监事会会议召开 - 定期会议每六个月召开一次，临时会议特定情况发生十日内召开[6] - 定期会议提前十日、临时会议提前三日发书面通知[17] 会议提议与通知 - 定期会议发通知前至少用两天征求员工意见[9] - 监事提议临时会议，办公室或主席三日内发通知[11] 会议举行与决议 - 需过半数监事出席方可举行会议[23] - 决议需全体监事过半数同意[28] 会议相关规定 - 会议可全程录音[31] - 会议资料保存不少于十年[42] 规则相关 - 规则由董事会制定报股东大会批准生效修改亦同[46] - 规则由监事会解释[47]

人员情况 - 2023年末立信中联合伙人47人，注册会计师264人，签过证券服务业务审计报告的128人[1] 业绩数据 - 2023年度收入总额36,610.50万元，审计业务收入29,936.74万元，证券业务收入12,850.77万元[2] - 2023年上市公司审计客户27家，年报审计收费总额3,554.40万元[3] - 2023年挂牌公司审计客户133家，年报审计收费含税总额2,281.30万元[4] 风险保障 - 截至2023年末计提职业风险基金余额2,019.27万元，购买责任险累计赔偿限额6,000万元[6] 会议决策 - 2023年4月15日审议通过续聘立信中联为2023年度审计机构议案[10] - 2024年4月12日审议通过2023年年度报告及内控评价报告等议案[11]

关联人定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织为关联人[5][6] 关联交易审议 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易需提交董事会审议[10] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产绝对值或市值0.1%以上且超300万元交易需提交董事会审议[10] - 与关联人交易金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元交易，需经董事会审议通过后提交股东大会审议[10] - 为关联人提供担保不论数额大小需经董事会审议通过后提交股东大会审议[11] - 为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[11] 表决规则 - 董事会审议关联交易事项，关联董事应回避表决，会议由过半数非关联董事出席举行，决议须经非关联董事过半数通过[12][14] - 股东大会审议关联交易事项，关联股东不参与投票表决，其所代表有表决权股份数不计入有效表决总数[14] 关联交易协议 - 进行关联交易应签订书面协议，明确定价政策，主要条款重大变化需按变更后金额重新履行审批程序[19] - 关联交易定价原则包括政府定价、指导价、参考第三方价格等[20] - 关联交易定价方法有成本加成法、再销售价格法等[21] 日常关联交易 - 应在本会计年度结束前预计下一年度日常关联交易情况，超预计金额需重新审议披露[23] - 与关联人签订的日常关联交易协议期限超3年，应每3年重新履行审议和披露义务[23] - 日常关联交易协议应包含定价政策、交易价格等条款[24] - 日常关联交易协议主要条款变化或期满续签，需根据总交易金额提交董事会或股东大会审议[25] 特定交易与责任 - 与关联人进行特定交易可免予按关联交易方式审议[27] - 关联交易部门、子公司未按规定履行义务造成损失，应处分相关责任人[29] 制度说明 - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[31] - 本制度经公司股东大会审议通过之日起生效，修改时亦同[33]

会议情况 - 2023年召开董事会5次，股东大会1次[3] - 2023年独立董事参加专门委员会会议8次[4] 决策事项 - 2023年12月4日审议通过2024年度日常关联交易议案[8] - 2022年度股东大会通过续聘2023年度审计机构[9] 合规情况 - 报告期内公司及相关方严格履行承诺[8] - 报告期内无被收购、财务负责人变动等情况[8][10] 独立董事工作 - 2023年考察调研并建言献策、履行监督职责[11] - 2024年将加强沟通、履职并提供决策建议[11]

会议情况 - 2023年召开董事会5次、股东大会1次[4] - 2023年独立董事参加专委会会议6次，审计委4次，提名委2次[4] - 2023年12月4日二届九次董事会通过2024年度日常关联交易议案[7] 审计相关 - 2023年度审计机构为立信中联会计师事务所[8] 合规情况 - 报告期内公司及相关方严格履行承诺[7] - 报告期内财务信息真实、完整、准确[8] 独立董事 - 2023年秉承准则考察调研公司，履行监督职责[11] - 2024年将加强沟通，行使权利义务，提供决策建议[11]

募资情况 - 公司首次公开发行10000万股A股，每股10.50元，募资总额105000.00万元，净额97426.60万元[1] 项目投资 - 募资用于新建灿勤科技园和扩建5G通信用陶瓷介质滤波器项目[3] - 截至2023年12月31日，“新建灿勤科技园项目”已投入23560.25万元，占比28.78%[5] - 截至2023年12月31日，“新建HTCC、LTCC产品线项目”已投入16401.14万元，占比67.04%[5] 新增主体 - 2024年4月22日同意新增拓瓷科技、频普半导体为“新建灿勤科技园项目”实施主体[4] - 拓瓷科技注册资本2000.00万元，灿勤科技持股51.00%[8] - 频普半导体注册资本2000.00万元，灿勤科技持股65.00%[10] 决策合规 - 增加实施主体经审议通过，符合规定，无不利影响[12][15] - 保荐机构对增加实施主体无异议[16]

