2023 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-053 开普云信息科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区知春路 23 号量子银座 7 层开普云信 息科技股份有限公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 5 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 5 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 39,718,839 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 39,718,839 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 58.8268 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 58.8268 | | （%） | | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议是否有 ...

开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（截止授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性 股票数量 | 占授予限 制性股票 | 占本激励 计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 总数比例 | 日股本总 | | | | | | | | 额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | / | / | / | / | / | / | / | | 二、公司核心骨干人员（9 | | 人） | | 52 | 80.00% | 0.770% | | 首次授予部分合计（9 人） | | | | 52 | 80.00% | 0.770% | | 三、预留部分 | | | | 13 | 20.00% | 0.193% | | 合计 | | | | 65 | 100.00% | 0.963% | 注：1、上述任何一名激励对象全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计未超过本激 励计划提交股东大会时 ...

证券代码：688288 证券简称：开普云 公告编号：2023-056 开普云信息科技股份有限公司 关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）设定的激励对象获授限制 性股票的条件已经成就，根据开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年第二次临时股东大会授权，公司于 2023 年 10 月 16 日召开的第三届董事 会第八次临时会议、第三届监事会第八次临时会议，审议通过了《关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2023 年 10 月 16 日为授予日，以 18.74 元/股的授予价格向 9 名激励对象授予 52 万股 限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 ...

之 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21、22、23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 | 释义 | 3 | | --- | --- | | 正文 | 4 | | 一、本次激励计划首次授予的批准与授权 | 4 | | 二、本次激励计划首次授予的授予条件 | 6 | | 三、本次激励计划的首次授予日 | 7 | | 四、本次激励计划首次授予的激励对象、授予数量及授予价格 | 8 | | 五、本次激励计划首次授予的信息披露 | 8 | | 六、结论意见 | 9 | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 法律意见书 致：开普云信息科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受开普云信息科技股份有限公司（以 下简称"公司""开普云"或"上市公司"）的委托，就开普云信息科技股 份有限公司 2023 年限制性股 ...

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 开普云信息科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单的核查意见（截止授予日） 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和《开普云信息 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（截 止授予日）进行审核，发表核查意见如下： 1、本次激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条第二款第一项至第 六项规定的不得成为激励对象的情形： （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-055 开普云信息科技股份有限公司 第三届监事会第八次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。 因此，监事会认为本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成 就，同意公司本激励计划的首次授予日为 2023 年 10 月 16 日，该授予日符合《管 理办法》及《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定，并同意以 18.74 元/股 的授予价格向 9 名激励对象授予 52 万股限制性股票。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第八次临时 会议于 2023 年 10 月 16 日在北京市海淀区知春路 23 号量子银座 7 层开普云信息 科技股份有限公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议经全体监事同意 豁免会议通知期限，会议通知及相关材料已于 2023 年 10 月 16 日以书面方式送达 公司全体监事。会议 ...

关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21-23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 本所律师对本次股东大会的召开过程进行远程见证。根据相关法律法规的要 求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对本 次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证，现根据本所律师对事实的了解 及对法律的理解，出具法律意见如下： 2 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 关于开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：开普云信息科技股份有限公司 根据开普云信息科技股份有限公司（以下简称"贵公司"或者"公司"）的 委托，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、行政法规，《开普云 信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《开普云信息科 技股份有 ...

根据《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件的有关规定， 公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对 2023 年限制性股票激励计 划（以下简称"本次激励计划"）的内幕信息知情人在本次激励计划公开披露前 6 个 月内（即 2023 年 3 月 28 日至 2023 年 9 月 28 日，以下简称"自查期间"）买卖公司 股票的情况进行自查，具体情况如下： 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2023-052 开普云信息科技股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日召开第 三届董事会第七次临时会议、第三届监事会第七次临时会议审议通过《关于公司 <2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限 制性股票激励计划实施 ...

开普云信息科技股份有限公司 证券代码：688228 证券简称：开普云 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 二〇二三年十月 1 | 目录 | | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | | 年第二次临时股东大会会议议程 2023 | 5 | | 2023 | 年第二次临时股东大会议案 7 | | 关于公司《2023 | 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案 8 | | 关于公司《2023 | 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案 9 | | 关于提请股东大会授权董事会办理公司 | 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案 10 | 开普云信息科技股份有限公司 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为保障开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法 权益，维护股东大会的正常秩序，确保本次股东大会顺利召开，根据《公司章 程》《股东大会议事规则》及有关法律法规的规定，特制定本须知，望出席本次 股东大会的全体人员遵照执行。 一、本公司董事会办公室具体负责会议的程序安排和会务工 ...

本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"、"开普云"）于 2023 年 9 月 28 日召开第三届董事会第七次临时会议、第三届监事会第七次临时会议审议通过 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件的 有关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单在公司内部 进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示及核查 情况如下： 一、公示情况 1. 公司于 2023 年 9 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《 ...