激励计划进程 - 2023年8 - 9月相关会议审议通过激励计划议案并授予股票[6][7][8][9] - 2024年4月会议通过作废部分限制性股票议案[10] 激励数据 - 授予137名对象123.87万股，价格16.15元/股[9] - 4人致1.9万股作废，业绩不达标60.985万股不得归属[12][14] 考核目标 - 2023 - 2024年考核营收增长率和获批IND个数[13] - 2023年营收增长率目标30%、触发值20%，获批IND目标1个[13]

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入37,132.49万元，同比增长12.64%[8] - 2023年净利润4,071.85万元，同比增长61.16%[8] - 自2020年上市以来，公司累计派发现金红利90,153,000元，2022年股份回购金额20,002,445.99元，合计超1.1亿元[14] - 2019 - 2022年，分红或回购金额占当期净利润比例分别为41.65%、31.29%、31.61%、79.17%[15] - 2023年度拟派发现金红利总额19,972,065元（含税）[15] - 公司利润分配占比为49.05%[16] 用户数据 无 未来展望 - 2024年公司将明确DEL技术平台商业及研发目标，推进落实体制机制[17] - 2024年公司将优化自研新药项目管线，推进重要项目进展[18] - 2024年公司定期报告披露后将召开业绩说明会，与投资者深入交流[19] 新产品和新技术研发 - DEL平台化学反应类型达到150余种；OpenDELTM分子数量约30亿[9] - TPD平台累计完成超50种新颖E3泛素连接酶的制备[10] - 自研新药管线中有3个项目处于I期临床试验阶段[10] - 公司基于超6000种不同的骨架结构，完成超过1.2万亿种DNA编码化合物的合成[16] 市场扩张和并购 无 其他新策略 - 公司董事会下设4个专门委员会，辅助董事会提高决策效率和运行质量[21] - 公司已推出2021年、2023年限制性股票激励计划[23] - 高级管理人员薪酬由基本薪酬和绩效奖金两部分组成，绩效奖金与公司业绩挂钩[23] 其他 - 公司累计获106项发明专利授权，280余项境内外发明专利正在申请中[10] - 公司累计公开发表与DEL相关学术论文30余篇[10] - 截至2024年4月23日，公司总股本400,680,000股，扣减回购专用账户1,238,700股后为399,441,300股[15] - 公司自上市以来研发投入占营业收入的比例始终维持在20%以上[16] - 方案未来可能受宏观政策、市场环境、公司经营状况等因素影响，具有不确定性[25]

成都高新区交子大道 233 号 中海国际中心 C 座 28 层 邮编：610041 电话：（86-28）6739-8000 传真：（86-28）6739-8001 junhecd@junhe.com 北京君合（成都）律师事务所 关于 成都先导药物开发股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项 之 法律意见书 二零二四年四月 关于成都先导药物开发股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项 之法律意见书 致：成都先导药物开发股份有限公司 北京君合（成都）律师事务所（以下简称"本所"）为在四川省司法厅注册 设立并依法执业的律师事务所。 本所受成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司""上市公司"或 "成都先导"）的委托，担任成都先导 2021 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 ...

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为成 都先导药物开发股份有限公司（以下简称"成都先导"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则， 对成都先导拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审 慎的核查，核查情况如下： 中国国际金融股份有限公司 关于成都先导药物开发股份有限公司 （三）投资额度及期限 一、本次募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 3 月 17 日出具的《关于同意成都先 导药物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]429 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 40,680,000 股，每股发行价格为 人民币 20.52 元，募集资金总额为人民币 834,753,600.00 元；扣除发行费用人民 ...

中国国际金融股份有限公司 关于成都先导药物开发股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"成都先导"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保 荐代表人对成都先导2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情 况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429 号文《关于同意成都先导药 物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司于 2020 年 4 月 16 日在上海证券交易所以每股人民币 20.52 元的价格公开发行 40,680,000 股人 ...

财务表现 - 2024年第一季度营业收入为107,382,466.51元，同比增长54.35%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为13,940,028.65元，较上年同期增长[4] - 经营活动产生的现金流量净额为40,865,611.68元，同比增长106.61%[4] - 基本每股收益为0.03元/股，同比增长[4] - 稀释每股收益为0.03元/股，同比增长[4] - 加权平均净资产收益率增加1.72个百分点[4] - 营业收入增长主要受DEL技术平台、英国子公司项目里程碑收入和其他核心技术平台带来的业务增长影响[7] - 净利润增长主要源自营业收入增长和研发费用下降[8] 资产状况 - 成都先导药物开发股份有限公司2024年第一季度财报显示，流动资产合计为1,190,767,811.78元，较上期略有增长[19] - 公司非流动资产合计为547,804,047.51元，保持相对稳定[20] - 公司负债合计为340,243,739.36元，较上期略有下降[21] 资金流向 - 2024年第一季度，公司营业收入为107,382,466.51元，营业总成本为84,007,097.81元，营业利润为14,495,500.79元[22] - 净利润为13,910,097.65元，基本每股收益为0.03元[22] - 综合收益总额为13,842,644.70元，每股收益稀释为0.03元[23] - 经营活动产生的现金流量净额为40,865,611.68元，投资活动产生的现金流量净额为56,428,214.18元[24] - 筹资活动产生的现金流量净额为-3,035,925.21元，现金及现金等价物净增加额为94,518,666.79元[26]

限制性股票授予 - 2021年12月16日首次授予128人579.16万股，授予价20.52元/股[5] - 2022年12月15日预留授予37人142万股，授予价20.47元/股[5] 业绩情况 - 2023年营收目标增长率75%，触发值50%，实际增长19.37%[8][9] - 2023年净利润率目标值20%，实际11.54%[8][9] - 2023年获批IND个数目标值1个，实际为0[8][9] 股票作废 - 因人员离职28.1万股限制性股票作废[8] - 因业绩不达标232.598万股限制性股票作废[10] 相关意见 - 薪酬与考核委员会等多方认为作废事项合规[12][13][15]

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在 任独立董事郭云沛先生、薛军福先生、余海宗先生的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 经核查独立董事郭云沛先生、薛军福先生、余海宗先生的任职经历以及出具 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会 成员以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 成都先导药物开发股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 成都先导药物开发股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

公司治理 - 2023年召开6次董事会会议、2次股东大会[3] - 2023年独立董事参加各委员会会议多次[5] - 2023年补选1名非独立董事，聘任财务负责人[7][16][18] 政策合规 - 2023年与关联方交易定价合理，无承诺变更[10][11] - 2023年无重大会计政策变更及差错更正[17] 激励计划 - 2023年推出限制性股票激励计划，作废部分股票[20] 未来展望 - 2024年1月调整专门委员会职能并组建会议[21] - 2024年独立董事将继续履职提建议[21]

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：688222 公司简称：成都先导 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 成都先导药物开发股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高 ...