，上海硅产业集团股 份有限公司（以下简称"沪硅产业"、"上市公司"、"公司"）首次公开发行 股票 62,006.82 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 3.89 元，募集 资金总额为人民币 241,206.53 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民 币 228,438.98 万元。本次发行证券已于 2020 年 4 月 20 日在上海证券交易所上 市。海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"）担任其持续 督导保荐机构，持续督导期间为 2020 年 4 月 20 日至 2023 年 12 月 31 日。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海硅产业集团股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号）批复，公司向特定对象发 行股票 24,003.84 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 20.83 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-006 上海硅产业集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 1,219,032,323 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 1,219,032,323 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 44.3739 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 44.3739 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，由董事长俞跃辉主持，以现场投票与网络投票 ...

北京 上海 深圳 杭州 广州 昆明 天津 成都 宁波 福州 西安 南京 南宁 济南 重庆 苏州 长沙 太原 武汉 贵阳 乌鲁木齐 郑州 石家庄 合肥 海南 青岛 香港 巴黎 马德里 硅谷 斯德哥尔摩 纽约 BEIJING|SHANGHAI|SHENZHEN|HANGZHOU|GUANGZHOU|KUNMING|TIANJIN|CHENGDU|NINGBO|FUZHOU|XI'AN|NANJING|NANNING|JINAN|CHONGQING|SUZHOU|CHANGSHA|TAIYUAN|WUHAN|GUIYANG|URUMQI|ZHENGZHOU|SHIJIAZHUANG|HEFEI|HAINAN|QINGDAO|HONG KONG|PARIS|MADRID|SILICON V A L L E Y | S T O C K H O L M | N E W Y O R K 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 层 邮编：200041 23-25、27/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: ...

业绩展望 - 公司预计2023年实现归母净利润1.68~2.01亿元，同比减少38.16%~48.31%[1] - 预计2023至2025年营业收入分别为32.19/40.89/51.53亿元，归母净利润分别为1.90/2.99/4.42亿元[4] - 预计2025年的净利率为8.6%，较2021年增长了45.8%[9] 技术研发和产能扩张 - 公司300mm半导体硅片合计产能达到45万片/月，计划投资91亿元建设“300mm半导体硅片拉晶以及切磨抛生产基地”[2] - 公司拟将200mm半导体特色硅片扩产项目总投资额由29.5亿元上调至29.9亿元，预计2024年形成第一批产能[3] 市场前景 - 公司在2025年预计营业收入将达到5153百万元，较2021年增长了109.7%[9] - 公司的P/E比率预计在2025年为83.5，较2021年下降了66.9%[9] 风险提示 - 风险提示包括下游终端市场需求不及预期、新技术产业化风险、市场竞争加剧风险、产能扩充进度不及预期风险等[7]

上海硅产业集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 上海硅产业集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年二月 上海硅产业集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 上海硅产业集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 上海硅产业集团股份有限公司 年第一次临时股东大会会议议程 5 2024 | | 议案一：关于子公司拟签订半导体硅片材料生产基地项目合作协议的议案 7 | | 议案二：关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案 10 | | 议案三：关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案 12 | 2 上海硅产业集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 上海硅产业集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》以及《上海硅产业集团股份有限公司章程》、《上海 硅产业集团 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 1 月 26 日召 开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易 预计额度的议案》，关联董事俞跃辉、杨卓回避了相关事项的表决，相关议案获 出席会议的非关联董事一致表决通过。 公司独立董事已就该事项发表了事先认可意见，并在董事会上发表明确的独 立意见：公司 2024 年度预计发生的日常关联交易事项为公司开展日常生产经营 所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格， 公司 2024 年度预计发生的日常关联交易价格公允，不会损害公司和非关联股东 的利益。关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生任何不利影响，公司的 主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-001 上海硅产业集团股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-003 上海硅产业集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 2 月 22 日 14 点 00 分 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 召开地点：上海市嘉定区新徕路 200 号一楼会议室 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 22 日 至 2024 年 2 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年2月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式： ...

海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"沪硅产业"或"公司"）首次公开发行股票并上市 以及 2021 年向特定对象发行 A 股股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对沪硅产业 2024 年度日常关联 交易预计情况进行了核查，核查的具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 沪硅产业于 2024 年 1 月 26 日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了 《关于公司 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事俞跃辉、杨卓 回避了相关事项的表决，相关议案获出席会议的非关联董事一致表决通过。 公司独立董事已就该事项发表了事先认可意见，并在董事会上发表明确的独 立意见：公司 2024 年度预计发生的日常关联交易事项为公司 ...

上海硅产业集团股份有限公司独立董事 一、关于公司 2024 年度日常关联交易预计额度的议案 该议案已经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，关联董事 回避表决，其他非关联董事审议通过了相关议案，表决程序符合有关 规定。对于该议案项下的相关事项，我们认为：公司 2024 年度预计 发生的日常关联交易事项为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵 循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格，公司 2024 年度预计发生的日常关联交易价格公允，不会损害公司和非关联股东 的利益。关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生任何不利影 响，公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。因此， 我们同意公司 2024 年度日常关联交易预计额度，并同意将该议案提 交公司股东大会审议。 独立董事：张鸣、张卫、夏洪流 2024 年 1 月 26 日 关于公司第二届董事会第十六次会议审议的相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关 法律、法规及规范性文件的规定，以及《上海硅产业集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程 ...