上海硅产业集团股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）为贯彻落实以 投资者为本的理念，维护全体股东利益，公司结合实际情况制定了 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案，以进一步提升公司投资价 值，增强投资者回报。公司将深耕主业并强化治理，深化公司核心竞 争力，实现可持续发展，促进管理层与投资者利益共享共担，增强投 资者信心。主要措施包括： 一、 专注主业高质量发展，增强企业核心竞争力 半导体硅片是生产集成电路、分立器件、传感器等半导体产品的 关键材料，是半导体产业链基础性的一环。公司自成立以来，坚持面 向国家半导体行业的重大战略需求，坚持全球化布局，坚持紧跟国际 前沿技术，突破了多项半导体硅片制造领域的关键核心技术。 经过持续的努力，公司目前已成为中国少数具有一定国际竞争力 的半导体硅片企业，产品得到了众多国内外客户的认可。公司目前产 品类型涵盖 300mm 抛光片及外延片、200mm 及以下抛光片及外延 片、SOI 硅片、压电薄膜衬底材料等，产品广泛应用于存储芯片、图 像处理芯片、通用处理器芯片、功率器件、传感器、射频芯片、模拟 芯片、 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-014 上海硅产业集团股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会议 于 2024 年 4 月 11 日以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议的通知于 2024 年 4 月 1 日以邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席杨路先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司 法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席杨路先生主持，经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》。 表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过《关于 2023 年度财务决算报告的议案》。 表决情况：3 票 ...

根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等相关规定，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了 2023 年度（以下简称"报告期"或"本报告期"）募集资金存放与实际使用情况 专项报告如下： 一、募集资金基本情况 上海硅产业集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-010 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号），公司于 2022 年 2 月向特定对象发行股票 240,038,399 股，每股发行价 20.83 元人民币，股款以人 民币缴足，募集资金总 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2020]430 号）批复，上海硅产业集团股份有限公 司（以下简称"沪硅产业"、"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发 行股票 62,006.82 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 3.89 元，募集 资金总额为人民币 241,206.53 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 228,438.98 万元。本次发行证券已于 2020 年 4 月 20 日在上海证券交易所科创板上 市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续 督导保荐机构，持续督导期间为 2020 年 4 月 20 日至 2023 年 12 月 31 日。 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，海通证券根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法规、规范性文件相关要求， 出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资 ...

上海硅产业集团股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"公司")聘请普华永道中天会计师事 务所(特殊普通合伙)(以下简称"普华永道中天")作为公司 2023 年度年报审计师。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对普华永道中天在近一年审计中的履职情况进行了评估。经评估， 公司认为，近一年普华永道中天资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉 尽责，公允表达其意见 。具体情况如下。 一、资质条件 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室。截至 2023 年 12 月 31 日，普华永道中天合 伙人数为 291 人，注册会计师人数为 1,710 余 ...

海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"沪硅产业"或"公司"）2021年度向特定对象发行 股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对公司部分募投项目增加实施主体的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 部分募投项目增加实施主体的核查意见 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930号），公司于2022年2月 向特定对象发行股票240,038,399股，每股发行价20.83元人民币，募集资金总额为 人民币4,999,999,851.17元，扣除发行费用人民币53,814,364.71元后，实际募集资 金净额为人民币4,946,185,486.4 ...

公司代码：688126 公司简称：沪硅产业 上海硅产业集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海硅产业集团股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内 ...

关于上海硅产业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 普华永道中天特审字(2024)第2270号 (第一页,共二页) 2、 附表 委托单位：上海硅产业集团股份有限公司 审计单位：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：021-52589038 上海硅产业集团股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 ra 普华永道 关于上海硅产业集团股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 上海硅产业集团股份有限公司董事会: 我们审计了上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"上海硅产业集团")2023 年 12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公 司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报 表"),并于 2024年4月11日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10107 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是上海硅产业集团管理层 的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对 财务报表整体发表审计意 ...

| | | | 参考历史信用 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 损失经验，结合 | | | 根据 | | | | | 当前状况以及 | | | 企业 | | | | | 对未来经济状 | 按照企业会计准 | | 准则 | | 其他 | | | 况的预测，通过 | | | 进行 | | 应收 | 5,760.35 | 5,237.91 | 违约风险敞口 | 则的规定更新计 | | 预期 | | 款 | | | 和未来 个月 12 | 算截至期末的预 | -128.67 | 信用 | | | | | 内或整个存续 | 期信用损失。 | | 损失 | | | | | 期预期信用损 | | | 的测 | | | | | 失率，计算预期 | | | 算 | | | | | 信用损失 | | | | | | | 16,268.72 | | | | | | | | | 预付款项的可 收回金额为公 | | | | | | | | 司预计能流入 | | | | | | | | 公司的经济利 | | | | | | | | 益，即预计能收 | ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-013 3、薪酬与考核委员会：夏洪流先生（召集人）、杨卓先生、徐怡婷女士、张 鸣先生、张卫先生 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 2 月 22 日，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年第一次临时股东大会已选举徐怡婷女士为公司董事。目前，公司第二届董事会 共有 9 人组成，包括：俞跃辉、姜海涛、杨卓、袁健程、徐怡婷、邱慈云（Chiu Tzu-Yin）、张鸣、张卫、夏洪流。2024 年 4 月 11 日，公司召开第二届董事会第 十七次会议，审议通过了《关于调整公司第二届董事会专门委员会委员的议案》， 现将有关事项公告如下： 根据《公司法》等法律法规和《上海硅产业集团股份有限公司章程》的规定， 公司已设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。现拟选 举徐怡婷女士为审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员，任期自公司 董事会选举通过之日起至本届董事会任期届满之日止，审计委员会、提名委员会、 薪酬与 ...