募资情况 - 公司获准发行10000万股A股，发行价10.5元/股，募资总额10.5亿元，净额9.742659952亿元[2] - 募资计划投资于扩建5G通信用陶瓷介质滤波器和新建灿勤科技园项目[4] 项目进展 - 截至2023年12月31日，新建灿勤科技园项目拟投81859.91万元，已投23560.25万元，占比28.78%[6] - 截至2023年12月31日，新建HTCC、LTCC产品线项目拟投24463.24万元，已投16401.14万元，占比67.04%[6] 主体变动 - 公司新增拓瓷科技、频普半导体为新建灿勤科技园项目实施主体[1][8][9] - 新增主体未改变募资投向和建设内容，无不利影响[13] 决策审议 - 2024年4月22日公司会议审议通过增加部分募投项目实施主体议案[14] - 监事会、保荐机构均同意该议案[16][18]

募集资金情况 - 公司首次公开发行1亿股，每股发行价10.5元，募集资金总额10.5亿元，净额9.74亿元[1] - 截至2022年12月31日，募集资金专户余额6.91亿元[2] - 2023年募投项目支出9020.09万元，理财收益及利息收入扣除手续费1421.84万元[2] - 截至2023年12月31日，募集资金余额6.15亿元，其中现金管理余额5.48亿元，专户余额6701.77万元[2] 资金管理与协议 - 截至2023年12月31日，公司与9家银行签署募集资金专户存储三方监管协议[4] - 截至2023年12月31日，9个募集资金专户期末余额合计6701.77万元[6] - 截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金现金管理总额5.48亿元，含结构性存款2.48亿元、定期存款2亿元、七天通知存款1亿元[6] 募投项目投入 - 截至2023年12月31日，公司募投项目共投入3.91亿元，2023年度投入9020.09万元[8] - 新建灿勤科技园项目投入2.36亿元，扩建5G通信用陶瓷介质滤波器项目投入1.56亿元[8] - “新建灿勤科技园项目”投入进度28.78%，“扩建5G通信用陶瓷介质滤波器项目”投入进度100.00%[25] 资金置换与使用决策 - 2021年公司用募集资金置换自筹资金2.76亿元，其中2.71亿元置换募投项目自筹资金，451.13万元置换部分发行费用[9] - 2022年12月5日公司同意使用不超5.50亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月，资金可循环滚动使用[10] - 2023年12月4日公司同意使用不超55,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月，资金可循环滚动使用[11] 项目进度与合规情况 - 2023年8月28日公司同意将“新建灿勤科技园项目”达到预定可使用状态日期延至2025年11月[15] - 立信中联会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与使用专项报告符合规定，如实反映情况[17] - 中信建投认为公司2023年度募集资金存放与使用符合法规，无违规情形[19]

股东大会召开时间 - 年度股东大会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[3] - 临时股东大会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[3] 提议与反馈时间 - 独立董事提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 监事会提议召开临时股东大会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东大会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[7] 临时提案相关 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[12] 通知时间 - 召集人应在年度股东大会召开20日前、临时股东大会召开15日前以公告通知股东[15] 时间间隔与变更 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[17] - 发出股东大会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[17] - 股东大会现场会议地点变更，召集人应在现场会议召开前至少2个工作日通知并说明原因[19] 投票时间 - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[21] 主持相关 - 董事长不能履职时，由半数以上董事推举一名董事主持股东大会；监事会召集的由监事长主持，监事长不能履职时由半数以上监事推举一名监事主持；股东自行召集的由召集人推举代表主持[26][27] 报告与表决 - 年度股东大会上，董事会、监事会应报告过去一年工作，独立董事应述职[27] - 股东与审议事项有关联关系应回避表决，其股份不计入有表决权股份总数；审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决单独计票并公开结果[27] - 公司持有自己的股份无表决权，不计入有表决权股份总数[28] - 股东买入超规定比例部分股份，买入后三十六个月内不得行使表决权，不计入有表决权股份总数[29] - 股东大会选举董事、监事实行累积投票制，选举董事时独立董事和非独立董事表决分别进行[29] 决议与记录 - 股东大会决议应及时公告，列明出席股东和代理人人数、所持表决权股份总数及占比、表决方式、提案表决结果和决议内容[41] - 会议记录保存期限不少于十年[32] 特殊情况处理 - 股东大会因特殊原因中止或不能决议，应尽快恢复或终止并公告，同时向相关机构报告[32] 方案实施 - 股东大会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在结束后2个月内实施具体方案[32] 决议撤销 - 股东可在决议作出之日起60日内请求法院撤销程序、方式或内容违规的股东大会决议[33] 规则说明 - 本规则“以上”“内”含本数，“超过”“低于”“多于”不含本数[35] - 本规则未规定或与法律法规、公司章程不一致时，以法律法规、公司章程为准[37] - 本规则由董事会制定报股东大会批准生效并实施，修改亦同[37] - 本规则由公司董事会负责解释[37]

人员与业务数据 - 2023年末立信中联合伙人47人，注册会计师264人，签过证券服务审计报告的128人[2] - 2023年度收入总额36,610.50万元，审计业务收入29,936.74万元，证券业务收入12,850.77万元[2] 客户与收费数据 - 2023年上市公司审计客户27家，年报审计收费总额3,554.40万元[3] - 2023年挂牌公司审计客户133家，年报审计收费含税总额2,281.30万元[4] - 同行业审计客户15家[5] 其他财务数据 - 2023年末计提职业风险基金余额2,019.27万元，购买责任险累计赔偿限额6,000万元[6] - 2023年支付审计费用75万元，含财报、专项、内控审计费用[12] 决策相关 - 2024年4月22日董事会、监事会审议通过续聘议案[14][16] - 年度财务报表审计费用单项同项对比变动未超20%[13]